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东阿阿胶(000423)违规记录
| 问讯 公告日期:2022-05-12 |
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| 标题 | 东阿阿胶:关于对深圳证券交易所年报问询函回函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第33号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-05-10 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会福建监管局行政处罚决定书(〔2017〕4号) |
| 相关法规 | 《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 福建监管局[2017]4号 |
| 批复原因 | 2013年12月，“招商证券—招商银行—招商汇智之喜马拉雅集合资产管理计划”（以下简称“招商汇智之喜马拉雅计划”）成立，该计划系以非公开方式向投资者募集资金设立的私募投资基金，管理人为招商证券，托管人为招商银行，研究顾问为北京喜马拉雅资产管理有限公司。其间，吴刚为北京喜马拉雅资产管理有限公司的法定代表人、董事总经理、投资总监，负责投资决策以及具体下单操作，知悉相关交易信息。
2015年1月21日至10月23日，吴刚操作开立于华融证券深圳金田路证券营业部的“谭某”证券账户，先于（1-5个交易日）、同期或稍晚于（1-2个交易日）“招商汇智之喜马拉雅计划”买入东阿阿胶等16支股票（具体内容见下表），获利948.02万元。上述交易资金来源于“谭某”，吴刚按约定提取业绩报酬。 |
| 批复内容 | 吴刚的上述行为违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《暂行办法》）第二十三条第（五）项的规定，构成第三十八条所述情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依照《暂行办法》第三十八条的规定，我局决定：
责令吴刚改正，给予警告，并处以3万元罚款。 |
| 处理人 | 福建证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2005-12-23 |
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| 标题 | 山东东阿阿胶股份有限公司关于中国证监会山东监管局整改通知的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司章程需进一步完善、董事会、监事会的规范运作水平需要进一步提高及关联交易披露不充分、财务核算方面存在的问题。
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| 批复内容 | 根据中国证监会《上市公司检查办法》的有关规定，中国证监会山东监管局于2005年9月5日至7日、13日至16日对山东东阿阿胶股份有限公司（以下简称"公司"）进行了现场检查，并下发了《整改通知》。公司将尽快认真落实各项问题，并以此为契机，不断完善法人治理结构，建立健全治理机制和规章制度，进一步规范运作，加强财务管理，强化信息披露，使公司持续、健康、稳定的发展。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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