理工能科(002322)最新利空
理工能科(002322)违规记录
| 处罚决定 公告日期:2019-01-10 |
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| 标题 | 理工环科:关于控股股东及其法定代表人收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2018]125号 |
| 批复原因 | 经查明，当事人存在以下违法事实：从2014年开始至调查日，天一世纪法定代表人周方洁操作使用“范某”账户，从天一世纪转入交易资金买卖股票，损益由天一世纪承担。以上事实，有“范某”账户资料、资金转账记录、交易数据、相关当事人询问笔录等证据证明，足以认定。天一世纪的上述行为，违反了《证券法》第八十条的规定，构成《证券法》第二百零八条第一款所述法人利用他人账户买卖证券的行为，周方洁是直接负责的主管人员。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，根据《证券法》第二百零八条第一款的规定，证监会决定：
一）责令天一世纪改正，处以30万元罚款；
二）对周方洁给予警告，并处以10万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2017-10-14 |
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| 标题 | 理工环科:关于对深圳证券交易所《问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人及上市公司承诺及履行》 |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第530号 |
| 批复原因 | 宁波理工环境能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年10月9日收到深圳证券交易所《关于对宁波理工监测科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第530号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 公司针对问题进行了自查并将相关情况说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-07 |
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| 标题 | 理工环科:关于对深圳证券交易所《关于对公司2016年年报的问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第204号 |
| 批复原因 | 宁波理工环境能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年5月25日收到深圳证券交易所《关于对宁波理工环境能源科技股份有限公司2016年年报的问询函》（中小板年报问询函）（以下【2017】第204号，以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 根据相关法律法规的有关规定，公司现将相关情况回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2017-01-05 |
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| 标题 | 理工环科:关于收到中国证券监督管理委员会宁波监管局《行政监管措施决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益(2008)》、《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 宁波监管局[2016]18号 |
| 批复原因 | 根据《上市公司现场检查办法》等相关规定，我局于2016年9月19日对你公司进行了现场检查，经检查发现你公司存在以下问题：
2015年12月，你公司全资子公司北京尚洋东方环境科技股份有限公司（以下简称北京尚洋）与北京汇诚时代投资咨询有限公司（以下简称北京汇诚）签订《债权转让合同》，转让北京尚洋持有的账面原值为781.83万元的应收账款。本次债权转让收益222.39万元，相应增加2015年度净利润189.03万元。上述交易性质特殊，且具有偶发性，该交易产生的收益会影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断，但公司未将上述收益确认为非经常性损益，不符合《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益（2008）》的规定，导致公司2016年4月21日披露的2015年年报中的2015年度非经常性损益少计189.03万元，归属于上市公司股东的净利润多计189.03万元，并导致公司同日披露的《关于北京尚洋东方环境科技有限公司2015年度未达成业绩承诺暨相应股份补偿的公告》中北京尚洋2015年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润多计189.03万元。 |
| 批复内容 | 上述行为违反了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》第二十一条、《上市公司信息披露管理办法》第二十一条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定，决定对你公司采取责令改正的监管措施。你公司应加强对证券法律法规学习与内部会计基础建设，切实提高信息披露质量，并督促有关各方及时按照相关利润补偿协议履行相应的利润补偿义务。 |
| 处理人 | 宁波证监局 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-30 |
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| 标题 | 理工环科:关于深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第302号 |
| 批复原因 | 宁波理工环境能源科技股份有限公司（以下简称“公司”，前身系宁波理工监测科技股份有限公司）于2016年6月27日收到深圳证券交易所下发的《关于对宁波理工环境能源科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2016】第302号）。 |
| 批复内容 | 公司对相关事项进行了核实并说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 人为操纵 公告日期:2016-05-30 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(刘俊峰) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2016]73号 |
| 批复原因 | 经查明，刘俊峰存在以下违法事实：
一、刘俊峰控制使用4个账户
二、刘俊峰控制账户组操纵“理工监测”价格
（一）刘俊峰账户组操纵“理工监测”价格情况
（二）刘俊峰账户组操纵“理工监测”具体情况
刘俊峰的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第（一）项、第（三）项和第（四）项的规定，构成《证券法》第二百零三条所述违法行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，我会决定：没收刘俊峰违法所得738,285.53元，并处以738,285.53元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-05-30 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(史波、沈延军) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2016]72号 |
| 批复原因 | 经查明，史波、沈延军存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成和公开过程
二、沈延军泄露内幕信息及史波利用“闵某”账户内幕交易“理工监测”
（一）沈延军泄露内幕信息
（二）史波利用“闵某”账户内幕交易“理工监测”
沈延军的上述行为违反了《证券法》第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述违法行为；史波的上述行为违反了《证券法》第七十三条、七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述违法行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证劵法》第二百零二条之规定，我会决定：
一、没收史波违法所得181,873.57元，并处以363,747.14元罚款；
二、对沈延军处以10万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 违法 公告日期:2010-01-05 |
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| 标题 | 宁波理工监测科技股份有限公司关于股东违规买卖股票情况的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司股东郭建先生规买卖公司股票，属于短线交易情形。 |
| 批复内容 | 公司股东郭建先生于2009 年12 月23 日通过深圳证券交易系统买入公司股票6900 股，于2009 年12 月30 日卖出公司股票6900 股，属于短线交易情形。郭建先生此次买卖股票所得收益59,271 元，公司已于2010 年1 月4 日收取其全部所得收益。郭建先生就此次违规买卖公司股票的行为向广大投资者表示诚挚的歉意，并做出承诺：今后将严格遵守上市公司法律法规，坚决避免此类事件再次发生，从2009 年12 月30 日起六个月内不再买卖公司股票。 |
| 处理人 | 其他机构 |
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