问董秘：您好！ 请问之前第一大股东拟转让控股权的事项进展如何了？是否仍在推进中？

董秘答：尊敬的投资者您好！2023年2月6日，公司收到中国证监会《立案告知书》，因公司在执行豫金刚石2016年非公开发行股票项目中涉嫌违法违规，被证监会立案调查；5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》；截至目前，证监会尚未作出正式的行政处罚决定。 根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，公司在被中国证监会立案调查期间以及在行政处罚决定作出之后未满6个月的，持股5%以上股东不得减持股份；公司第一大股东亚泰集团意向转让公司股份事项属于规定不得减持范畴。公司已将上述监管规定告知股东，股东已知悉并将严格遵守。 公司将持续关注股东股权转让事项进展，并按相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注。祝您投资愉快。

2023/5/18 8:39:48

问董秘：董秘，您好，请问截止4月28日收盘，公司股东人数是多少？谢谢！

董秘答：尊敬的投资者您好！公司每月1日、11日、21日（如遇节假日，时间顺延）定期通过深交所互动易平台“公司声音”模块披露公司股东人数情况，请您关注。 截至2023年4月28日，公司股东总人数为108,169人。感谢您对公司的关注，祝您投资愉快！

2023/4/30 10:28:54

问董秘：董秘，你好！截止4月20号，股东人数多少？

董秘答：公司每月1日、11日、21日（如遇节假日，时间顺延）定期通过深交所互动易平台“公司声音”模块披露公司股东人数情况，请您关注。 截至2023年4月20日，公司股东总人数为108,528人。祝您投资愉快。

2023/4/20 13:35:31

问董秘：你好！请问：公司有计划将A I人工智能运用于公司的业务开展以及客服吗？

董秘答：公司作为证券公司，为客户提供全方位、多元化、专业化的金融服务。公司“以客户需求为中心”，在业务开展和客户服务过程中，综合运用人工智能、大数据等数字技术，不断提升服务效率和使用体验。 公司融e通App智能助手，应用自然语言处理技术辅助客户问答和操作，用户可通过语音输入询问自身关心的问题，智能助手通过语音识别技术匹配相关答案；用户还可通过语音输入App菜单名称，智能助手识别后自动为客户跳转到相应菜单，为客户提供了方便快捷的服务和功能体验。 公司线上账户系统（开户系统），应用OCR身份证件识别、活体检测、人脸比对等AI智能识别能力，帮助客户在自助办理开户过程中，实现了身份证件自动识别、人脸及比对功能，规避了非本人代开户的风险，同时提升客户的开户体验。 感谢您对公司的关注。

2023/4/18 18:53:43

问董秘：您好！请问公司有相关的A l人工智能相结合的业务产品吗？

董秘答：公司作为证券公司，为客户提供全方位、多元化、专业化的金融服务。在客户服务方面，公司利用人工智能、大数据等数字技术，持续提升客户服务效率和客户服务体验。 公司线上账户系统，应用OCR身份证件识别、活体检测、人脸比对等AI智能识别能力，帮助客户在自助办理开户过程中，实现了身份证件自动识别、人脸及比对功能，规避了非本人代开户的风险，同时提升客户的开户体验。 公司融e通App智能助手，应用自然语言处理技术辅助客户问答和操作，用户可通过语音输入询问自身关心的问题，智能助手通过语音识别技术匹配相关答案；用户还可通过语音输入App菜单名称，智能助手识别后自动为客户跳转到相应菜单，为客户提供了方便快捷的服务和功能体验。 感谢您对公司的关注。

2023/4/16 14:35:55

问董秘：建议公司，马上开发挂单暂存取出机制系统，应对全面注册制下投资者，便利投资者的挂单需求，谢谢。

董秘答：感谢您对公司的建议，我们会将您的建议及时向公司管理层反馈，祝您投资愉快。

2023/4/10 17:38:52

问董秘：董秘你好，请问截止到2023年4月10日为止，贵公司股东户数是多少？谢谢啦！！！

董秘答：公司每月1日、11日、21日（如遇节假日，时间顺延）定期通过深交所互动易平台“公司声音”模块披露公司股东人数情况，请您关注。 截至2023年4月10日，公司股东总人数为90,145人。祝您投资愉快。

2023/4/10 15:45:19

问董秘：董秘你好，请问截止到2023年3月31日为止，贵公司股东户数是多少？谢谢啦！！！

董秘答：截至2023年3月31日，公司股东总人数为90,534人；公司股东人数请关注公司定期通过深交所互动易平台“公司声音”模块的披露情况，感谢您对公司的关注。

2023/4/1 6:25:00

问董秘：您好，请问截止2月10日股东数为多少？谢谢！

董秘答：截至2023年2月10日，公司股东总人数为91,603人；公司股东人数请关注公司定期通过深交所互动易平台“公司声音”模块的披露情况，感谢您对公司的关心。

2023/2/11 22:43:31

问董秘：董秘您好。宏图高科发布业绩预告，预计22年全年亏损55-59亿，期末净资产为负58-54亿，严重资不抵债，并有退市风险。根据此前公司披露，东证融汇持有宏图高科中期票据（15宏图MTN001）5000万，在公司22年全年盈利2.3亿的业绩预告中，是否已做了全额减值处理？

董秘答：公司及全资子公司东证融汇已根据15宏图MTN001估值变化的相关因素，及时调整其公允价值并反映在公司对应年度业绩中，本年度公司业绩预告已经考虑其最新变化的影响。感谢您对公司的关心。

2023/1/30 20:18:18

问董秘：请问贵公司是否存在ST的风险

董秘答：公司目前生产经营情况正常，不存在《深圳证券交易所股票上市规则》中规定被实施退市风险警示的情形，感谢您对公司的关心。

2023/1/11 14:11:39

问董秘：董秘您好，请问公司截至12月30日股东户数是多少？谢谢。

董秘答：截至12月30日的公司股东人数将于下一个工作日（即2023年1月3日）由中国证券登记结算公司下发，届时请您关注公司通过深交所互动易平台“公司声音”模块的披露情况，感谢您对公司的关心。

2022/12/30 14:45:32

问董秘：贵公司近期有定增计划吗？

董秘答：公司暂无相关计划，如有相关安排，将及时发布公告，请您关注公司公告，感谢您对公司的关心。

2022/12/26 18:30:20

问董秘：请问贵公司什么时候发布2022年度业绩预增公告？

董秘答：根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，上市公司年度经营业绩和财务状况在触及相关业绩预告情形时需在会计年度结束后一个月内（即2023年1月31日前）进行预告。感谢您对公司的关心。

2022/12/23 22:47:52

问董秘：董秘您好。根据公司定期报告及债券募集说明书披露，东证融汇持有15宏图高科MTN001 5000万，自17年11月违约以来已过了整整5年。当前宏图高科处于预重整阶段，东证融汇已依法申报债权，是否说明公司已赞同宏图高科的预重整方案？后续的清偿率预计在什么水平？谢谢

董秘答：您好！宏图高科预重整工作尚在进行阶段，公司将积极关注，争取最大程度保障合法权益，后续如有进展将依法履行披露义务，感谢您对公司的关心。

2022/12/22 11:26:53

问董秘：董秘，您好，请问截止2022年12月09日收盘，咱们的股东户数是多少，谢谢。

董秘答：截至2022年11月30日，公司股东人数91,667人；公司股东人数请关注公司定期通过深交所互动易平台“公司声音”模块的披露情况，感谢您对公司的关心。

2022/12/9 15:48:53

问董秘：领导您好！请问，公司近期有无机构去调研?如有是哪些家?截至2022年11月30日，公司股东户数多少?

董秘答：公司近期未接待机构调研，前期接待调研情况详见公司在巨潮资讯网披露的《投资者关系活动记录表》。截至2022年11月30日，公司股东人数91,667人；公司股东人数请关注公司定期通过深交所互动易平台“公司声音”模块的披露情况，感谢您对公司的关心。

2022/12/1 8:55:16

问董秘：供销社汽车项目呼之欲出！庞大集团与新供销合作瑞通、便便出行在北京中国供销集团总部大厦隆重签约，三方合作将共同打造新零售全国汽车电商连锁项目。请问东北证券可以率先申发债项支持该类和供销社合作开店项目呀？请一定将此投资者重大建议转告决策层啊？谢谢董秘辛苦了。

董秘答：感谢您对公司的建议，祝您投资愉快。

2022/11/3 11:47:27

问董秘：请问贵司与何巧女唐凯的借款案件执行进展情况。还有多少股票没有处置？计划何时处理？谢谢。

董秘答：我司已通过长春市中级人民法院启动强制执行程序，以多种途径最大效率回收我司债权。感谢您对公司的关心。

2022/10/21 11:45:08

问董秘：请问贵公司近期有没有再次定增计划？或者配股计划？

董秘答：公司近期暂无定增或配股计划，如有相关安排，将及时发布公告，请您关注公司公告，感谢您对公司的关心。

2022/9/29 20:41:49

问董秘：请问贵公司什么时候发布前三季度业绩预增公告？

董秘答：根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，上市公司年度、半年度经营业绩和财务状况在触及相关业绩预告情形时需分别在会计年度结束后一个月内和半年度结束后十五日内进行预告。 公司《2022年第三季度报告》定于2022年10月26日披露，请您届时关注公司公告，感谢您对公司的关心。

2022/9/26 23:19:33

问董秘：请问全面注册制度的实施，对公司长远发展有何重大影响？对贵公司收购重组整合改革有何积极作用？

董秘答：全面推行注册制改革，将进一步提升中国资本市场的专业化和法治化程度，有利于提高投资者的投资决策能力、上市公司的经营管理水平以及中介机构的专业素质。在注册制背景下，公司作为资本市场核心功能的载体之一，能够充分发挥专业优势和资本中介作用，进一步拓宽为各类企业提供全生命周期投融资服务的渠道，服务国民经济高质量发展。感谢您对公司的关心。

2022/8/12 0:41:53

问董秘：据传东北证券研究所至今仍未发放2021年年度奖金，请问是否属实？ 不发放奖金是因为研究所经营出现重大困难，还是因为人员有大幅流失风险？ 请董事会督促研究所尽快发放奖金，切实履行保障员工正当权益的主体责任。

董秘答：公司建立了科学完善的薪酬管理制度，并已按照制度要求落实相关发放方案，感谢您对公司的关心。

2022/7/8 8:19:16

问董秘：贵司如何确保投资者在软件内的资金安全

董秘答：公司交易软件在数据传输、身份鉴别、数据存储等方面采取了加密保护措施，充分保障客户信息安全性；同时，针对公司客户证券交易结算资金采取第三方存管模式，有效保障客户资金安全。感谢您对公司的关心。

2022/7/12 7:58:09

问董秘：尊敬的董秘，你好。请问贵公司是否开通微博？如有开通，请问微博开通时间和微博名是什么？

董秘答：公司于2014年和2016年分别开通“东北证券客户服务中心”和“东北证券融e通”官方微博账号，欢迎广大投资者关注。感谢您对公司的关心。

2022/6/24 20:15:32

问董秘：公司自营盘大概有多少市值，二季度大盘起稳反弹公司自营盘收益如何

董秘答：公司经营情况将在半年度报告中进行披露，请您届时关注公司公告。感谢您对公司的关心。

2022/6/24 13:58:01

问董秘：尊敬的董秘，您好，请问交易所对贵公司季度、半年度、年度业绩预告、业绩快报是否有强制披露的要求。 期待答复，谢谢。

董秘答：深圳证券交易所上市公司业绩预告和业绩快报的强制披露触发条件需满足交易所相关规定，具体详见《深圳证券交易所股票上市规则》（2022年修订）第五章第一节“业绩预告和业绩快报”。感谢您对公司的关注。

2022/5/25 15:22:04

问董秘：请问贵司作为东方园林2648.6万股的质押权人，计划什么时候处置该股票？贵司当初未何不及时平仓？

董秘答：东方园林股票融资方未按照协议约定履行还款义务，构成违约，公司及时启动司法程序。目前，法院判决已生效，案件已经进入司法执行程序，后续将根据进展情况及时履行信息披露义务。感谢您对公司的关注。

2022/5/20 11:47:41

问董秘：分配2.34亿！而未分配利润58.54亿！仅占4%都不到！正常吗？；对市值管理有何帮助措施？

董秘答：公司在致力于成长和发展的同时高度重视给予投资者合理的投资回报，自上市以来已累计向股东派发现金股利26.61亿元（含税）。公司在制定利润分配方案时，会综合考虑公司发展情况、行业发展趋势、自身经营模式以及重大资金支出安排等多方面因素，科学制定并严格执行积极、持续、稳定的利润分配政策，兼顾股东回报和公司长远可持续发展，争取为投资者创造更大价值。感谢您对公司的关注。

2022/5/13 17:31:26

问董秘：请问，公司第一季度营业收入7.99亿。经营现金流量净额8.3亿，而净利润是负的，主要问题是什么？公司针对这些问题，有没有采取相应的针对性措施。

董秘答：一季度，公司经营活动产生的现金流量净额为8.30亿元，实现净利润为负，两者存在差异主要是因为经营活动产生的现金净流量受经纪业务客户保证金、回购业务、买卖交易性金融资产及融出资金等业务规模变动等因素的影响。感谢您的关心与支持！

2022/5/6 21:06:19

问董秘：公司回购股份吧！股价跌破净资产那么多，利润增长分红不增长，手中结余那么多未分配利润，公司应该从中拿出一部分回购股份注销，做一家有良心的企业。

董秘答：感谢您对公司的关心。公司将认真考虑、研究您的建议，同时做好经营，促进股价回归基本面。

2022/4/28 22:19:46

问董秘：请问，深交所股票，一季报亏损的话，不需要提前预告吗？为什么贵公司亏损没有提前预告？

董秘答：投资者您好，根据最新修订的《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关监管规定，上市公司需对半年度或年度业绩情况进行判断，并在触发业绩亏损或者大幅变动时进行业绩预告。 2022年一季度，市场波动加剧，疫情形势严峻，公司经营活动面临较大挑战，业绩承压。一季度，公司实现营业收入同比下降较多，实现归属于母公司股东净利润为负，一方面公司加大了基于长远发展方向的数字化、金融创新方面的投入，另一方面公司自营投资业务中权益性投资产生较大浮动亏损。一季度，公司证券经纪业务、信用交易业务、固定收益类投资、资产管理业务以及子公司基金和期货等业务板块实现稳定盈利，其中固定收益类投资和资产管理业务收入和利润同比实现较好增长。后续，公司将继续加大主营业务结构优化，推动自营投资业务非方向性变革，巩固优势业务的创收创利能力，在细分业务领域打造自身特色，持续提高公司抵御周期性波动的能力，尽最大努力推动公司稳定、健康发展，维护公司股东利益。感谢您的关心与支持！

2022/4/28 6:56:46

问董秘：贵司证券软件的新冠药概念为什么没有迈威生物？迈威生物开展了9MW3311针对新冠病毒原发于英国、南非、巴西、印度和美国加州地区的突变株的中和活性检测，证实9MW3311保持了对英国突变株的中和活性。“有望成为抗疫的最后一到防线。”合同金额累计超过1.2亿美元并可获得产品上市后的销售收益。

董秘答：该股票将于2022年1月18日在科创板上市交易，是否纳入相关概念需待该股票上市后根据市场情况而定。感谢您对公司的关心。

2022/1/14 10:03:23

问董秘：请问截止2021年9月30日公司股东人数是多少？谢谢

董秘答：欢迎您致电公司投资者咨询电话0431-85096806详询公司股东人数。感谢您对公司的关心。

2021/10/14 21:20:15

问董秘：最近行情不错，建议公司申请发行可转债提升实力，补充弹药，提前准备应对可能的牛市大行情

董秘答：感谢您对公司的建议和关注，公司管理层将结合公司发展战略，统筹考虑您的建议。

2021/10/24 5:27:04

问董秘：请问公司董事会成员名单在哪里能看到？

董秘答：您可查阅公司在巨潮资讯网披露的《公司2020年度报告》第九节“董事、监事、高级管理人员和员工情况”，获取公司董事会成员完整信息。感谢您对公司的关心。

2021/9/25 10:17:47

问董秘：请问法院认定东北证券协助保千里造假一事是否会对公司分类评级以及正常经营产生重大影响？深圳中院表示，东北证券在保千里资产重组中的预测性信息披露不审慎、不准确，导致其出具的《独立财务顾问报告》中部分内容存在误导性陈述，且东北证券此后未有效督促交易对方履行业绩补偿及回购承诺，东北证券不能证明其按照独立财务顾问的执业要求尽到勤勉尽责义务。对由此导致的投资者损失，东北证券应当依法承担相应赔偿责任。

董秘答：深圳市中级人民法院一审判决并未认定东北证券协助保千里造假。一审判决认为，公司在保千里公司资产重组中的预测性信息披露不审慎、不准确，导致其出具的《独立财务顾问报告》中部分内容存在误导性陈述，且东北证券此后未有效督促交易对方履行业绩补偿及回购承诺，东北证券不能证明其按照独立财务顾问的执业要求尽到勤勉尽责义务。对由此导致的投资者损失，东北证券应当依法承担相应赔偿责任。据此，深圳中院一审判决：公司对江苏保千里视像科技集团股份有限公司在2014年10月30日至2016年12月29日期间因证券虚假陈述行为对原告所负债务的10%部分承担补充赔偿责任。根据一审判决，上述事宜不会对公司正常经营产生重大影响。此前，公司保千里项目财务顾问主办人受到交易所纪律处分，该处分的影响已反映在公司2020-2021年度的分类评价中。感谢您对公司的关心，祝您投资愉快！

2021/9/20 14:57:08

问董秘：网上热传北交所新交易场所已选址金融街，即要拉开挂牌帷幕，请问贵公司已作好服务北交所上市的东北企业申请的服务准备了吗？谢谢。

董秘答：公司按照“中小企业投行及财富管理为特色的全能型券商”的战略定位，将持续深耕中小企业投行业务，积极把握市场机遇，加大业务资源投入力度，打造公司股转业务优势，为东北及全国各地企业客户提供更优质的服务。感谢您对公司的关注，祝您投资愉快。

2021/9/17 10:26:27

问董秘：公司的交易软件体验非常差，什么时候会改进呢，甚至找不到跨境ETF申购的入口，这个种情况在所有券商中找不出第二家！

董秘答：感谢您对公司的建议，公司将不断完善和提升交易软件功能，满足客户个性化需求。

2021/9/9 12:34:25

问董秘：您好，公司旗下合营公司襄阳东证和同探路者体育产业基金运营情况如何，该企业设立的目的是什么？请问旗下基金管理公司是否有出售打算，谢谢！

董秘答：襄阳东证和同探路者体育产业基金合伙企业（有限合伙）主要通过重点投资于体育、大消费等领域的优质企业等经营手段获取投资收益，引导社会资本进入创新驱动产业、战略主导产业和政府鼓励发展领域，推动重点产业跨越发展。基金已投项目目前经营情况良好。公司暂无出售计划。感谢您对公司的关注，祝您投资愉快。

2021/8/10 10:11:12

问董秘：董秘您好！请介绍贵公司的新三板业务及盈利模式？北京交易所的成立，对公司有什么影响？

董秘答：公司按照“中小企业投行及财富管理为特色的全能型券商”的战略定位，持续深耕中小企业投行业务，打造公司股转业务优势，经过多年实践已构建“股转系统全产业链服务”模式。截至上半年末，公司的累计挂牌企业家数和持续督导企业家数均排名行业前十。同时，公司深度服务新三板客户，保荐客户企业IPO、申报精选层，当前公司精选层累计挂牌数量排名行业第六。北交所的设立，激发了中小企业挂牌积极性，丰富了中小企业融资、交易渠道，也为券商深化服务中小企业提供了更好的平台。公司也将积极把握市场机遇，加大股转业务资源投入力度，为股转业务客户提供更优质的服务。感谢您对公司的关注，祝您投资愉快。

2021/9/8 20:47:14

问董秘：请问贵司高管对外进行股权投资是否有合规要求？能否投资贵司持股的企业？若不能是违反了什么规则？

董秘答：根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条“证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动”的规定，公司高级管理人员不可对外从事股权投资活动。感谢您对公司的关心。

2021/8/4 16:57:19

问董秘：近期在关于上海浦东发展的发文中，有一条关于“研究、稳步、推进全面注册制”的描述，与以前一样，看来全市场注册制的实施在本季度依然没戏？请问贵证券公司注意到这点？并力争业务其他增长以确保三季报？

董秘答：公司一直以来密切关注行业发展和重大改革事项进程，将紧跟国家政策努力推动各项业务健康有序发展，以更好的业绩回报投资者。感谢您对公司的关心。

2021/7/17 6:55:15

问董秘：根据国际惯例，上海和深圳证券交易所正在积极考虑，多延长1小时交易时间，目的是为了为国家增加税收，吸引更多投资者参与股市，下班后也能参与股市交易。对证券公司业绩提升也有很大帮助，建议公司积极准备推进利国利民的议案！

董秘答：感谢您对公司的建议，祝您投资愉快！

2021/5/29 20:22:52

问董秘：请问公司近期有没有参股或者控股任何新能源车企业的计划？

董秘答：您好，公司暂没有参股或控股新能源车企的计划，如公司有任何重大事项会第一时间发布公告，请您随时关注公司公告，感谢您对公司的关心。

2021/5/27 7:17:28

问董秘：国家有关部门支持证券行业并购，做大做强。强烈建议贵公司积极参与，吃螃蟹。

董秘答：感谢您对公司的建议和关注，公司目前暂无并购计划。公司管理层将结合公司发展战略，科学评估，谨慎做出重大决策，充分保障公司和投资者的利益。如公司发生相关重大事项会第一时间发布公告，请您随时关注公司的公告。

2021/4/29 11:18:33

问董秘：请问什么时间披露年报？

董秘答：公司将于4月10日正式披露2020年年度报告，请您届时关注公司公告，感谢您对公司的关心。

2021/4/2 11:19:37

问董秘：董秘你好，现如今国家重视碳中和碳达峰，而市场上还不知道如何开展碳交易，做为券商大都掌握大量的公司资源，贵公司是否有考虑开展碳交易的中介报务，撮合各方供需交易，整合碳交易资源。

董秘答：公司将密切关注国家、行业关于碳达峰、碳中和行动工作，争取充分发挥专业优势，为客户提供更优质服务，助力绿色金融发展。相关工作情况请您随时关注公司公告。感谢您对公司的关心和建议。

2021/3/29 14:03:29

问董秘：贵公司在2020.8.30给亚光科技的研报程其2020年预计利润3.57亿，但实际只有零头，请问贵公司是故意配合亚光科技减持吗？

董秘答：公司证券分析师严格遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则编制并发布研究报告，并进行了必要的风险提示，不存在违反法律法规等的不正当行为。该研究报告针对限定合格机构投资者发布，如有任何疑问，您可直接联系公司研究所销售人员进行沟通。感谢您对公司的关心。

2021/2/6 9:05:43

问董秘：你好! 建议东北证券在今年分红时，除了现金分红外，考虑一下公积金转增股本或送股。

董秘答：感谢您对公司的建议和关注，公司管理层将结合公司发展战略，统筹考虑您的建议。

2021/2/5 20:38:17