| 问讯 公告日期:2016-04-11 |
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| 标题 | *ST古汉:关于公司股票交易撤销退市风险警示的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2016]第31号 |
| 批复原因 | 2016年3月30日，公司收到深圳证券交易所《关于对紫光古汉集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2016】第31号）。 |
| 批复内容 | 公司结合年报材料及公司实际情况进行了认真复核后，对以上问询函中所列问题做出书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-05-14 |
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| 标题 | 启迪古汉:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2015]第159号 |
| 批复原因 | 年报财务问题，药品项目的研发、生产及销售情况，公司获得GMP认证的情况。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2014-04-17 |
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| 标题 | 启迪古汉:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2014]第91号 |
| 批复原因 | 年报财务问题，公司业务情况。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2014-04-02 |
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| 标题 | 启迪古汉:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 湘证监函[2014]100号 |
| 批复原因 | 子公司停产及搬迁事项，重大诉讼事项，公司业务情况，年报财务情况。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2014-04-01 |
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| 标题 | 启迪古汉:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2014]第115号 |
| 批复原因 | 深交所公司管理部关注到：2014年4月8日，原公司控股股东紫光集团有限公司买入公司股票350,881股，涉及金额436.3万元，而公司2014年一季报预约披露日期为2014年4月16日。 |
| 批复内容 | 请公司就控股股东上述交易行为是否合规、是否涉及内幕交易进行自查。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2013-07-24 |
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| 标题 | 关于对紫光古汉集团股份有限公司及相关当事人给予处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2004修订)》、《股票上市规则(2006修订)》、《股票上市规则(2008修订)》 |
| 文件批号 | 深证上[2013]233号、公司部处分告知函[2013]第7号 |
| 批复原因 | 经查明，紫光古汉集团股份有限公司存在以下违规行为：
一、2005年至2008年年度报告会计信息存在虚假记载
二、未如实披露《合资协议之补充协议》签订并实际执行相关情况
紫光古汉的上述行为违反了本所《股票上市规则（2004修订）》第2.2条、第2.3条、第7.3条、第9.2条、本所《股票上市规则（2006修订）》第2.2条、第2.3条、第7.6条和本所《股票上市规则（2008修订）》第2.1条、第7.6条的规定。
紫光古汉时任董事郭元林、时任董事兼总经理刘箭、董事刘炳成、时任副总裁兰学军、时任财务总监李筱竑未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务，对违规行为负有主要责任。时任董事曾巍巍、时任独立董事朱开悉未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务，对违规行为负有次要责任。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2008修订）》第17.2条、17.3条、17.4条和19.3条的规定，本所对紫光古汉及相关当事人作出如下处分：
一、对紫光古汉给予公开谴责的处分；
二、对紫光古汉时任董事长郭元林、时任董事兼总裁刘箭、董事兼副总裁刘炳成、时任副总裁兰学军、时任财务总监李筱竑给予公开谴责的处分；
三、对紫光古汉时任董事曾巍巍、时任独立董事朱开悉给予通报批评的处分。
对于紫光古汉及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并抄报有关部门。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2013-07-01 |
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| 标题 | 启迪古汉:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《上市规则(2004修订)》、《上市规则(2006修订)》、《上市规则(2008修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2013]第68号 |
| 批复原因 | （一）2005年至2008年年度报告会计信息存在虚假记载
（二）未如实披露《合资协议之补充协议》签订并实际执行相关情况 |
| 批复内容 | 公司时任董事李子实，时任独立董事戴德明、查扬，时任监事袁瑞芝、许庆元、朱省凡，时任财务总监刘颍，董事会秘书曹定兴对上述事宜负有一定的责任。
针对《监管函》指出的相关问题，公司高度重视，认真整改，及时组织董事、监事和高级管理人员及相关涉及人员认真学习相关法律法规及有关规定，同时成立了专项整改小组，切实落实整改要求，确保公司及公司董事、监事和高级管理人员严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，并及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2013-07-01 |
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| 标题 | 启迪古汉:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2013]第210号 |
| 批复原因 | 公司2012年年度报告显示，公司2012年共接受机构调研16次；但公司仅在《2012年度报告》中简单列示当年开展投资者关系活动情况，而未在相关投资者关系活动实际开展后两个交易日内按照备忘录要求及时发布相关应披露材料。
深交所公司管理部对此表示关注。 |
| 批复内容 | 请公司按照《信息披露业务备忘录第41号》的要求做好投资者关系管理信息披露工作；如未能按照要求及时披露投资者关系活动材料，深交所公司管理部将在年度信息披露考核中予以重点关注。同时，提醒公司及全体董事严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。
公司认真分析了原因，由董事会秘书牵头，组织相关部门进行了整改，并组织有关人员集中学习了《证券法》、《公司法》、《上市公司信息披露管理办法》及《上市规则》等法律法规及相关规定和交易所颁布的信息披露业务备忘录，保证公司充分、及时、准确地做好信息披露，给广大投资者提供真实、准确、完整的信息。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2013-03-12 |
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| 标题 | 紫光古汉集团股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 中国证券监督管理委员会[2013]9号 |
| 批复原因 | （一）2005年至2008年年度报告会计信息存在虚假记载
（二）未如实披露《合资协议之补充协议》签订并实际执行相关情况 |
| 批复内容 | 中国证监会根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据原《证券法》第一百七十七、《证券法》第一百九十三条以及《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条的规定，中国证监会决定：
1、责令紫光古汉改正，给予警告，并处以50万元罚款；
2、对郭元林、刘箭给予警告，并分别处以15万元罚款；
3、对李筱竑、兰学军、刘炳成给予警告，并分别处以3万元罚款；
4、对曾巍巍、朱开悉给予警告。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2012-12-01 |
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| 标题 | 启迪古汉:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《公务员法》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2012]第345号 |
| 批复原因 | 公司的前任监事长李向阳与现任监事长李伯林作为公务员在上市公司领取报酬。其中，原监事长李向阳2010年在启迪古汉领取了30万元报酬，现任监事长李伯林2011年在启迪古汉领取了3.5万元报酬。而《公务员法》第四十二条却明文规定，公务员因工作需要在机关外兼职，应当经有关机关批准，并不得领取兼职报酬。李向阳同时也违反了《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》第二条中的党员领导干部禁止在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬以及从事有偿中介活动的规定。
深交所公司管理部对此表示关注。 |
| 批复内容 | 请公司核查李向阳及李伯林在公司任职是否违反《公务员法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规的相关规定，若违反规定，请公司说明进一步的解决措施，并及时对外披露。同时，提醒公司及全体董事严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2012-05-14 |
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| 标题 | 启迪古汉:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2012]第248号 |
| 批复原因 | 年报财务问题，公司业务情况。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2011-05-10 |
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| 标题 | 启迪古汉:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 湘证监函[2011]79号 |
| 批复原因 | 年报财务问题，南岳制药有限公司股权诉讼后续情况，衡阳制药厂产权重组进展情况，信息披露情况。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 问讯 公告日期:2011-04-25 |
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| 标题 | 启迪古汉:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2011]第124号 |
| 批复原因 | 公司内部控制和管理情况，相关财务问题的处理，公司业务情况。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2010-09-14 |
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| 标题 | 启迪古汉:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部半年报问询函[2010]第25号 |
| 批复原因 | 半年报财务问题，信息披露情况。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2010-06-02 |
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| 标题 | 紫光古汉集团股份有限公司停牌整改进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 天职湘审字[2010]200号 |
| 批复原因 | 对公司2009年度财务报表进行审计，并出具了带强调事项段的保留意见的审计报告，且审计意见之专项说明表示保留事项段中涉及事项明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范性规定。 |
| 批复内容 | 根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，本公司应当对保留意见涉及的有关事项进行纠正，重新审计，并另行披露纠正后的财务会计报告和有关审计报告。鉴于上述整改进展情况，公司股票将继续停牌，至公司重新公布前述报告之日起复牌。 |
| 处理人 | 天职国际会计师事务所有限公司 |
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| 稽查 公告日期:2009-08-28 |
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| 标题 | 紫光古汉集团股份有限公司被立案稽查公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 湘证监稽查字[2009]4号 |
| 批复原因 | 公司涉嫌违反有关证券法律法规。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-26 |
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| 标题 | 紫光古汉集团股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 湘证监公司字[2007]05号 |
| 批复原因 | （一）、公司信息披露方面存在的问题及整改要求
二、公司“五分开”方面存在的问题及整改要求
三、三会运作方面存在的问题及整改要求
四、内部控制制度方面存在的问题及整改要求
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| 批复内容 | |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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