| 问讯 公告日期:2021-06-30 |
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| 标题 | 海南发展:中审众环关于《关于对海控南海发展股份有限公司2020年年报的问询函》之回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第408号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-03-20 |
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| 标题 | 海南发展:海控南海发展股份有限公司关于董事、高级管理人员配偶违规买卖公司股票及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司董事、总会计师任凯先生之配偶莫梁洁女士的证券账户于2021年2月9日买入公司股票1,000股，成交价格19.4元/股，成交金额19,400元；于2021年3月12日分别以成交价格16.35元/股与16.32元/股卖出600股与400股，成交金额9,810元与6,528元，交易亏损3,062元。经董事会核查，因公司2021年4月10日前三十日内为公司年报的窗口期，本次交易行为构成短线交易，并违反了上市公司定期报告窗口期不得买卖公司股票的相应规定。 |
| 批复内容 | 任凯先生：我本人及配偶对本次违规买卖公司股票行为进行了深刻反省，就本次行为给公司造成的负面影响深表歉意，同时向广大投资者致以诚挚的歉意。今后将加强自身及家属对相关法律、法规及规范性文件的学习，防止此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
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| 标题 | 龙马矿收到国家税务总局海口市税务局处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 龙马矿2011年12月30日之后未按规定期限办理纳税申报 |
| 批复内容 | 对龙马矿处以罚款10,000元。 |
| 处理人 | 国家税务总局海口市税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
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| 标题 | 龙马矿收到文昌市地方税务局第四税务分局处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因龙马矿未按规定期限办理纳税申报和报送纳税资料 |
| 批复内容 | 对龙马矿处以罚款500元。 |
| 处理人 | 文昌市地方税务局第四税务分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
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| 标题 | 精美特收到国家税务总局深圳市坪山区税务局处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国发票管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因精美特丢失两份专用发票 |
| 批复内容 | 对精美特处以罚款200元。 |
| 处理人 | 国家税务总局深圳市坪山区税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
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| 标题 | 精美特收到国家税务总局深圳市坪山区税务局处罚（二） |
| 相关法规 | 《中华人民共和国发票管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因精美特丢失增值税专用发票5份 |
| 批复内容 | 对精美特处以罚款500元。 |
| 处理人 | 国家税务总局深圳市坪山区税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
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| 标题 | 三鑫科技厦门分公司收到国家税务总局厦门市思明区税务局处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 三鑫科技厦门分公司因未按期申报所属期2018年7-9月企业所得税;因未按期申报所属期2018年10-12月企业所得税、增值税、城建税及附加 |
| 批复内容 | 被处以罚款200元； |
| 处理人 | 国家税务总局厦门市思明区税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
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| 标题 | 三鑫新能源收到蚌埠市环境保护局处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因三鑫新能源外排烟气烟尘最大浓度超标 |
| 批复内容 | 对三鑫新能源处以罚款100,000元。 |
| 处理人 | 蚌埠市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
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| 标题 | 石岩生产中心收到深圳市宝安区环境保护和水务局处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因石岩生产中心工业固体废物未安全分类存放 |
| 批复内容 | 对石岩生产中心处以罚款10,000元。 |
| 处理人 | 深圳市宝安区环境保护和水务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
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| 标题 | 三鑫科技收到成都市成华生态环境局处罚 |
| 相关法规 | 《噪声污染防治法》 |
| 文件批号 | 成华环罚字[2017]005号 |
| 批复原因 | 三鑫科技承建的“成都SM城市广场外立面改造工程项目”未按规定进行排污申报 |
| 批复内容 | 要求三鑫科技发展立即改正违法行为并处罚款1.5万元。 |
| 处理人 | 成都市成华生态环境局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
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| 标题 | 三鑫科技北京分公司收到北京市怀柔区水务局处罚 |
| 相关法规 | 《北京市水污染防治条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因三鑫科技北京分公司向雨水管道排放污水 |
| 批复内容 | 决定对三鑫科技北京分公司处以罚款69,000元。 |
| 处理人 | 北京市怀柔区水务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
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| 标题 | 小惠矿收到文昌市安全生产监督管理局处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因小惠矿对2017年2月27日发生的采矿工人溺水事故负有主要责任 |
| 批复内容 | 对小惠矿处以罚款26万元。 |
| 处理人 | 文昌市安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
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| 标题 | 广东特玻收到惠州大亚湾经济技术开发区市场监督管理局处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国特种设备安全法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2018年9月29日，广东特玻1辆叉车在作业中造成1人死亡 |
| 批复内容 | 对广东特玻处以罚款20万元。 |
| 处理人 | 惠州大亚湾经济技术开发区市场监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
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| 标题 | 精美特惠州大亚湾分公司收到惠州大亚湾经济技术开发区市场监督管理局处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国特种设备安全法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《质量监督检验检疫行政处罚裁量权适用标准》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因精美特惠州大亚湾分公司使用检验不合格电梯 |
| 批复内容 | 对精美特惠州大亚湾分公司处以罚款3万元。 |
| 处理人 | 惠州大亚湾经济技术开发区市场监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
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| 标题 | 精美特收到深圳市市场和质量监督管理委员会坪山市场监督管理局处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国广告法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因精美特于2018年9月15日起在其网站上发布了违反广告法的有关宣传内容， |
| 批复内容 | 对精美特处以罚款3,000元。 |
| 处理人 | 深圳市市场和质量监督管理委员会坪山市场监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
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| 标题 | 精美特收到深圳市市场监督管理局坪山监管局处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国特种设备安全法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因精美特使用未经检验的特种设备叉车 |
| 批复内容 | 责令精美特停止使用未经检验的特种设备，并对精美特处以罚款30,000元。 |
| 处理人 | 深圳市市场监督管理局坪山监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
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| 标题 | 小惠矿收到文昌市城市管理综合执法局处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国建筑法》、《建筑工程施工许可管理办法》、《海南省住房和城乡建设厅行政处罚自由裁量基准表》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因小惠矿未取得建筑工程施工许可证擅自在文昌市翁田镇福口村石英砂生产基地建设一栋精砂脱水储存库 |
| 批复内容 | 决定对小惠矿处以工程合同价款1%的罚款109,512.5元，对项目负责人赵伯华处以单位罚款数额5%的罚款5,475.6元，并责令小惠矿限期三个月内补办相关手续。 |
| 处理人 | 文昌市城市管理综合执法局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
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| 标题 | 三鑫科技北京分公司收到北京市怀柔区人力资源和社会保障局处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国劳动法》、《劳动保障监察条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 三鑫科技北京分公司在2016年12月和2017年5月安排16名劳动者每月加班时间超过36小时 |
| 批复内容 | 对三鑫科技北京分公司给予警告并罚款4,800元（按照受侵害的劳动者每人300元的标准进行处罚，16人共计4,800元）。 |
| 处理人 | 北京市怀柔区人力资源和社会保障局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
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| 标题 | 三鑫科技上海鑫技幕墙分公司收到上海市金山区公安消防支队处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国消防法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因三鑫科技上海鑫技幕墙分公司居住建筑与其他建筑设置在同一场所内，不符合消防安全要求 |
| 批复内容 | 责令三鑫科技上海鑫技幕墙分公司停产停业，并处以罚款5,000元。 |
| 处理人 | 上海市金山区公安消防支队 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
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| 标题 | 三鑫科技收到上海市闵行区卫生和计划生育委员会处罚 |
| 相关法规 | 《上海市公共场所控制吸烟条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因三鑫科技上海分公司在禁止吸烟场所内设置与吸烟有关的器具，作为禁止吸烟场所所在单位未履行禁烟义务 |
| 批复内容 | 责令三鑫科技立即改正，并处以罚款2,100元。 |
| 处理人 | 上海市闵行区卫生和计划生育委员会 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
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| 标题 | 三鑫科技收到北京市住房和城乡建设委员会处罚 |
| 相关法规 | 《北京市建设工程施工现场管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因三鑫科技存在电缆线沿地面明设、无防护措施，顶部作业层脚手板存在探头板，移动式操作脚手架无临边防护的问题 |
| 批复内容 | 责令三鑫科技改正，并处以罚款15,000元。 |
| 处理人 | 北京市住房和城乡建设委员会 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
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| 标题 | 三鑫科技收到北京市顺义区建设工程质量监督站处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 三鑫科技承建的项目因“首层44-46/E轴线幕墙立柱变形位移未达标” |
| 批复内容 | 罚款1,836.24元。 |
| 处理人 | 北京市顺义区建设工程质量监督站 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
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| 标题 | 三鑫科技收到深圳市住房和建设局处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因三鑫科技在深业上城（南区）一期幕墙IV标段工程施工中未如实记录安全生产教育和培训情况 |
| 批复内容 | 责令三鑫科技限期改正，并处以罚款25,000元。 |
| 处理人 | 深圳市住房和建设局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
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| 标题 | 三鑫科技收到广州市海珠区住房和建设局处罚 |
| 相关法规 | 《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因三鑫科技施工的位于广州市海珠区琶洲互联网创新集聚区A区AH040241地块的办公商品楼工程1幢（自命名广州国美信息科技中心）项目存在工程幕墙专业分包单位项目负责人未按照规定现场履职或者组织限期整改的行为 |
| 批复内容 | 对三鑫科技处以罚款3万元。 |
| 处理人 | 广州市海珠区住房和建设局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
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| 标题 | 三鑫科技收到青岛市崂山区城乡建设局处罚 |
| 相关法规 | 《建设工程安全生产管理条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因三鑫科技分包的歌尔科技产业项目一期工程幕墙工程项目在高处作业、施工用电、安全责任体系等方面存在多项安全隐患，对上述问题施工单位安全防护用具、机械设备、施工机具及配件在进入施工现场前未经查验或者查验不合格即投入使用 |
| 批复内容 | 责令限期改正，并处以10万元罚款。 |
| 处理人 | 青岛市崂山区城乡建设局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
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| 标题 | 三鑫科技收到青岛市崂山区城乡建设局处罚（二） |
| 相关法规 | 《山东省建筑安全生产管理规定》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因歌尔科技产业项目一期工程施工现场存在分包单位三鑫科技公司级检查资料缺失，信号工刘宝占特殊工种证涉嫌造假，自制炮车无安全防护措施、钢丝绳排列不齐、无起重限载标志、未提供零件合格证书等安全隐患，三鑫科技对现场存在的安全隐患未及时发现并采取措施予以消除 |
| 批复内容 | 责令限期改正，给予警告，并罚款5,000元。 |
| 处理人 | 青岛市崂山区城乡建设局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
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| 标题 | 发行人大亚湾分公司收到惠州市应急管理局处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》、《生产经营单位安全培训规定》、《安全生产行政处罚自由裁量规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因发行人大亚湾分公司未严格落实企业安全生产主体责任，未按规定明确各岗位的责任范围，未根据单位作业特点完善吊装作业管理制度或专项方案，未按规定开展安全生产教育和培训，对“11.15”事故的发生负有责任 |
| 批复内容 | 对大亚湾分公司处以罚款300,000元。 |
| 处理人 | 惠州市应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
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| 标题 | 精美特收到深圳市坪山区应急管理局处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （深坪）应急罚当[2018]D12号 |
| 批复原因 | 精美特因未按规定上报2018年第二季度自查自报隐患排查情况 |
| 批复内容 | 罚款900元。 |
| 处理人 | 深圳市坪山区应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
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| 标题 | 精美特惠州大亚湾收到惠州大亚湾经济技术开发区公安局处罚 |
| 相关法规 | 《危险化学品安全管理条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 精美特惠州大亚湾分公司存在储存易制爆危险化学品未在作业场所设置通信、报警装置的违法行为 |
| 批复内容 | 对精美特惠州大亚湾分公司处以罚款1,000元。 |
| 处理人 | 惠州大亚湾经济技术开发区公安局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
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| 标题 | 三鑫科技收到深圳市南山区应急管理局处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》、《深圳市应急管理行政处罚自由裁量权实施标准（2020年版）》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2020年6月27日17时许，在南山区南头街道艺园路立润富达广场工程西区C栋10层，三鑫科技工人在外墙面吊篮内进行玻璃幕墙铝板固定作业时，发生一起高处坠落事故，造成1名施工人员死亡，直接经济损失约140万元。三鑫科技现场安全管理不到位，未及时发现和制止工人踩在吊篮围栏上作业的违章行为；对工人佩戴的安全带没有及时检查和更换，导致存在安全隐患；对工人安全教育培训和安全技术交底不到位，致使工人安全意识淡薄，对事故发生负有主要管理责任。 |
| 批复内容 | 决定给予220,000元罚款的行政处罚。 |
| 处理人 | 深圳市南山区应急管理局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-02-02 |
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| 标题 | 关于对海控南海发展股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2021]第76号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年2月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-09-19 |
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| 标题 | 关于对中航三鑫股份有限公司的问询函(中小板问询函【2018】第566号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第566号 |
| 批复原因 | 公司于2018年7月18日收到深圳证券交易所《关于对中航三鑫股份有限公司的问询函》 |
| 批复内容 | 公司于2018年7月18日收到深圳证券交易所《关于对中航三鑫股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第566号）。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2020-04-03 |
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| 标题 | 关于对中航三鑫股份有限公司2019年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第8号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年4月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-11-28 |
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| 标题 | 中航三鑫:关于深交所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第407号 |
| 批复原因 | 中航三鑫股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年11月21日收到深圳证券交易所发来的《关于对中航三鑫股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第407号） |
| 批复内容 | 公司就《问询函》所提问题回复说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-09-25 |
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| 标题 | 中航三鑫:关于深交所2019年半年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2019]第35号 |
| 批复原因 | 中航三鑫股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年9月17日收到深圳证券交易所下发的《关于对中航三鑫股份有限公司2019年半年报的问询函（中小板半年报问询函【2019】第35号）。 |
| 批复内容 | 公司收到问询函后管理层高度重视，立即组织相关部门对问询函中的问题进行逐项落实，现做出如下回复说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-04-15 |
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| 标题 | 关于对中航三鑫股份有限公司2018年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第53号 |
| 批复原因 | 公司收到2018年年报的问询函（中小板年报问询函[2019]第53号）。 |
| 批复内容 | 请公司就相关事项做出书面说明，在2019年4月19日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-08-11 |
|---|
| 标题 | 中航三鑫:关于深交所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第604号 |
| 批复原因 | 2018年8月6日，中航三鑫股份有限公司（以下简称“公司”）收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）下发的《关于中航三鑫股份有限公司问询函》（中小板问询函【2018】第604号）。 |
| 批复内容 | 公司就《问询函》所提问题进一步向海南中航特玻材料有限公司（以下简称“海南特玻”）了解了相关情况，现回复说明如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2018-08-03 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师罗芸、苗树东采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中国注册会计师审计准则第1301号——审计证据》、《中国注册会计师审计准则第1313号——分析程序》、《中国注册会计师审计准则第1421号——利用专家的工作》、《中国注册会计师审计准则第1312号——函证》、《中国注册会计师执业准则》、《 |
| 文件批号 | 深圳证监局行政监管措施决定书[2018]58号 |
| 批复原因 | 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师罗芸、苗树东:
经查，你们在执业中存在以下问题。
一、对海南特玻递延所得税资产实施的审计程序不到位
中航三鑫重要子公司海南中航特玻材料有限公司（以下简称“海南特玻”）近年来连续亏损，2013年至2016年净利润分别为-3.84亿元、-2.63亿元、-5.32亿元、-2.14亿元。公司基于海南特玻亏损在2014年、2015年和2016年确认了相应的递延所得税资产，上述三年递延所得税资产余额分别为2,397万元、2,135万元、1,615万元，确认依据为经海南特玻董事会审议通过的盈利预测。
检查发现，你所未获取充分适当的审计证据以确认海南特玻4号生产线在2018年投产的合理性；未关注到海南特玻2016年底预测的4号生产线2018年、2019年的产量、销售价格和毛利贡献金额与2015年初、2015年底的预测金额存在显著波动，也未说明4号生产线前后两年预测的产量和销售单价调整的合理性，对4号线未来5年盈利预测的分析复核程序不到位，对海南特玻递延所得税资产实施的审计程序不到位。
上述情形不符合《中国注册会计师审计准则第1301号——审计证据》（2010）第十条、第十一条、第十三条和《中国注册会计师审计准则第1313号——分析程序》（2010）第五条的规定。
二、未发现资产减值准备计提所依据的盈利预测数据和确认递延所得税资产所依据的盈利预测数据不一致
海南特玻2016年底依据北京亚超资产评估有限公司（以下简称“亚超评估”）对1至4号玻璃生产线资产减值测试项目评估的报告，对2至4号生产线分别计提了881万元、905万元、1,202万元资产减值准备。递延所得税资产和资产减值所依据的盈利预测均为海南特玻1至4号线未来5年的产品毛利预测。
检查发现，你所对资产减值准备计提所依据的盈利预测数据进行了复核，但未发现资产减值准备计提所依据的盈利预测数据和确认递延所得税资产所依据的盈利预测数据不一致；在利用资产评估专家工作时，未复核亚超评估使用的重要原始数据的相关性、完整性和准确性。
上述情形不符合《中国注册会计师审计准则第1301号——审计证据》（2010）第十一条和《中国注册会计师审计准则第1421号——利用专家的工作》（2010）第十三条的规定。
三、部分函证程序不到位
检查发现，你所未对重要子公司深圳市三鑫幕墙工程有限公司2个银行账户进行函证，也未对上述账户执行替代程序。你所对部分函证过程未保持必要的控制，如未对海南特玻1家应收账款客户的注册地址与发函地址存在明显异常的情况进行解释说明；审计底稿中也未记录对函证地址的核对过程。
上述情形不符合《中国注册会计师审计准则第1312号——函证》（2010）第十二条、第十四条的规定。 |
| 批复内容 | 依据《上市公司信息披露管理办法》第六十五条的规定，我局决定对你所及注册会计师罗芸、苗树东采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2018-08-02 |
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| 标题 | 中航三鑫:关于子公司海南特玻发生生产安全事故的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2018年7月31日，中航三鑫股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司海南中航特玻材料有限公司（以下简称“海南特玻”）2名操作人员在对氢站2#氢气储罐内进行焊缝除锈时发生窒息，经送医院抢救无效后死亡。 |
| 批复内容 | 事故发生后，海南特玻立即向所在地澄迈县安监局等部门报告，配合有关部门进行现场检查，并组织应急小组，开展事故调查对接、事故善后处理等工作。
目前，事故原因尚在调查中，公司将根据事故调查进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 |
| 处理人 | 地澄迈县安监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-05-22 |
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| 标题 | 中航三鑫:子公司海南特玻收到澄迈环保局行政处罚决定书(澄环罚决字[2018]37号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | 澄环罚决字[2018]37号 |
| 批复原因 | 澄迈县保护监测站2018年1月24日对海南特玻1#线的废气污染物进行现场采样监测，监测结果显示为超标排放废气污染物。 |
| 批复内容 | 澄迈环保局根据《中华人民共和国大气污染防治法》第十八条、第九十九条第（二）项对海南特玻处以人民币50万元的罚款。限海南特玻在收到处罚决定书之日起十五日内缴纳上述罚款。 |
| 处理人 | 澄迈县生态环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-05-22 |
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| 标题 | 中航三鑫:子公司海南特玻收到澄迈环保局行政处罚决定书(澄环罚决字[2018]35号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | 澄环罚决字[2018]35号 |
| 批复原因 | 澄迈县保护监测站2018年1月24日对海南特玻2#线的废气污染物进行现场采样监测，监测结果显示为超标排放废气污染物。 |
| 批复内容 | 澄迈环保局根据《中华人民共和国大气污染防治法》第十八条、第九十九条第（二）项对海南特玻处以人民币50万元的罚款。限海南特玻在收到处罚决定书之日起十五日内缴纳上述罚款。 |
| 处理人 | 澄迈县生态环境保护局 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-16 |
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| 标题 | 关于对中航三鑫股份有限公司2017年年报的问询函 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所行业信息披露指引第6号——上市公司从事装修装饰业务》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号--财务报告的一般规定》 |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第112号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对中航三鑫股份有限公司2017年年报的问询函，中小板年报问询函【2018】第112号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，请会计师进行核查并发表意见。相关说明和材料应在2018年5月21日前报送我部并对外披露，同时抄报深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-04-25 |
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| 标题 | 关于对中航三鑫股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2018]第59号 |
| 批复原因 | 中航三鑫股份有限公司董事会：
2018年4月19日，你公司披露《关于前期会计差错更正公告》，你公司控股子公司海南中航特玻材料有限公司（以下简称“海南特玻”）对2016年递延所得税资产及资产减值金额重新测算，结果显示海南特玻2016年少转回递延所得税资产906.28万元，少计提资产减值准备83.36万元。你公司对上述会计差错进行更正并追溯调整相应科目及2016年度财务报表，累计调减归属于母公司所有者的净利润（以下简称“净利润”）400.21万元，调减金额占更正后净利润的比例为73.29%。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条和第2.1条的规定。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-04-20 |
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| 标题 | 关于对中航三鑫股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2018]第119号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对中航三鑫股份有限公司的关注函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题作出书面说明，在你公司2017年年度报告披露的同时将相关说明提交我部并履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2018-03-29 |
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| 标题 | 关于对姚婧采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《企业会计准则第18号——所得税》、《企业会计准则第8号——资产减值》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2018]31号 |
| 批复原因 | 姚婧：
根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司现场检查办法》（证监会公告〔2010〕12号）等规定，我局于2017年9月对中航三鑫股份有限公司（以下简称“中航三鑫”或“公司”）进行了现场检查。检查发现，公司及相关子公司存在以下问题：
一、控股子公司海南中航特玻材料有限公司2016年递延所得税资产确认审慎性不足
二、海南特玻2016年递延所得税资产确认和资产减值准备计提所依据的盈利预测数据不一致
三、对外担保未按规定履行审批程序及披露
四、公司内幕信息知情人登记不完整
递延所得税资产确认和资产减值准备计提事项致使中航三鑫相关财务信息披露不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定；对外担保未按规定履行审批程序及披露、内幕信息知情人登记不完整，反映中航三鑫规范运作方面存在问题。你作为中航三鑫董秘兼财务负责人，对上述问题负有直接责任。 |
| 批复内容 | 你作为中航三鑫董秘兼财务负责人，对上述问题负有直接责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条和《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 警示 公告日期:2018-03-29 |
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| 标题 | 关于对朱强华采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《企业会计准则第18号——所得税》、《企业会计准则第8号——资产减值》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2018]30号 |
| 批复原因 | 朱强华：
根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司现场检查办法》（证监会公告〔2010〕12号）等规定，我局于2017年9月对中航三鑫股份有限公司（以下简称“中航三鑫”或“公司”）进行了现场检查。检查发现，公司及相关子公司存在以下问题：
一、控股子公司海南中航特玻材料有限公司2016年递延所得税资产确认审慎性不足
二、海南特玻2016年递延所得税资产确认和资产减值准备计提所依据的盈利预测数据不一致
三、对外担保未按规定履行审批程序及披露
四、公司内幕信息知情人登记不完整 |
| 批复内容 | 递延所得税资产确认和资产减值准备计提事项致使中航三鑫相关财务信息披露不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定；对外担保未按规定履行审批程序及披露、内幕信息知情人登记不完整，反映中航三鑫规范运作方面存在问题。你作为中航三鑫董事长兼时任总经理，对上述问题负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八、第五十九条和《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-03-26 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(孟祥龙) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会行政处罚决定书[2018]12号 |
| 批复原因 | 经查明，孟祥龙存在以下违法事实：
2015年3月3日，孟祥龙以上海宝弘资产管理有限公司（以下简称宝弘资产）名义与韩某元签订大宗交易协议，在3月5日、10日分两笔由“陈某阳”账户通过大宗交易平台承接“*ST三鑫”3,600万股，成交均价6.94元。孟祥龙在2015年3月6日至12日（以下简称操纵期间）通过其实际控制的“李某燕”和“陈某阳”账户（以下简称账户组），操纵“*ST三鑫”价格，具体情况如下：
3月6日，账户组在9点14分54秒以7.92元委托买入“*ST三鑫”100万股，申报价格比前一交易日收盘价高5.04%。9点24分47秒，账户组以7.77元的价格申报卖出“*ST三鑫”100万股，其中开盘期间成交59.7万股，卖出均价7.77元，占同期市场卖出成交量的36.98%，其余40.3万股在开盘后陆续成交，卖出均价7.77元。当日开盘价为7.77元，比前一交易日收盘价高3.05%。9点31分43秒至14点56分46秒，账户组卖出“*ST三鑫”655万股，成交均价7.62元。
3月6日14点59分54秒，账户组以7.78元的价格申报买入“*ST三鑫”100万股，实际成交70.9866万股，占同期市场买入成交量的100%，比账户组申报前一刻成交价高4.15%。“*ST三鑫”当日收盘价7.78元，比前一日收盘价高3.18%。3月9日，账户组累计卖出“*ST三鑫”866.63万股，卖出均价7.63元。
3月10日，14点57分18秒至14点57分47秒，账户组分别以7.76元、7.87元、7.79元、7.87元的价格申报卖出“*ST三鑫”50万股，均未成交，申报价格比申报前一刻成交价高1.97%。14点59分53秒，账户组以7.93元的价格申报买入“*ST三鑫”100万股，申报价格比申报前一刻成交价高4.2%，全部成交，成交均价为7.7元。15点整，账户组以7.9元的价格申报买入“*ST三鑫”30万股，申报价格比申报前一刻成交价高3.81%，全部成交，成交均价为7.7元。当日收盘价为7.7元，比前一日收盘价高1.99%。3月11日，当天账户组累计卖出“*ST三鑫”500.9万股，卖出均价7.62元。
3月11日14点59分54秒，账户组以7.67元的价格申报买入“*ST三鑫”77万股，申报价格比收盘前一刻成交价高1.59%，实际成交75.15万股，成交均价为7.67元，占同期市场买入成交量的100%。当日收盘价为7.67元，比收盘前一刻成交价高1.59%。3月12日，账户组累计卖出“*ST三鑫”670.15万股，卖出均价7.46元。 |
| 批复内容 | 孟祥龙的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第（一）项和第（四）项，构成《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，我会决定：没收孟祥龙违法所得16,212,888.46元，并处以32,425,776.92元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2018-03-23 |
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| 标题 | 中航三鑫:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第281号 |
| 批复原因 | 2018年3月15日,深圳证券交易所向中航三鑫股份有限公司（以下简称“中航三鑫”或“公司”）发出《关于对中航三鑫股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第281号），对公司本次控股股东股权转让事项进展及后续停牌时间表示关注。 |
| 批复内容 | 公司根据控股股东中航通用飞机有限责任公司（以下简称“航空工业通飞”）反馈的情况，对本次重大事项进展等相关情况补充说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2018-03-20 |
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| 标题 | 中航三鑫:关于收到深圳证监局责令改正措施的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《企业会计准则第18号--所得税》、《企业会计准则第8号--资产减值》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《上市公司现场检查办法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2018]29号 |
| 批复原因 | 深圳证监局于2017年9月对公司进行了现场检查。检查发现，公司及相关子公司存在以下问题：
一、控股子公司海南中航特玻材料有限公司2016年递延所得税资产确认审慎性不足
二、海南特玻2016年递延所得税资产确认和资产减值准备计提所依据的盈利预测数据不一致
三、对外担保未按规定履行审批程序及披露
四、公司内幕信息知情人登记不完整 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、((上市公司现场检查办法》第二十一条和《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条的规定，我局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，公司应按照以下要求采取有效措施进行改正，并于2018年4月30日前向我局提交书面整改报告：
一、公司全体董事、监事和高级管理人员应当加强对证券法律法规的学习，强化规范运作意识，健全内部控制制度，严格执行内幕信息知情人登记制度，切实提高公司规范运作水平。
二、公司应当切实规范盈利预测编制，确保相关数据来源的可靠性。结合本次检查发现的问题，对海南特玻2016年盈利预测重新评估，并根据评估结果，审慎判定2016年递延所得税资产及资产减值核算适当性。
三、公司应当夯实财务会计基础工作，提升会计核算水平，增强合规意识，确保会计核算的规范性。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 问讯 公告日期:2018-03-17 |
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| 标题 | 中航三鑫:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第245号 |
| 批复原因 | 2018年3月5日,深圳证券交易所向中航三鑫股份有限公司（以下简称“中航三鑫”或“公司”）发出《关于对中航三鑫股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第245号），对公司2018年3月2日发布的“2018-021号、关于控股股东航空工业通飞拟为公司控股子公司海南特玻贷款提供担保及公司提供反担保的公告”中公司为控股股东提供相应反担保事项提出问询。 |
| 批复内容 | 公司就本次担保事项做了自查，现将相关情况补充说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-02-14 |
|---|
| 标题 | 中航三鑫:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第147号 |
| 批复原因 | 2018年2月5日,深圳证券交易所向中航三鑫股份有限公司（以下简称“中航三鑫”或“公司”）发出《关于对中航三鑫股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第147号），对子公司海南中航特玻材料有限公司（以下简称“海南特玻”）逾期贷款相关事项提出问询。 |
| 批复内容 | 公司结合已向海南特玻了解的实际情况，现将相关问题回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2017-09-19 |
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| 标题 | 关于对中航三鑫股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2017]第160号 |
| 批复原因 | 2017年2月，你公司控股子公司深圳市三鑫科技发展有限公司（以下简称“三鑫科技”）的控股子公司深圳市中航三鑫光伏工程有限公司（以下简称“三鑫光伏”）与深圳市中小企业融资担保有限公司（以下简称“中小担保公司”）签订了《委托保证合同》，中国建设银行股份有限公司深圳罗湖支行向三鑫光伏提供1,600万元借款，中小担保公司为上述借款提供担保。同时，三鑫科技、中小担保公司及三鑫光伏签订了《保证反担保合同》，三鑫科技为中小担保公司就三鑫光伏上述融资中的担保事项提供反担保。上述对外担保事项你公司未及时履行审议程序以及信息披露义务，直至2017年9月15日才披露董事会审议通过了《关于补议三鑫科技为三鑫光伏向中小担保公司提供反担保的议案》，并拟提交股东大会审议。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第9.11条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第8.3.4条的规定。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。同时，提醒你公司：上市公司应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-05-25 |
|---|
| 标题 | 中航三鑫:关于深圳证券交易所2016年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第142号 |
| 批复原因 | 2017年5月15日,深圳证券交易所向中航三鑫股份有限公司（以下简称“中航三鑫”或“公司”）发出《关于对中航三鑫股份有限公司2016年年报的问询函》（中小板年报问询函【2017】第142号），对公司2016年年度报告相关事项提出问询。 |
| 批复内容 | 公司对年报问询函中的问题进行了认真核查，并按照相关要求向深圳证券交易所做出了回复，现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2017-05-15 |
|---|
| 标题 | 关于对中航三鑫股份有限公司2016年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第142号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所中小板公司管理部对公司2016年度报告进行审查的过程中，关注到相关事项。 |
| 批复内容 | 就问询事项做出书面说明，并在2017年5月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-10-26 |
|---|
| 标题 | 中航三鑫:关于深圳证券交易所2016年半年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2016]第9号 |
| 批复原因 | 2016年10月18日,深圳证券交易所向中航三鑫股份有限公司（以下简称“中航三鑫”或“公司”）出具了《关于对中航三鑫股份有限公司2016年半年报的问询函》（中小板半年报问询函【2016】第9号），对公司2016年半年报相关事项提出问询。 |
| 批复内容 | 公司对问询函中的问题进行了认真核查，并按要求向深圳证券交易所作出了回复，现将回复内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-27 |
|---|
| 标题 | 中航三鑫:关于深圳证券交易所2015年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第139号 |
| 批复原因 | 2016年5月13日,深圳证券交易所向中航三鑫股份有限公司（以下简称“中航三鑫”或“公司”）出具了《关于对中航三鑫股份有限公司2015年年报的问询函》（中小板年报问询函【2016】第139号），对公司2015年年度报告相关事项提出问询。 |
| 批复内容 | 公司对年报问询函中的问题进行了认真核查，并按照相作关要求向深圳证券交易所出了回复，现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2015-05-05 |
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| 标题 | 中航三鑫股份有限公司关于撤销退市风险警示的提示性公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2012年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2015]第49号 |
| 批复原因 | 公司于2015年4月27日收到深圳证券交易所《关于对中航三鑫股份有限公司2014年年报的问询函》（中小板年报问询函【2015】第49号）。 |
| 批复内容 | 现对有关问题进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2015-05-05 |
|---|
| 标题 | 中航三鑫股份有限公司关于2014年度报告全文的补充公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 中航三鑫股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015年4月21日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)上的《2014年度报告全文》（公告编号：2015-023 号），根据中小板信息披露相关法律法规及深圳证券交易所要求，需要对年报全文公告中部分内容补充披露。 |
| 批复内容 | 根据中小板信息披露相关法律法规及深圳证券交易所要求，现对年报全文公告中部分内容补充披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2013-11-08 |
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| 标题 | 中航三鑫股份有限公司关于深交所半年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2013]第62号 |
| 批复原因 | 中航三鑫股份有限公司2013年半年报信息披露方面存在以下问题：
一、公司半年报显示，由于特种玻璃产品价格大幅下降，特玻材料业务出现大额亏损，从而导致本报告期净利润亏损1.1148亿元。同时，半年报显示（如下表）在建工程账面价值合计约16.7亿，主要为特玻项目。表中在建工程的投产时间、原计划完工时间、预计达到可使用状态的时间、公司未计提减值准备的依据未披露。
二、公司在半年报中未披露关于“募集资金承诺项目——海南中航特玻收购福耀海南相关资产”本报告期实现的效益以及是否达到预计效益。
三、公司报告期内将6155万元政府补助计入“营业外收入”科目，该会计处理的依据未披露。
四、半年报显示，报告期内公司发生用地违约金5661.4592 万元，并计入“营业外支出”。该违约金发生的原因及具体情况未披露。
五、应收账款中太阳能行业客户的欠款总额及前5名的具体情况未披露。 |
| 批复内容 | 中航三鑫股份有限公司（以下简称“中航三鑫”或“公司”）于2013 年9月12日收到深圳证券交易所《关于对中航三鑫股份有限公司2013年半年报的问询函》（中小板半年报问询函【2013】第62号）（以下简称“问询函”），公司结合2013年半年报进行了认真复核后，对问询函中所列问题向深圳证券交易所做出书面回复，并将回复内容进行了公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2013-06-01 |
|---|
| 标题 | 中航三鑫股份有限公司2012年度报告的补充更正公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2012年度报告披露的相关信息存在问题。 |
| 批复内容 | 近期，公司接到深圳证券交易所发来的《关于对中航三鑫股份有限公司的年报问询函》（以下简称问询函），现根据问询函对公司《2012年度报告》全文作出补充、更正并进行了公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2009-07-01 |
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| 标题 | 中航三鑫股份有限公司关于现场检查的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《现金管理暂行条例》 |
| 文件批号 | 深证局公司字[2009]41号 |
| 批复原因 | 一、公司治理及规范运作方面存在的主要问题
（一）制度建设不规范
（二）公司独立性受大股东干预
（三）内审部门运作不够规范
（四）关联交易事项的运作存在问题
二、财务会计基础工作存在的问题
（一）下属企业收入确认方法不当
（二）下属企业成本核算不够准确
（三）公司资金管理不规范
（四）公司的部分会计基础工作需要加强 |
| 批复内容 | 公司上市以来，通过深圳证监局现场检查、专项整改和公司自查自纠，逐步落实了深圳证监局提出的各项整改要求，对公司进一步加强规范运作、完善公司治理、提高各项管理水平起到了重要的指导和推动作用，使公司治理专项活动取得了良好的成效。公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》和监管机构的要求，在今后的工作中，进一步完善和提高公司治理水平，维护公司及全体股东合法利益，实现公司的健康可持续发展。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-10-28 |
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| 标题 | 深圳市三鑫特种玻璃技术股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深证局公司字[2008]104号 |
| 批复原因 | （一）向主要股东提供非公开信息
（二）“三会”运作不够规范
（三）部分重要事项的决策程序不规范
（四）部分关联交易未履行必要的决策程序和信息披露义务
（五）募集资金管理存在缺陷
|
| 批复内容 | 通过此次公司治理专项活动，公司提高了规范运作水平，增强了整体竞争能力。在各级证券监管部门、证券交易所的重视和指导下，公司将持续重视治理专项活动的开展和自查、整改工作，进一步提高公司董事、监事和高级管理人员规范化运作的意识和风险控制意识，严格按照相关法律法规以及规范性文件的要求，不断改进和完善公司治理水平，维护中小股东利益，保障和促进公司健康、稳步发展。
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| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-06 |
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| 标题 | 深圳市三鑫特种玻璃技术股份有限公司“公司治理专项活动”自查报告和整改计划公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、加强公司董事会下属专门委员会的职能建设
2、做好上市公司相关法律、法规在公司董事、监事、高管等范围内的持续培训工作
3、进一步加强经营管理队伍和技术队伍建设
4、进一步加强和完善投资者关系管理，加强广大投资者对公司的了解，为公司治理提供建议和意见。 |
| 批复内容 | 以上为我公司治理的自查情况汇报及近期整改意见，希望监管部门和广大投资者对我司公司治理工作进行监督指正。欢迎监管部门和广大投资者对我公司治理情况进行分析评议并提出整改建议。为进一步提高公司质量，广泛收集投资者和社会公众对本公司治理情况的评议，公司设立了专门的电话和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议，广大投资者和社会公众亦可通过中国证券监督管理委员会深圳证监局和深圳证券交易所的电子邮箱，发表自己的意见并提出良好建议。
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| 处理人 | 深圳证监局 |
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