| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2022-12-13 |
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| 标题 | 渤海股份:关于监事亲属短线交易情况的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 戴华女士通过集中竞价方式于2022年11月25日卖出、2022年12月6日买入公司股票,上述交易构成短线交易。 |
| 批复内容 | 1、根据《证券法》第四十四条的规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益”、“前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。”戴华女士本次短线交易产生的收益为620元（计算方法：卖出价格*卖出股数-买入价格*买入股数=2000股*6.96元/股-2000股*6.65元/股=620元），本次短线交易所得收益620元人民币已上缴公司。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-03-12 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(董艳) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书[2019]17号 |
| 批复原因 | 当事人：董艳，女，1965年5月出生，时任隆润新技术发展有限公司（以下简称隆润公司）董事，住址：广东省深圳市南山区南光路。
经查明，董艳存在以下违法事实：
（一）董艳在涉案期间与内幕信息知情人高某阳联络情况
董艳既是隆润公司股东，又是该公司董事，与高某阳关系密切。2014年9月7日和9日，董艳与高某阳有2次通话联系。
（二）董艳利用其本人账户交易“渤海股份”
“董艳”账户于2007年9月24日开立，该账户由董艳本人控制操作，董艳通过网络委托下单。
2014年9月9日，“董艳”账户分5笔买入55,000股“渤海股份”，成交金额952,800元。2014年10月22日，“董艳”账户分4笔卖出全部70,000股“渤海股份”，成交金额1,194,619元。其中，“董艳”账户内幕信息公开前买入的55,000股“渤海股份”卖出后亏损17,438.96元。
（三）交易行为明显异常且董艳不能作出合理解释
一是交易时点同董艳与知情人联络时点、内幕信息形成及发展过程高度吻合。2014年9月9日12:27和13:03，张某通过手机分别与江某和高某阳商谈了双方见面时间以及并购重组程序，董艳在14:29电话联系高某阳，通话时长6分34秒。随后，董艳于14:37即开始买入“渤海股份”，交易时点与联络时点高度一致，交易与内幕信息形成和发展过程高度吻合。
二是短时间内大量买入同一只股票。2014年9月9日，“董艳”账户卖出“张化机”320,000股，成交金额3,368,198.06元。其中，有3笔交易发生在其买入“渤海股份”前，成交金额合计1,259,350元。随后，14:37至14:56的20分钟内，董艳买入“渤海股份”55,000股，成交金额952,800元，占其当天买入成交金额的96.9%，占其当年5月至交易日买入成交总金额的77.3% |
| 批复内容 | 对董艳处以三万元的罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-06-02 |
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| 标题 | 渤海股份:控股子公司新乐嘉润达收到石家庄市环境保护局出具的《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国水污染防治法》、《石家庄市环境保护局行政处罚自由裁量权基准(试行)》 |
| 文件批号 | 石环罚[2018]111号 |
| 批复原因 | 石家庄市环境保护局于2018年4月3日对新乐嘉润达进行了调查，发现其实施了以下环境违法行为：污水处理南侧二沉池出水闸门未关严，造成部分废水未经深度处理工序直接通过污水总排放口排放，以不正常运行防治污染设施方式超标排放水污染物。 |
| 批复内容 | 石家庄市环境保护局对新乐嘉润达作出如下行政处罚：罚款一百万元整。 |
| 处理人 | 石家庄市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-06-02 |
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| 标题 | 渤海股份:控股子公司新乐诚润收到石家庄市环境保护局出具的《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国水污染防治法》、《石家庄市环境保护局行政处罚自由裁量权基准(试行)》 |
| 文件批号 | 石环罚[2018]112号 |
| 批复原因 | 石家庄市环境保护局于2018年4月3日对新乐诚润进行了调查，发现其实施了以下环境违法行为：污水总排口总磷排放浓度2.6mg/L，超标4.2倍。 |
| 批复内容 | 石家庄市环境保护局对新乐诚润作出如下行政处罚：罚款九十万元整。 |
| 处理人 | 石家庄市环境保护局 |
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| 问讯 公告日期:2017-05-03 |
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| 标题 | 渤海股份:兴业证券股份有限公司关于深圳证券交易所对公司的年报问询函相关问题的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2017]第43号 |
| 批复原因 | 我司收到贵所于2017年4月7日发给渤海水业股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”）《关于对渤海水业股份有限公司的年报问询函（公司部年报问询函[2017]第43号）》（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 我司作为上市公司2013年重大资产重组的独立财务顾问，现就问询函中涉及我司发表意见的问题回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-17 |
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| 标题 | 渤海股份:关于核查结果暨公司股票复牌的提示性公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部问询函[2017]第81号、公司部年报问询函[2017]第43号 |
| 批复原因 | 渤海水业股份有限公司（以下简称“公司”）股票（证券简称：渤海股份，证券代码：000605）自2017年4月5日至4月12日的交易日中连续涨停，公司分别于2017年4月10日和4月12日披露了股票交易异常波动公告。经申请，公司股票于2017年4月13日开市起停牌，按照深圳证券交易所《关于对渤海水业股份有限公司的问询函》（公司部问询函[2017]第81号）的要求进行核查。 |
| 批复内容 | 现将核查结果予以披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-04-03 |
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| 标题 | 渤海股份:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深交所公司部问询函[2016]第44号 |
| 批复原因 | 2016年4月3日，公司收到深交所下发的公司部问询函[2016]第44号文件。 |
| 批复内容 | 深交所就公司2015年年报披露的部分事项予以问询。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-09-28 |
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| 标题 | 渤海股份:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《主板信息披露备忘录第8号——上市公司与专业投资机构合作投资》 |
| 文件批号 | 深交所公司部问询函[2015]第56号 |
| 批复原因 | 2015年9月28日，公司收到深交所下发的公司部问询函[2015]第56号文件
问询事项：
深交所对公司9月26日披露的“渤海水业股份有限公司关于投资设立环境产业基金的公告”未严格按照《主板信息披露备忘录第8号——上市公司与专业投资机构合作投资》的要求披露合作专业投资机构的基本情况，包括其控股股东、实际控制人的具体信息的相关事宜予以问询。 |
| 批复内容 | 收到深交所的问询函后，公司与专业投资机构天风天睿投资有限公司进行了认真核查分析，认为天风天睿的控股股东为天风证券股份有限公司，天风证券无控股股东及实际控制人，故天风天睿也属于无实际控制人的情形。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-07-28 |
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| 标题 | 渤海股份:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 京证监[2015]214号 |
| 批复原因 | 中国证监会北京监管局于2015年6月-7月对发行人进行了现场检查，并于2015年7月28日向发行人出具了《关于对渤海水业股份有限公司的监管关注函》（京证监[2015]214号）（下称“《关注函》”）。
《关注函》针对发行人提出以下几方面问题：部分制度规定的内容存在缺陷；关联交易制度及关联交易管理有待完善和加强；董事会对董事长参与招投标事项的授权不规范；内幕信息知情人登记信息不完整；存在关联方资金占用的情形；对业绩承诺事项实际达成情况的计算存在不准确的情形以及其他情况。 |
| 批复内容 | 经保荐机构核查，取得上述《关注函》后，发行人董事会及时召集相关方就《关注函》提及的问题进行了详细商讨和论证，并形成解决方案和落实意见，针对各项问题逐一落实了责任人及解决时限。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 违法 公告日期:2015-06-05 |
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| 标题 | 渤海水业股份有限公司关于持有5%以上股东减持及短线交易的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 泰达控股减持前，持有公司股份47,179,829股，占公司总股本的24.20%，系公司持股5%以上股东。泰达控股于2015年6月2日至2015年6月4日期间，以均价32.18元/股减持渤海股份股票121.895万股，占总股本0.63%。其中，2015年6月4日泰达控股以均价33.64元/股（最高价34元/股）减持渤海股份5万股，交易额168.2万，后因工作人员误操作以均价33.7376元/股买入5000股，交易额16.87万元。 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》第四十七条的规定：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益”。
经自查，上述交易均未在公司披露定期报告的敏感期内，泰达控股由于误操作而买入公司股票，不存在因获悉内幕信息而交易上市公司股票的情形。
泰达控股已深刻认识到了本次违规事项的严重性，因本次误操作构成短线交易而给公司和市场带来的不良影响，向广大投资者致以诚挚的歉意。 |
| 处理人 | 其他机构 |
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| 问讯 公告日期:2015-04-28 |
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| 标题 | 渤海股份:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深交所公司部问询函[2015]第83号 |
| 批复原因 | 2015年4月28日，公司收到深交所下发的公司部问询函[2015]第83号文件。 |
| 批复内容 | 深交所就公司2014年年报披露的部分事项予以问询。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-04-21 |
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| 标题 | 渤海股份:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深交所公司部问询函[2015]第19号 |
| 批复原因 | 2015年4月21日，公司收到深交所下发的公司部问询函[2015]第19号文件
问询事项：
深交所就公司于2015年1月13日发布《重大事项停牌公告》表示由于公司正筹划重大事项自1月13日开市起停牌，与2014年10月21日发布《关于终止筹划重大资产重组事项暨公司证券复牌公告》的承诺至少三个月内不再筹划重大资产重组事项，两处相关公告矛盾之处予以问询。 |
| 批复内容 | 公司于2015年1月13日发布停牌公告筹划重大事项时，所筹划事项非重大资产重组事项；且在公司开始筹划收购嘉诚环保时，距离公司前次复牌（2014年10月21日）间隔时间已超过三个月。因此，公司并未违背2014年10月21日发布的《关于终止筹划重大资产重组事项暨公司证券复牌公告》中所做出的三个月内不再筹划重大资产重组事项的承诺。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2015-02-16 |
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| 标题 | 渤海股份:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深交所公司部关注函[2015]第76号 |
| 批复原因 | 2015年2月16日，公司收到深交所下发的公司部关注函[2015]第76号文件
关注事项：
深交所就公司非公开发行停牌前半年（即2014年10月13日至2015年1月12日期间）的股票交易异常情况予以关注，要求公司、公司大股东、公司实际控制人、公司大股东的董监高人员（含其直系亲属）、本次交易涉及的内幕知情人（含其直系亲属）是否与所涉及交易异常的陈雨涛、姜爱莉账户存在关联关系、资金往来或其他利益安排进行核查。 |
| 批复内容 | 收到交易所关注函后，公司高度重视并及时向控股股东天津市水务局引滦入港工程管理处及其法定代表人、实际控制人天津市水务局、本次交易的标的公司以及相关中介方发函询问，要求其对交易所关注事项进行全面核查同时，对公司内部董事、监事、高级管理人员进行核查。经核查，公司大股东入港处及其法定代表人、实际控制人水务局、公司董事、监事、高级管理人员、相关中介方、标的公司、其他内幕知情人本人及其直系亲属在2014年10月13日至2015年1月12日期间不存在买卖公司股票行为，与交易所关注函所列陈雨涛、姜爱莉账户不存在关联关系、资金往来或其他利益安排。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2014-05-16 |
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| 标题 | 渤海股份:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深交所公司部年报问询函[2014]第252号 |
| 批复原因 | 2014年5月16日，公司收到深交所下发的公司部年报问询函[2014]第252号文件。 |
| 批复内容 | 深交所就公司2013年年报披露的部分事项予以问询。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2013-05-17 |
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| 标题 | 渤海股份:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深交所公司部年报问询函[2013]第5号 |
| 批复原因 | 2013年5月17日，公司收到深交所下发的公司部年报问询函[2013]第5号文件。 |
| 批复内容 | 深交所就公司2012年年报披露的部分事项予以问询。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2013-03-04 |
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| 标题 | 渤海股份:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深交所公司部函[2013]第8号 |
| 批复原因 | 2013年3月4日，深交所下发的公司部函[2013]第8号文件
问询事项：
深交所就公司提交的《四环药业股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》进行审查，并问询草案部分披露信息，要求公司及相关中介机构予以补充说明。 |
| 批复内容 | 公司自接到深交所的问询函后，组织有关人员和中介机构（如需）对有关事项进行了深入核查，并对深交所问询函所列问题及时予以逐项回复和说明，同时根据相关要求，补充披露有关信息。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2012-06-18 |
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| 标题 | 渤海股份:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2012]第14号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所公司管理部于2012年6月18日出具《关于对四环药业股份有限公司的定期报告监管函》（公司部监管函【2012】第14号），指出：
1、公司2011年度审计报告“营业外收入”项目显示公司确认“债务重组利得”105.20万元，因相关事项确定时点临近公司年报预约披露时间，公司只在2011年年度报告中进行了披露，而未及时披露，违反了《上市规则》第9.2条规定。
2、2011年年度报告第七节董事会讨论与分析“占主营业务收入或主营业务利润总额10%以上的主要产品”的表述逻辑不清，“历史遗留问题”的说明也未在前期定期报告中披露过。 |
| 批复内容 | 上市公司于2012年6月21日发布《四环药业股份有限公司关于年报相关项目内容的补充公告》（公告编号：2012-027），对上述监管函指出的相关表述不清内容进行了更正和补充披露。
公司董事会认真吸取了教训，组织学习有关法律法规及交易所的相关规定，杜绝信息披露不及时、准确、完整事件的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2012-05-24 |
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| 标题 | 渤海股份:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深交所公司部关注函[2012]第138号 |
| 批复原因 | 2012年5月24日，公司收到深交所下发的公司部关注函[2012]第138号文件
关注事项：
深交所就公司股票2012年5月2日至5月24日的累计涨幅达到31.23%，与大盘的累计偏离值达到33.15%，交易存在异常的情况予以关注,请公司董事会：（1）根据交易所《信息披露业务备忘录第23号——股票交易异常波动》的相关规定，关注、核实相关问题，确认是否存在应披露而未披露的重大信息，公司基本面是否发生重大变化。（2）根据交易所《主板上市公司规范运作指引》的相关规定，向公司控股股东（或实际控制人）书面函询，说明股东及实际控制人是否计划对公司进行股权转让、资产重组以及其他对公司有重大影响的事项，并要求其书面回复。（3）根据交易所《主板上市公司规范运作指引》的相关规定，详细说明近期接待机构和个人投资者调研的情况，是否存在违反公平披露原则的事项。（4）核查公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属是否存在买卖公司股票的行为，是否存在涉嫌内幕交易的情形。 |
| 批复内容 | 收到交易所关注函后，公司随即向控股股东天津泰达投资控股有限公司及公司董事、监事及高级管理人员发函询问，要求其对交易所关注事项进行全面核实，同时，公司也对公司内部进行核查。经核查，公司不存在应披露而未披露的重大信息，公司基本面没有发生重大变化。
泰达控股回函表示：泰达控股不存在应披露而未披露的重大信息；不存在计划对我司进行股权转让、资产重组以及其他对公司有重大影响的事项。
公司近期没有接待机构和个人投资者调研的情况，不存在违反公平披露原则的事项。
公司的董事、监事及高级管理人员均回复表示：本人及其直系亲属在2012年5月2日至5月24日期间不存在买卖公司股票的行为，也不存在涉嫌内幕交易的情形。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2012-04-19 |
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| 标题 | 渤海股份:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深交所公司部年报问询函[2012]第134号 |
| 批复原因 | 2012年4月19日，公司收到深交所下发的公司部年报问询函[2012]第134号文件。 |
| 批复内容 | 深交所就公司2011年年报披露的部分事项予以问询。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2012-03-05 |
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| 标题 | 渤海股份:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《主板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 深交所公司部关注函[2012]第52号 |
| 批复原因 | 2012年3月5日，公司收到深交所下发的公司部关注函[2012]第52号文件
关注事项：
交易所就2012年2月29日至2012年3月5日期间，公司股票涨幅达20％以上的情况予以关注。请公司董事会：（1）根据交易所《信息披露业务备忘录第23号——股票交易异常波动》的相关规定，关注、核实相关问题，确认是否存在应披露而未披露的重大信息，公司基本面是否发生重大变化。（2）根据交易所《主板上市公司规范运作指引》的相关规定，详细说明近期接待机构和个人投资者调研的情况，是否存在违反公平披露原则的事项。（3）提交公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属名单并请核查其是否存在买卖你公司股票的行为，是否存在涉嫌内幕交易的情形。 |
| 批复内容 | 收到交易所关注函后，公司随即向控股股东天津泰达投资控股有限公司及公司董事、监事及高级管理人员发函询问，要求其对交易所关注事项进行全面核实并回复公司，同时，公司也对公司内部进行核查。经核查，公司不存在应披露而未披露的重大信息，公司基本面没有发生重大变化。公司近期没有接待机构和个人投资者调研的情况，不存在违反公平披露原则的事项。
泰达控股回函表示：除四环药业已公告事项外，泰达控股不存在应披露而未披露的影响股价异常波动的事项；泰达控股经问询参与重组事宜的相关中介机构，2月29日前参与重组事宜的相关人员及机构未发现泄漏重组内幕信息的问题；在酝酿对四环药业进行重组、停牌至现在，泰达控股前期参与人员及中介机构和中介机构相关人员及其亲属未发现有买卖四环药业股票的行为。
公司的董事、监事及高级管理人员均回复表示：在2012年1月17日公告停牌的前一周至2012年3月7日内不存在买卖公司股票的行为，也不存在涉嫌内幕交易的情形。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2011-06-22 |
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| 标题 | 渤海股份:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深交所公司部关注函[2011]第79号 |
| 批复原因 | 2011年6月22日，公司收到深交所下发的公司部关注函[2011]第79号文件
关注事项：
深交所就公司因筹划重大事项股票停牌时间长达7个月，且公司公告显示筹划重大事项未取得任何进展的行为予以关注。要求公司加大工作力度，尽快向交易所提交信息披露材料并申请股票复牌，并提醒公司及全体董事严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 批复内容 | 收到深交所关注函后，公司立即向控股股东天津泰达投资控股有限公司发函询问，并要求其提供公司重大资产重组的具体方案和时间表。2011年6月23日，天津泰达投资控股有限公司回函主要内容如下：
自去年11月22日四环药业停牌以来，泰达控股于2010年11月22日向证监会上市公司监管部上报了《关于四环药业股份有限公司重组工作的汇报》，之后泰达控股与监管机构就重大资产重组事项进行了多次沟通。2011年5月31日，泰达控股董事长拜会了证监会上市公司监管部领导，接到口头指示。由于泰达控股发生重要人事调整，且市场政策环境发生重大变化，拟调整的方案正在论证中。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2010-12-06 |
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| 标题 | 渤海股份:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深交所公司部问询函[2010]第67号 |
| 批复原因 | 2010年12月6日，深交所下发公司部问询函[2010]第67号文件
问询事项：
深交所就公司2010年11月19日申请重大资产重组停牌，停牌前一个月的股票交易情况进行核查，发现部分地区账户买入量较大，要求公司知悉公司重组事宜的相关方，包括但不限于公司、大股东及实际控制人的董事、监事、高级管理人员，参与重组工作的中介机构人员等，问询公司上述相关方与附件所列账户是否存在关联关系。 |
| 批复内容 | 经自查，公司的董事、监事、高级管理人员，参与重组工作的中介机构人员均承诺与贵所问询函附件中所列账户不存在关联关系。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2010-08-31 |
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| 标题 | 四环药业股份有限公司整改报告 |
| 相关法规 | 《企业会计准则》 |
| 文件批号 | 京证监[2010]11号 |
| 批复原因 | 1、《决定书》中指出：“77.5 万元政府补助的会计处理有误。
2、《决定书》中指出：“财务总监不在公司领薪。
3、《决定书》中指出：“公司收入核算不规范，存在部分产品外协合同单位与实际客户单位不一致的情况，你公司称是外协单位指定客户或外协单位发生变更所致，但未能提供相关书面证明，检查组认为存在一定诉讼风险。此外，存在
预收货款就开具发票确认收入的情况，使得部分发票和出库单不能按时点对应。该情况不符合《企业会计准则》收入确认的原则。”
4、《决定书》中指出：“公司存在费用跨期问题，经查，发现公司费用报销审批管理不严格，2009年度存在跨期费用合计115,470.99元；2010年一季度存在跨期费用合计29,254.96元。你公司目前的会计处理不符合《企业会计准则》的
相关规定。”
5、《决定书》中指出：“公司存在非经营性资金往来。
6、决定书中指出：“关联交易披露不完整。
7、《决定书》中指出：“财务管理不规范。 |
| 批复内容 | 我公司收到《决定书》后，组织全体董事、监事和高级管理人员对整改通知进行了认真学习。我们在针对存在问题逐条进行分析研究的基础上制定了相应的整改措施和整改计划，规定了各项整改措施的责任人，形成了如下整改报告。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 问讯 公告日期:2010-04-15 |
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| 标题 | 渤海股份:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深交所公司部年报问询函[2010]第133号 |
| 批复原因 | 2010年4月15日，公司收到深交所下发的公司部年报问询函[2010]第133号文件。 |
| 批复内容 | 深交所就公司2009年年报披露的部分事项予以问询。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2009-09-10 |
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| 标题 | 四环药业股份有限公司整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《企业会计准则——基本准则》、《关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知》、《财务管理制度》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2009]3号 |
| 批复原因 | 1、第三届董事会、监事会2007年3月已到期。
2.三名独立董事任期均超过6年。
3、目前四个专门委员会均仅有两名成员。
4、“三会”运作存在程序不规范的情况
5、独立董事履职不到位。
6、未严格执行资金审批内部控制制度。
7、财务总监存在兼职问题，且履职不到位。
8、公司2008年度债务重组损益会计处理有误。
9、公司位于顺义空港的在建办公楼未将工程进度和应付工程款在财务账上反映。
10、公司车辆资产安全性、完整性存在问题。
11、子公司湖北四环制药有限公司的厂房由于房地不合一，无法办理房产证，公司资产完整性存在问题。 |
| 批复内容 | 我公司收到《决定书》后，组织全体董事、监事和高级管理人员对整改通知进行了认真学习。我们在针对存在问题逐条进行分析研究的基础上制定了相应的整改措施和整改计划，规定了各项整改措施的责任人，形成了如下整改报告。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2009-05-23 |
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| 标题 | 四环药业股份有限公司关于受到行政处罚的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书[2009]16号 |
| 批复原因 | 公司2001年至2006年期间存在的历史遗留问题中信息披露不及时。 |
| 批复内容 | 综上所述，2006 年下半年公司开展自查自纠，对行政处罚书中所列担保、诉讼等事项进行了补充披露；同时，公司采取了积极有效地措施，进行了认真整改，逐步偿还了全部银行贷款，解除了全部担保，收回了全部因关联资金往来造成的其他应收款。截至目前，公司涉及违规需整改的全部担保、诉讼、资金往来根据证监会的相关要求均已得到了妥善解决，未对公司造成损失，本次处罚将减少公司当期利润40 万元，今后公司将认真吸取教训，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市规则》等法律法规的要求，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务，避免此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-27 |
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| 标题 | 四环药业股份有限公司治理专项活动总结报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、公司内控制度体系不够完善的问题。
2、信息披露管理制度不够健全的问题。
3、董事会专门委员会未充分发挥作用的问题。
4、未形成有效的高管激励机制的问题。
5、对子公司的控制较弱的问题。
6、对公司的内部监督需要进一步加强的问题。
7、进一步强化和董事的信息沟通的问题。 |
| 批复内容 | 重组工作完成后将会实现公司经营的实质性改变，也将有利于公司进一步加强治理建设，提高规范化运作 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 公开谴责 公告日期:2007-06-27 |
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| 标题 | 四环药业股份有限公司致歉公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未及时履行信息披露义务 |
| 批复内容 | 本公司全体董事、监事、高级管理人员将从该事件中认真吸取教训，避免此类事件再次发生。本公司今后将严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市规则》等法律法规的要求，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务；进一步完善公司法人治理结构，加强内控制度建设，强化公司董事、监事、高级管理人员履行勤勉尽职义务的意识。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 公开谴责 公告日期:2007-06-23 |
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| 标题 | 关于对四环药业股份有限公司及相关当事人给予处分的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未及时履行信息披露义务。
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| 批复内容 | |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2006-07-27 |
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| 标题 | 四环药业股份有限公司关于公司被立案调查的公告 |
| 相关法规 | 证券法 |
| 文件批号 | 京证稽查发[2006]3号 |
| 批复原因 | 因涉嫌存在违反证券法律法规行为。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 北京证监局 |
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