| 处罚决定 公告日期:2021-05-13 |
|---|
| 标题 | 中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书(2021)6号(江丽芬) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2021]6号 |
| 批复原因 | 一、江丽芬控制使用证券账户情况
二、江丽芬利用实际控制的账户组操纵股价 |
| 批复内容 | 一、对江丽芬操纵“姚记扑克”的行为，没收江丽芬违法所得775,149.39元，并处以1,550,298.78元的罚款；
二、对江丽芬操纵“蓉胜超微”的行为，没收江丽芬违法所得4,960,416.73元，并处以9,920,833.46元的罚款；
三、对江丽芬操纵“彩虹股份”的行为，没收江丽芬违法所得1,073,745.69元，并处以2,147,491.38元的罚款；
四、对江丽芬操纵“美尔雅”的行为，没收江丽芬违法所得205,346.13元，并处以30万元的罚款；
五、对江丽芬操纵“新劲刚”的行为，没收江丽芬违法所得77,367.48元，并处以30万元的罚款；
六、对江丽芬操纵“宝钢包装”的行为，处以30万元的罚款；
七、对江丽芬操纵“康跃科技”的行为，处以30万元的罚款；
八、对江丽芬操纵“弘高创意”的行为，处以30万元的罚款。
合计对江丽芬没收违法所得7,092,025.42元，并处以15,118,623.62元的罚款。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-12-22 |
|---|
| 标题 | 关于对上海姚记科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第601号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年12月25日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送上海证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-09-01 |
|---|
| 标题 | 关于对上海姚记科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第478号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年9月4日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报上海证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-04-08 |
|---|
| 标题 | 关于对上海姚记科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第211号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函，中小板关注函[2020]第211号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，于2020年4月13日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报上海证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 警示 公告日期:2020-04-01 |
|---|
| 标题 | 姚记科技:关于实际控制人收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2020]81号 |
| 批复原因 | 你们作为一致行动人，合计持有上海姚记科技股份有限公司（简称“姚记科技”）5%以上股份。经查，2017年7月18日至2020年2月28日期间，你们持有的姚记科技股份比例变动为6.26%，其中，通过证券交易所的证券交易主动减持股份比例为5.87%；因姚记科技实施股权激励股票期权行权、限制性股票授予被动稀释股份比例为0.39%。2019年8月30日，你们通过证券交易所的证券交易减持公司股份0.74%，持股比例变动累计达到5.12%。其后，你们于2019年9月3日和9月5日继续通过证券交易所的证券交易合计减持公司股份0.91%，于2020年2月28日被动稀释股份0.23%。你们直至2020年2月29日才披露了《简式权益变动报告书》。你们在通过证券交易所的证券交易主动减持股份时进行了相关信息披露，但未在持股比例累计变动达到5%时及时履行报告、公告义务，也未按照规定在作出报告、公告前停止交易。 |
| 批复内容 | 我局决定对姚文琛、邱金兰、姚朔斌、姚硕榆、姚晓丽采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-03-04 |
|---|
| 标题 | 关于对上海姚记科技股份有限公司股东姚文琛、姚晓丽、姚硕榆、邱金兰、姚朔斌的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2020]第26号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的监管函，中小板监管函[2020]第26号。 |
| 批复内容 | 请你们充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2019-12-19 |
|---|
| 标题 | 姚记科技:关于《股东质询建议函》回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 投服中心行权函[2019]188号 |
| 批复原因 | 收到投服中心行权函[2019]188号《股东质询建议函》。 |
| 批复内容 | 要求公司对相关问题进行说明。 |
| 处理人 | 中证中小投资者服务中心 |
|
| 问讯 公告日期:2019-06-18 |
|---|
| 标题 | 姚记扑克:关于深圳证券交易所2018年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第340号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易中小板公司管理部关于深圳证券交易所2018年年报问询函回复的公告,中小板年报问询函[2019]第340号。 |
| 批复内容 | 根据《问询函》中的要求，公司董事会组织公司有关部门、联系问询函所涉及机构和人员对《问询函》中提出的问题进行了逐项落实和说明 |
| 处理人 | 深圳证券交易中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2016-08-05 |
|---|
| 标题 | 姚记扑克:关于深交所中小板公司管理部问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第352号 |
| 批复原因 | 上海姚记扑克股份有限公司（以下简称“公司”或“姚记扑克”）于2016年8月1日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对上海姚记扑克股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2016】第352号）。 |
| 批复内容 | 就问询函提出的问题，公司及时与中介机构进行了沟通，现将问询情况回复并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2016-04-02 |
|---|
| 标题 | 姚记扑克:关于对深圳证券交易所重组问询函的回复 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号》、《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》 |
| 文件批号 | 中小板重组问询函(需行政许可)[2016]第22号 |
| 批复原因 | 上海姚记扑克股份有限公司（以下简称“本公司”、“上市公司”、“姚记扑克”）收到贵部于2016年3月28日下发的中小板重组问询函（需行政许可）【2016】第22号《关于对上海姚记扑克股份有限公司的重组问询函》（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 本公司及相关中介机构对贵部《问询函》进行了认真研究与落实，并按照《问询函》的要求对所涉及的事项进行了资料补充和问题答复，现就相关问题做以下回复说明。（以下简称“本回复”，其中简称如无特别说明，本回复中出现的简称均与《上海姚记扑克股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）》中的释义相同。） |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2015-12-26 |
|---|
| 标题 | 姚记扑克:关于对深圳证券交易所重组问询函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2015]第58号 |
| 批复原因 | 上海姚记扑克股份有限公司（以下简称“本公司”、“上市公司”、“姚记扑克”）收到深圳证券交易所中小板公司管理部于2015年12月21日下发的中小板重组问询函（需行政许可）【2015】第58号《关于对上海姚记扑克股份有限公司的重组问询函》（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 公司及相关中介机构对贵部《问询函》进行了认真研究与落实，对所涉及的问题组织各相关中介机构进行核查、讨论，现就相关问题做以下回复说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2014-03-31 |
|---|
| 标题 | 上海姚记扑克股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”整改报告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2013]331号 |
| 批复原因 | 2013年7月17日至7月19日上海证监局对公司进行了“公司治理情况专项检查”，检查后出具了《关于对上海姚记扑克股份有限公司的监管关注函》（沪证监公司字【2013】331号）（以下简称“《关注函》”）。
《关注函》中指出如下问题：
1、IPO信息披露费用的财务处理不符合有关规定
2、部分募集资金使用审批手续未严格执行公司相关规定
3、个别经营事项进展情况信息披露不及时 |
| 批复内容 | 公司收到《关注函》后，针对《关注函》中指出的问题，认真对照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件的有关规定和要求，深入核查和分析相关情况，有针对性的制定了整改方案，并将整改情况报告进行了公告。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
|
