| 监管关注 公告日期:2022-12-21 |
|---|
| 标题 | 关于对苏州禾盛新型材料股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第452号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年12月26日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 问讯 公告日期:2022-05-10 |
|---|
| 标题 | 禾盛新材:关于深圳证券交易所2021年年度报告问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第99号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-06-01 |
|---|
| 标题 | 禾盛新材:关于收到实际控制人刑事判决书的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 广东省深圳市人民检察院以深检刑诉（2020）Z406号起诉书，指控被告人张伟犯组织、领导黑社会性质组织罪、非法吸收公众存款罪、强迫交易罪、故意伤害罪、非法拘禁罪、诈骗罪、敲诈勒索罪、聚众斗殴罪、寻衅滋事罪、容留他人吸毒罪、行贿罪。 |
| 批复内容 | 1、被告人张伟犯组织、领导黑社会性质组织罪，判处有期徒刑十年，并处没收个人全部财产；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币50万元；犯强迫交易罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币50万元；犯故意伤害罪，判处有期徒刑六个月；犯非法拘禁罪，判处有期徒刑二年六个月；犯诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处罚金人民币500万元；犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金人民币500万元；犯聚众斗殴罪，判处有期徒刑三年；犯寻衅滋事罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币50万元；犯容留他人吸毒罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币2万元；犯行贿罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币65万元。数罪并罚，决定执行无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产，罚金人民币1217万元。(罚金从判决生效之日起三个月内缴纳)。2、由公安机关依法继续追缴被告人张伟在本案强迫交易、敲诈勒索、诈骗等犯罪中的违法所得，对相关被害人所造成的直接经济损失，由被告人张伟依法退赔；依法继续追缴被告人张伟因非法吸收公众存款等犯罪的违法所得，以及用于本案“套路贷”犯罪的本金并在依法赔偿被害人损失后予以没收；依法继续追缴被告人张伟组织、领导的黑社会性质组织和被告人张伟本人因黑社会性质组织犯罪活动所聚敛的财物及其收益。3、对于扣押在案被告人张伟的手机等作案工具，依法予以没收；对于已查封、冻结、扣押在案的属于被告人张伟所有的财产，依法全部予以没收。 |
| 处理人 | 广东省深圳市中级人民法院 |
|
| 问讯 公告日期:2021-03-30 |
|---|
| 标题 | 关于对苏州禾盛新型材料股份有限公司2020年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2021]第9号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年4月7日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 立案调查 公告日期:2020-09-18 |
|---|
| 标题 | ST中科创:关于实际控制人被提起公诉的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 组织、领导、参加黑社会性质组织罪、非法吸收公众存款罪、强迫交易罪、故意伤害罪、非法拘禁罪、诈骗罪、敲诈勒索罪、聚众斗殴罪、寻衅滋事罪、容留他人吸毒罪、行贿罪对公司实际控制人张伟先生提起公诉。 |
| 批复内容 | 对公司实际控制人张伟先生提起公诉。 |
| 处理人 | 深圳市人民检察院 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-08-05 |
|---|
| 标题 | 关于对苏州中科创新型材料股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2020]第87号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的监管函 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，在2020年8月11日前及时提出整改措施并对外披露，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2020-06-01 |
|---|
| 标题 | 关于对苏州中科创新型材料股份有限公司2019年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第135号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在6月8日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2019-05-27 |
|---|
| 标题 | 关于对苏州中科创新型材料股份有限公司2018年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第226号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对苏州中科创新型材料股份有限公司2018年年报的问询函，中小板年报问询函【2019】第226号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2019年6月3日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 立案调查 公告日期:2019-04-11 |
|---|
| 标题 | 中科新材:关于实际控制人张伟被逮捕的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 根据公安部门通报，苏州中科创新型材料股份有限公司（以下简称“公司”）实际控制人张伟涉嫌黑社会犯罪。 |
| 批复内容 | 实际控制人张伟被深圳市公安机关执行逮捕。 |
| 处理人 | 深圳市公安机关 |
|
| 问讯 公告日期:2019-02-13 |
|---|
| 标题 | 中科新材:关于深圳证券交易所对公司问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第31号 |
| 批复原因 | 苏州中科创新型材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2019年1月22日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对苏州中科创新型材料股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第31号），要求公司对控股股东深圳市中科创资产管理有限公司（以下简称“中科创资产”）办公场地被查封、股份冻结及公司实际控制人、董事长兼总经理、董事及子公司法定代表人要求协助调查的相关情况作进一步的说明。 |
| 批复内容 | 现就问询函所提问题及公司相关回复说明公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 立案调查 公告日期:2019-01-28 |
|---|
| 标题 | 中科新材:关于董事长、董事协助调查的进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司董事长兼总经理艾萍女士、董事张晓璇女士于2018年12月26日应相关部门要求协助调查。 |
| 批复内容 | 2019年1月26日公司与董事长兼总经理艾萍女士取得联系，2019年1月27日公司与董事张晓璇女士取得联系，两人均已回到家中,可以履行董事职责。 |
| 处理人 | 相关部门 |
|
| 立案调查 公告日期:2019-01-03 |
|---|
| 标题 | 中科新材:关于实际控制人、董事长、董事协助调查及控股股东股份被冻结的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 近日，苏州中科创新型材料股份有限公司（以下简称“公司”）通过深圳子公司相关人员获悉，公司控股股东深圳市中科创资产管理有限公司（以下简称“中科创资产”）办公场地被相关部门查封，由于子公司深圳市中科创资本投资有限公司（以下简称“中科创资本投资”）、深圳市中科创商业保理有限公司（以下简称“中科创商业保理”）及深圳市中科创价值投资有限公司（以下简称“中科创价值投资”）租用控股股东中科创资产的办公场地，也一并被查封，子公司部分电脑、文件资料被带走。 |
| 批复内容 | 公司实际控制人张伟先生、董事长兼总经理艾萍女士、董事张晓璇女士、董事任杰先生及中科创商业保理法定代表人黄彬先生应相关部门要求协助调查，暂时无法履行其职责。 |
| 处理人 | 相关部门 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-01-03 |
|---|
| 标题 | 关于对苏州中科创新型材料股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第4号 |
| 批复原因 | 收到关于苏州中科创新型材料股份有限公司的关注函，中小板关注函[2019]第4号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2019年1月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2018-06-14 |
|---|
| 标题 | 中科新材:关于深圳证券交易所对公司问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第466号 |
| 批复原因 | 苏州中科创新型材料股份有限公司（以下简称“公司”或“中科新材”）于2018年6月7日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对苏州中科创新型材料股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第466号）（以下简称“问询函”），，要求公司对董事长、总经理辞职的情况作出书面说明。 |
| 批复内容 | 现就问询函所提问题及公司相关回复说明公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2018-06-14 |
|---|
| 标题 | 中科新材:关于深圳证券交易所对公司2017年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第346号 |
| 批复原因 | 苏州中科创新型材料股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“中科公司”）于2018年5月31日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对苏州中科创新型材料股份有限公司2017年年报的问询函》（中小板问询函【2018】第346号），要求公司对2017年年度报告相关事项作出书面说明。 |
| 批复内容 | 现就问询函所提问题及公司相关回复说明公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2018-02-28 |
|---|
| 标题 | 中科新材:关于深圳证券交易所对公司问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第137号 |
| 批复原因 | 苏州中科创新型材料股份有限公司（以下简称“公司”或“中科新材”）于2018年2月1日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对苏州中科创新型材料股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第137号）（以下简称“问询函”），要求公司对厦门金英马影视传媒股份有限公司（原厦门金英马影视文化有限公司，以下简称“金英马”、“金英马影视”）可供出售金融资产计提减值准备的相关情况做书面说明。 |
| 批复内容 | 现就问询函所提问题及公司相关回复说明公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2017-07-26 |
|---|
| 标题 | 中科新材:关于深圳证券交易所对公司问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第382号 |
| 批复原因 | 苏州中科创新型材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年7月20日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对苏州中科创新型材料股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第382号）。 |
| 批复内容 | 该问询函要求公司对收到厦门金英马影视传媒股份有限公司（以下简称“金英马影视”）2016年度财务报表的相关情况做出书面说明，现就问询函所提问题及公司相关回复说明并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2017-06-27 |
|---|
| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(厦门金英马影视传媒股份有限公司、滕站、侯丽娟等4名责任人员) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《上市公司重大资产重组管理办法》(2011年修订) |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对金英马、滕站等人违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利。当事人提出陈述、申辩意见；应当事人要求，我会举行听证，听取了当事人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。
经查，金英马、滕站、侯丽娟、杨利等提供虚假信息，隐瞒金英马为滕站个人借款10,802万元提供担保的情况，致使苏州禾盛新型材料股份有限公司（以下简称禾盛新材）重组预案未按规定披露上述借款及担保情况，存在虚假记载。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，我会决定：
一、对金英马给予警告，并处以60万元罚款；
二、对滕站给予警告，并处以30万元罚款；
三、对侯丽娟、杨利给予警告，并分别处以20万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 问讯 公告日期:2017-06-23 |
|---|
| 标题 | 中科新材:关于深圳证券交易所对公司问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第302号 |
| 批复原因 | 苏州中科创新型材料股份有限公司（以下简称“公司”或“中科新材”）于2017年6月12日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对苏州中科创新型材料股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第302号）。 |
| 批复内容 | 现就问询函所提问题及公司相关回复说明公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2017-05-17 |
|---|
| 标题 | 中科新材:关于深圳证券交易所对公司2016年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第115号 |
| 批复原因 | 苏州中科创新型材料股份有限公司（以下简称“公司”或“中科新材”）于2017年5月8日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对苏州中科创新型材料股份有限公司2016年年报的问询函》（中小板年报问询函【2017】第115号），要求公司对2016年年度报告相关事项作出书面说明。 |
| 批复内容 | 现就问询函所提问题及公司相关回复说明公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2017-05-08 |
|---|
| 标题 | 关于对苏州中科创新型材料股份有限公司2016年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第115号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所中小板公司管理部在对公司2016年年度报告进行审查的过程中，关注到相关事项。 |
| 批复内容 | 请公司就关注事项做出书面说明，并在2017年5月15日前将有关说明材料报送深圳证券交易所中小板公司管理部并对外披露，同时抄报江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2017-05-08 |
|---|
| 标题 | 中科新材:关于深圳证券交易所对公司关注函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2017]第112号 |
| 批复原因 | 苏州中科创新型材料股份有限公司（以下简称“公司”或“中科新材”）于2017年4月27日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对苏州中科创新型材料股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2017】第112号），要求公司对厦门金英马影视传媒股份有限公司（原厦门金英马影视文化有限公司，以下简称“金英马”）股权转让相关事项作出书面说明。 |
| 批复内容 | 现就关注函所提问题及公司相关回复说明予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2017-02-24 |
|---|
| 标题 | 禾盛新材:关于深圳证券交易所对公司问询函的回复公告 |
| 相关法规 | 《中小企业板信息披露业务备忘录第12号:上市公司与专业投资机构合作投资(2016年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第62号 |
| 批复原因 | 苏州禾盛新型材料股份有限公司（以下简称“公司”或“禾盛新材”）于2017年2月14日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对苏州禾盛新型材料股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第62号）。 |
| 批复内容 | 要求公司对全资子公司深圳市中科创资本投资有限公司（以下简称“子公司”或“中科创资本投资”）设立产业投资基金及基金的进展事项作出书面说明，公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现就问询函所提问题及公司相关回复说明予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2016-09-13 |
|---|
| 标题 | 禾盛新材:关于深圳证券交易所对公司问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第411号 |
| 批复原因 | 苏州禾盛新型材料股份有限公司（以下简称“公司”或“禾盛新材”）于2016年9月5日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对苏州禾盛新型材料股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2016】第411号），要求公司对孙公司向关联方借款及进行风险投资的事项作出书面说明。 |
| 批复内容 | 公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现就问询函所提问题及公司相关回复说明予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2016-04-27 |
|---|
| 标题 | 禾盛新材:关于深圳证券交易所对公司2015年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第32号 |
| 批复原因 | 苏州禾盛新型材料股份有限公司（以下简称“公司”或“禾盛新材”）董事会于2016年4月19日收到贵部下发的《关于对苏州禾盛新型材料股份有限公司2015年年报的问询函》（中小板年报问询函【2016】第32号），要求公司对2015年年度报告相关事项作出书面说明，于2016年4月22日前报送贵部并对外披露。 |
| 批复内容 | 公司董事会对《问询函》高度重视，及时向董事、监事和高级管理人员进行传达，针对《问询函》中提出的问题进行书面说明，现予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 处罚决定 公告日期:2015-09-25 |
|---|
| 标题 | 证监会集中对一批典型案件作出行政处罚决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 3宗内幕交易案件涉及上市公司定向增发、重组或进行利润分配等对上市公司股票价格有重大影响的内幕信息，在内幕信息敏感期内，当事人利用和上市公司内幕信息知情人之间的关系，获取内幕信息并从事内幕交易。
其中，魏德善在山东齐星铁塔科技股份有限公司定向增发过程中，利用和上市公司董秘的关系，买入该公司股票，全部卖出后获利238,746元。李明和薛疆在苏州禾盛新型材料股份有限公司重组过程中与上市公司董事长频繁联络后买入该公司股票，全部卖出后分别获利156,644.67元和262,739.18元。吕建卫在杭州炬华科技股份有限公司形成利润分配方案期间，与上市公司董事长通话后，买入该公司股票，全部卖出后获利1,090,802.81元。 |
| 批复内容 | 上述3宗内幕交易案件中，当事人利用了和上市公司董事长、董秘等内幕信息知情人之间的关系，非法获取内幕信息并交易获利，侵害了资本市场的公平交易秩序，我会对相关人员均作出了没收违法所得并处以1倍罚款的行政处罚。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 整改通知 公告日期:2015-09-07 |
|---|
| 标题 | 禾盛新材:关于上市后被证券监管部门和交易所采取监管措施或整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2012年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2015]第128号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所于2015年9月7日签发了《关于苏州禾盛新型材料股份有限公司及董事长的监管函》（中小板监管函【2015】第128号），监管函指出公司及公司董事长在公司重大资产重组中，内幕信息知情人登记存在遗漏，违反了《股票上市规则（2012年修订）》第1.4条和《中小企业板上市公司规范运作指引》第5.4.2条、第5.4.5条和第5.4.13条的规定。公司董事长赵东明未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2012年修订）》第1.4条和第3.1.5条的规定。 |
| 批复内容 | 要求公司董事会和董事长充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2015-08-10 |
|---|
| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(李明) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会行政处罚决定书[2015]27号 |
| 批复原因 | 经查明，李明存在以下违法事实：
一、内幕信息及其形成过程
禾盛新材发行股份及支付现金购买金英马资产一事属于《证券法》第六十七条第二款第（二）项所称重大事项，构成《证券法》第七十五条第二款第（一）项所称内幕信息。
二、在赵某某参与重组谈判后，李明与赵某某频繁联络且李明交易“禾盛新材”的时间与二人通话时间高度吻合
三、李明交易“禾盛新材”的具体情况
上述违法事实，有询问笔录、交易记录、银行转账记录、通话记录等证据证明，足以认定。
李明的上述行为，违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成第二百零二条所述内幕交易行为。 |
| 批复内容 | 李明的上述行为，违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成第二百零二条所述内幕交易行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，根据《证券法》第二百零二条之规定，我会决定：没收李明违法所得156,644.67元，并处以156,644.67元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 处罚决定 公告日期:2015-08-10 |
|---|
| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(薛疆) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会行政处罚决定书[2015]26号 |
| 批复原因 | 经查明，薛疆存在以下违法事实：
一、内幕信息及其形成过程
禾盛新材发行股份及支付现金购买金英马资产一事属于《证券法》第六十七条第二款第（二）项所称重大事项，构成《证券法》第七十五条第二款第（一）项所称内幕信息。
二、薛疆是法定内幕信息知情人且与内幕信息知情人赵某某频繁联络
（一）薛疆是禾盛新材法定内幕信息知情人，应当知悉内幕信息
（二）薛疆与内幕信息知情人赵某某工作联系紧密，二人保持频繁的日常联络
三、薛疆交易“禾盛新材”的情况
（一）薛疆控制“王某”账户及向“王某”账户划转资金的情况
（二）薛疆利用“王某”账户交易“禾盛新材”的情况
（三）薛疆的交易行为存在异常
薛疆的上述行为，违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成第二百零二条所述内幕交易行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，根据《证券法》第二百零二条之规定，我会决定：没收薛疆违法所得262,739.18元，并处以262,739.18元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 监管关注 公告日期:2015-06-15 |
|---|
| 标题 | 苏州禾盛新型材料股份有限公司关于对深圳证券交易所监管关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第226号 |
| 批复原因 | 苏州禾盛新型材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年6月5日收到深圳证券交易所中小板公司管理部发出的《关于对苏州禾盛新型材料股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2015】第226号）（以下简称“关注函”），2015年6月4日，你公司披露《关于出售资产暨股权转让公告》，你公司与厦门金英马影视文化有限公司（以下简称“金英马”）的实际控制人滕站签订《股权转让协议》，向其转让你公司所持金英马26.5%股权，本次股权转让价格为人民币21,862.50万元加上股权转让款实际占用期间的利息，滕站将在2018年5月1日前将本次股权转让价款支付完毕。我部对此表示关注，请你公司就以下事项进行认真自查并做出书面说明 |
| 批复内容 | 公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现就关注函所提问题及公司相关回复说明进行公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2015-05-22 |
|---|
| 标题 | 苏州禾盛新型材料股份有限公司关于深圳证券交易所监管关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第179号 |
| 批复原因 | 苏州禾盛新型材料股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“禾盛新材”）于2015年5月18日收到深圳证券交易所中小板公司管理部发出的《关于对苏州禾盛新型材料股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2015】第179号）（以下简称“关注函”），提出以下问题：
一、本次非公开发行后，你公司将进入供应链金融、商业保理和融资租赁等新业务领域，请详细说明你公司拟进入新业务领域的原因，所做的准备工作及面临的风险。
二、本次非公开发行股票的募投项目与公司原有主业的关系、是否存在协同效应及公司计划如何实现原有业务与新业务的整合。
三、控股股东和实际控制人变化对公司的影响。
四、公司认为应予说明的其它情况。 |
| 批复内容 | 公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现就关注函所提问题及公司相关回复说明公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2015-05-22 |
|---|
| 标题 | 苏州禾盛新型材料股份有限公司关于深圳证券交易所对公司2014年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2015]第51号 |
| 批复原因 | 苏州禾盛新型材料股份有限公司（以下简称“公司”或“禾盛新材”）董事会于2015年4月28日收到深圳证券交易所下发的《关于对苏州禾盛新型材料股份有限公司2014年年报的问询函》（中小板年报问询函【2015】第51号)，内容如下：
1、你公司在2015年2月27日披露的《关于2014年度计提长期股权投资减值损失的公告》中称，厦门金英马影视文化有限公司（以下简称“金英马”）2014年的净利润为653.76万元，你公司对金英马长期股权投资计提减值损失15,267.70万元。而在你公司2014年度报告中，你公司披露的金英马2014年的净利润为4,283.70万元，你公司将持有的对金英马的投资计提减值准备14,137.08万元。请详细说明你公司前后披露的信息不一致的原因，请说明对金英马的投资计提减值准备所采取的方法、测算过程及其合理性。
2、根据你公司2014年4月16日披露的《关于收购股权的进展公告》，标的公司金英马存在盈利预测，且报告期处在金英马盈利预测期间内。请根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2014年修订）》第三十三条的规定，补充说明报告期内金英马是否达到原盈利预测及其原因。
3、报告期末，你公司对金英马的持股比例为26.50%，但你公司将对金英马的投资划为可供出售金融资产，请详细说明原因及会计处理的合规性。
4、报告期内，你公司的审计机构为天健会计师事务所（特殊普通合伙），你公司审计机构在审计报告中利用了大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的金英马2014年度审计报告，请你公司审计机构说明利用其他其他注册会计师工作和报告的原因，并说明对金英马的投资及其投资减值准备采取的审计程序、审计程序的充足性及利用其他注册会计师的工作和报告对审计报告的影响。
5、请说明按收购合同约定滕站等金英马股东2014年业绩补偿方案，并说明你公司针对督促滕站等金英马股东履行业绩补偿承诺拟采取的措施。
6、报告期内，你公司前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例为83.72%，其中第一大供应商采购金额占年度采购总额比例为53.72%。请说明公司前五名供应商是否与公司存在关联关系，并结合公司特点、所处行业等说明公司是否对前五大供应商形成依赖，以及公司防范采购过度依赖风险所采取的措施。
7、报告期末，你公司应付账款中的应付长期资产购置款余额为1,104万元，同比增加108.88%，请详细说明应付长期资产购置款的性质及增幅较大的原因。 |
| 批复内容 | 公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现就问询函所提问题及公司相关回复说明公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2015-05-18 |
|---|
| 标题 | 禾盛新材:关于上市后被证券监管部门和交易所采取监管措施或整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2015]第144号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所于2015年5月18日签发了《关于苏州禾盛新型材料股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2015】第144号），要求公司说明：（1）公司2015年非公开发行股票的信息保密情况；（2）附件所列投资者是否与上市公司、上市公司董监高、持股5%以上股东、中介机构以及内幕信息知情人等存在关联关系，或者除关联关系外的其它任何关系； |
| 批复内容 | 公司于2015年5月22日向深圳证券交易所提交了《关于深圳证券交易所问询函的回复报告》，针对深圳证券交易所提出的问题进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2015-04-27 |
|---|
| 标题 | 禾盛新材:关于上市后被证券监管部门和交易所采取监管措施或整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第137号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所于2015年4月27日签发了《关于苏州禾盛新型材料股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2015】第137号），要求公司对公司2015年3月23日停牌后，股东筹划协议转让本公司股份事项的进展情况、申请股票继续停牌的必要性、下一步工作计划和预计复牌时间进行说明并回复。 |
| 批复内容 | 公司于2015年4月29日向深圳证券交易所提交了《关于深圳证券交易所<关于对苏州禾盛新型材料股份有限公司的监管关注函>的回复函》，针对深圳证券交易所提出的问题进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2015-03-20 |
|---|
| 标题 | 禾盛新材:关于上市后被证券监管部门和交易所采取监管措施或整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏证监函[2015]120号 |
| 批复原因 | 中国证监会江苏监管局于2015年3月20日签发了《关于对苏州禾盛新型材料股份有限公司的监管关注函》（苏证监函﹝2015﹞120号），关注了公司于2014年4月14日以21,862.5万元的现金收购的金英马影视文化有限公司（以下简称“金英马”）26.5%股权，因金英马业绩未达到业绩承诺，拟对该项投资计提约15,267.7万元的减值损失，导致2014年度亏损等事项，并要求公司进一步完善重大投资决策制度以及确保计提减值损失准确、充分。 |
| 批复内容 | 根据江苏证监局的要求，公司管理层对公司对外投资相关制度进行了认真学习讨论，确保今后对投资事项经充分论证及尽职调查后，严格按照公司对外投资决策制度，审慎的制定投资决策。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
|
| 公开谴责 公告日期:2015-02-13 |
|---|
| 标题 | 关于对厦门金英马影视文化有限公司及相关当事人给予公开谴责处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2012年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，厦门金英马影视文化有限公司（以下简称“金英马”或“公司”）及相关当事人存在以下违规行为：
2014年4月18日，苏州禾盛新型材料股份有限公司（以下简称“禾盛新材”）披露重大资产重组预案，拟通过向滕站、杨利、侯丽娟等23名金英马股东发行股份及支付现金购买其所持有的金英马72.38%的股权，滕站、杨利、侯丽娟承诺“为本次重大资产重组所提供的有关信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。”但在2013年9月和11月，滕站向天策投资管理咨询（上海）有限公司累计借款10,802万元，金英马、杨利、侯丽娟以其全部财产提供“不可撤销地无限连带共同保证责任”。依据《上市公司重大资产重组管理办法（2011年修订）》第四条的规定，金英马、滕站、杨利、侯丽娟作为重大资产重组当事人，有义务及时、完整地提供和披露相关信息。而在禾盛新材披露重大资产重组预案时，金英马、滕站、杨利、侯丽娟未及时向禾盛新材提供上述借款和担保的信息。直至2014年6月16日，滕站将相关借款和担保事项告知禾盛新材，禾盛新材才于2014年6月17日对外披露。2014年10月10日，因滕站解除上述担保事项需要对金英马的股权结构进行调整，导致禾盛新材终止了本次重大资产重组。
本所认为，厦门金英马影视文化有限公司及滕站、杨利、侯丽娟作为禾盛新材重大资产重组当事人，未能及时、完整地提供和披露信息，违反了本所《股票上市规则（2012年修订）》第1.4条、第2.1条、第2.6条和第2.7条的规定，对上述违规行为负有主要责任。 |
| 批复内容 | 鉴于厦门金英马影视文化有限公司及相关当事人的上述违规事实和情节，根据本所《股票上市规则（2012年修订）》第17.2条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对厦门金英马影视文化有限公司给予公开谴责的处分；
二、对金英马控股股东、董事长兼总经理滕站，股东、副董事长兼副总经理杨利，股东、财务总监侯丽娟给予公开谴责的处分。
对于厦门金英马影视文化有限公司及相关当事人的上述违规行为和本所给予的上述处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2015-01-28 |
|---|
| 标题 | 禾盛新材:关于上市后被证券监管部门和交易所采取监管措施或整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第22号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所于2015年1月28日签发了《关于苏州禾盛新型材料股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2015】第22号），要求公司说明：（1）公司2014年亏损的具体原因；（2）修正后的净利润与前次业绩预计产生较大差异的原因；（3）金英马目前的经营状况，公司拟对该长期股权投资计提减值的依据；（4）公司判断滕站等无法履行业绩补偿的依据，公司拟采取哪些措施，督促滕站等金英马股东履行业绩补偿承诺等问题进行说明并回复。 |
| 批复内容 | 公司于2015年2月3日向深圳证券交易所提交了《关于深圳证券交易所关注函的回复报告》，针对深圳证券交易所提出的问题进行了回复,该回复报告已报送江苏证监局。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2014-10-15 |
|---|
| 标题 | 禾盛新材:关于上市后被证券监管部门和交易所采取监管措施或整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2014]第100号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所于2014年10月15日签发了《关于苏州禾盛新型材料股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2014】第100号），要求公司对于终止重大资产重组事项中：（1）终止本次交易的具体决策过程；（2）终止本次交易的具体原因、合理性分析和合规性分析，并请独立董事出具专项意见；（3）公司终止本次交易的后续安排和违约处理措施做出说明并回复。 |
| 批复内容 | 2014年10月20日，公司独立董事黄彩英和郁文娟发表了专项独立意见，公司于2014年10月21日向深圳证券交易所提交了《关于深圳证券交易所对公司终止重大资产重组事项问询函的回复》，针对深圳证券交易所提出的问题进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2013-08-28 |
|---|
| 标题 | 禾盛新材:关于上市后被证券监管部门和交易所采取监管措施或整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏证监函[2013]265号 |
| 批复原因 | 中国证监会江苏监管局根据于2013年7月29日至8月7日，对公司进行了年报现场检查，并于2013年8月28日签发了《关于对苏州禾盛新型材料股份有限公司的监管关注函》（苏证监函﹝2013﹞265号）,指出了公司在制度建立健全、规范运作、信息披露、财务核算及内部控制方面存在的问题,并要求公司针对存在的问题进行相应的整改。 |
| 批复内容 | 根据整改意见函，公司相应进行了积极整改，出具了《关于江苏证监局现场检查结果的整改方案》（苏禾新材字【2013】第021号）,并报送江苏监管局。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2013-03-25 |
|---|
| 标题 | 禾盛新材:关于上市后被证券监管部门和交易所采取监管措施或整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2013]第36号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所于2013年3月25日签发了《关于苏州禾盛新型材料股份有限公司的年报问询函》（中小板年报问询函【2013】第 36 号），要求公司对于公司2012年年报中：（1）产品毛利率下滑、销售费用上升的原因；（2）产品毛利率、销售净利率严重下滑的情况下，是否已对库存商品计提了足额的跌价准备；（3）合肥禾盛新型材料有限公司营业利润为负的原因；（4）LG电子向公司未在公司前五大客户中列报的原因等问题进行说明并回复。 |
| 批复内容 | 公司于2013年3月27日向深圳证券交易所提交了《关于深圳证券交易所对公司2012年度报告问询函的回复》，针对深圳证券交易所提出的问题进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 整改通知 公告日期:2010-11-13 |
|---|
| 标题 | 苏州禾盛新材料股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏证监函[2010]297号 |
| 批复原因 | （一）公司需进一步规范三会运作
（二）进一步建立健全相关内控制度
（三）进一步加强内控制度的执行
（四）公司应建立收发文登记制度，加强对文件档案的管理。 |
| 批复内容 | 通过开展此次上市公司治理专项活动，公司发现了过去工作中存在的一些问题和不足，经过自查和江苏证监局的检查，公司对各项制度进行了完善，对发现的问题进行了认真的整改，健全了公司内控体系，使公司治理水平的规范化程度得到了提高。公司深知作为公众公司的责任和使命，并将严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、深圳证券交易所的要求，不断完善公司治理体系，进一步提高公司的治理水平。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
|
