| 监管关注 公告日期:2023-02-20 |
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| 标题 | 关于对旗天科技集团股份有限公司及相关当事人的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2023]第19号 |
| 批复原因 | 公司于2023年2月14日披露的《关于公司及相关人员收到上海证监局警示函的公告》显示，2018年5月25日，公司全资子公司上海旗计智能科技有限公司（简称“旗计智能”）召开董事会审议通过《关于收购控股子公司少数股权的议案》，分别使用自筹资金2亿元和1.2亿元收购余江县鸿山技术咨询管理中心、余江县云逸技术咨询管理中心（简称“余江云逸”）持有的霍尔果斯旗发信息技术有限公司（简称“旗发信息”）10%和6%的股权。2018年6月28日，上述股权转让完成，旗计智能持有旗发信息的股权从原先的67%增加到83%。公司时任副董事长、总经理刘涛为余江云逸实际控制人。余江云逸为公司关联法人，上述交易构成关联交易。关联交易金额占公司最近一期经审计净资产绝对值的3.42%。公司未对上述交易履行关联交易审议程序，亦未对上述关联交易及时披露。同时，上述关联交易金额占公司2018年半年度、年度报告期末净资产值的比例超过5%。公司未在2018年半年度、年度报告中披露上述重大关联交易。 |
| 批复内容 | 我部提醒你们：上市公司必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2023-02-14 |
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| 标题 | 旗天科技:关于公司及相关人员收到上海证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号--财务报告的一般规定》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号--半年度报告的内容与格式》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准?/td> |
| 文件批号 | 沪证监决[2023]34号、沪证监决[2023]35号、沪证监决[2023]36号 |
| 批复原因 | 1、未履行关联交易审议程序及未披露关联交易
2、相关季度报告、半年度报告、年度报告的相关信息披露不准确 |
| 批复内容 | 上海证监局决定对公司、刘涛采取出具警示函的监管措施。上海证监局决定对涂传希采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-02-09 |
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| 标题 | 关于对旗天科技集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2023]34号 |
| 批复原因 | 一、未履行关联交易审议程序及未披露关联交易
二、相关季度报告、半年度报告、年度报告的相关信息披露不准确 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-02-09 |
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| 标题 | 关于对涂传希采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2023]36号 |
| 批复原因 | 2022年4月27日，公司披露《关于前期会计差错更正的公告》（公告编号：2022-055），公司在2021年年报审计过程中发现因收购江苏小旗欧飞科技有限公司而产生的商誉确认存在会计差错。该前期会计差错更正调整对公司2019年度归属于母公司股东的净利润影响金额为1,311.04万元，变动比例为20.06%；对2020年一季度、2020年半年度和2020年前三季度归属于母公司股东的净利润影响金额均为161.25万元，变动比例分别为-5.56%、-1.33%、-1.61%；对2020年度归属于母公司股东的净利润影响金额为870.40万元，变动比例为-1.16%。同时，上述调整对公司2019年末归属母公司所有者权益的影响金额为1,311.04万元，变动比例为0.57%；对2020年一季度末、2020年半年度末、2020年第三季度末、2020年末、2021年一季度末、2021年半年度末、2021年第三季度末归属母公司所有者权益的影响金额均为25,624.86万元，变动比例分别为11.24%、11.73%、11.52%、16.47%、16.64%、16.63%、16.76%。因此，导致公司2019年末至2021年第三季度末披露的所有季度报告、半年度报告、年度报告相关信息披露不准确。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-02-09 |
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| 标题 | 关于对刘涛采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2023]35号 |
| 批复原因 | 一、未履行关联交易审议程序及未披露关联交易二、相关季度报告、半年度报告、年度报告的相关信息披露不准确 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监管措施 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2022-06-14 |
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| 标题 | 关于对旗天科技集团股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2022]第100号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的监管函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2022-05-11 |
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| 标题 | 关于对旗天科技集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2022]第306号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年5月19日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送上海证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-03-03 |
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| 标题 | 关于对旗天科技集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第140号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年3月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送上海证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-10-13 |
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| 标题 | 旗天科技:关于持股5%以上股东减持计划数量过半及窗口期减持股票并致歉的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因误操作，费铮翔先生于2021年10月8日通过竞价交易方式卖出公司股票366,150股，成交均价6.499元/股，成交金额2,379,608.85元。公司拟于2021年10月29日披露2021年第三季度报告，上述交易公司股票的行为违反了上市公司董事、监事和高级管理人员不得在窗口期买卖公司股票的相关规定。 |
| 批复内容 | 公司将加强《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规及规范性文件的培训力度，进一步采取措施，要求董事、监事、高级管理人员、持有本公司5%以上股份的股东加强法律法规的学习，督促相关人员遵守规定，规范操作，杜绝违规交易情况再次发生，公司也将认真及时履行相关人员增持减持公司股票的信息披露义务。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2021-10-13 |
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| 标题 | 关于对旗天科技集团股份有限公司监事费铮翔的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年修订》、《创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2021]第153号 |
| 批复原因 | 费铮翔：
你作为旗天科技集团股份有限公司（以下简称“旗天科技”）的监事，于2021年10月8日通过竞价交易方式卖出公司股票366,150股，成交均价6.499元/股，成交金额2,379,608.85元。旗天科技拟于2021年10月29日披露2021年第三季度报告，你卖出旗天科技股票时间发生在预约公告日前三十日内。 |
| 批复内容 | 请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-09-27 |
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| 标题 | 关于对旗天科技集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第403号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年9月30日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送上海证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-06-24 |
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| 标题 | 关于对旗天科技集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第271号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年6月30日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送上海证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-12 |
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| 标题 | 关于对旗天科技集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2021]第213号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在5月18日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送上海证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-05-11 |
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| 标题 | 关于对旗天科技集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第221号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的关注函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在5月12日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送上海证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-05-07 |
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| 标题 | 关于对旗天科技集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第219号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年5月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送上海证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-03-30 |
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| 标题 | 关于对旗天科技集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第152号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年4月2日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送上海证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-03-12 |
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| 标题 | 关于对旗天科技集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第130号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在3月16日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送上海证监局上市公司监管处。回函内容涉及应披露信息的，请你公司予以对外披露。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-09-08 |
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| 标题 | 关于对旗天科技集团股份有限公司的半年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板半年报问询函[2020]第23号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在9月14日前将有关说明材料报送我部，同时抄送上海证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-01 |
|---|
| 标题 | 关于对旗天科技集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第100号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在5月12日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送上海证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-11-18 |
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| 标题 | 康旗股份:关于《股东质询建议函》回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 投服中心行权函[2019]183号 |
| 批复原因 | 收到投服中心行权函[2019]183号。 |
| 批复内容 | 要求公司对相关问题进行说明。 |
| 处理人 | 中证中小投资者服务中心 |
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| 监管关注 公告日期:2019-09-17 |
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| 标题 | 关于对上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2019]第242号 |
| 批复原因 | 康旗股份收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司的关注函》【创业板关注函[2019]第242号】。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题进行书面说明，并在9月19日前将有关说明材料报送我部。同时，提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2019-09-02 |
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| 标题 | 关于对上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2019年1月30日，康旗股份披露《2018年度业绩预告》，预计2018年归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为30,300万元-35,300万元。2019年2月28日，康旗股份披露《2018年度业绩快报》，预计2018年度净利润为30,635.70万元。2019年4月19日，康旗股份披露《2018年度业绩预告及业绩快报修正公告》，预计2018年度净利润修正为-78,794.30万元。2019年4月26日，康旗股份披露《2018年年度报告》，2018年度经审计净利润为-79,347.98万元。康旗股份业绩预告、业绩快报与定期报告披露的财务数据相比，存在重大差异，且未及时修正。 |
| 批复内容 | 深圳证券交易所作出如下处分决定：
一、对上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司董事长费铮翔，副董事长兼时任总经理刘涛、财务总监涂传希给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-13 |
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| 标题 | 关于对上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2019]第197号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部关于对上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司的年报问询函，创业板年报问询函[2019]第197号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在5月18日前将有关说明材料报送我部，同时抄送上海证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-04-22 |
|---|
| 标题 | 关于对上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2019]第171号 |
| 批复原因 | 4月19日晚间，你公司披露业绩预告和业绩快报修正公告，归母净利润从盈利30,635.7万元下修到亏损78,794.29万元，下降幅度达363.90%，主要原因为对收购旗计智能形成的商誉及评估增值的无形资产计提减值119,000.00万元左右。
请补充说明：请结合业绩修正前后上海旗计智能科技有限公司（以下简称“旗计智能”）的具体运营情况及商誉所在的资产组范围变化等，分析说明公司发现资产存在减值迹象的时间，公司本次业绩修正中商誉减值和评估增值的无形资产减值较业绩预告和业绩快报发生重大差异的原因，是否存在未及时进行减值测试的情形，是否存在应对历史业绩进行追溯调整的情形，是否存在利用资产减值进行大洗澡的情形。请会计师发表明确意见。 |
| 批复内容 | 我部对此表示关注。请你公司于4月24日前将书面材料提交我部，并抄送上海证监局上市监管处，同时，提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时的履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 立案调查 公告日期:2016-11-16 |
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| 标题 | 康耐特:关于公司子公司相关人员涉嫌职务侵占的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 近期，上海康耐特光学股份有限公司（以下简称“公司”）在梳理整合子公司江苏康耐特光学眼镜有限公司（以下简称“丹阳康耐特”）的销售渠道过程中发现，丹阳康耐特个别人员涉嫌利用职务侵占公司部分销售资源，可能会对丹阳康耐特的运营状况造成不利影响。公司已向警方报案。 |
| 批复内容 | 公司已组织相关人员配合警方开展相关工作；同时对丹阳康耐特的销售渠道和销售资源集中统一管理，预防类似事件的发生；并积极做好丹阳康耐特的员工管理工作。 |
| 处理人 | 警方 |
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| 监管关注 公告日期:2016-08-09 |
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| 标题 | 康耐特:关于公司股东西藏翔实相关情况暨2015年年度报告更正说明公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2016]86号 |
| 批复原因 | 公司于近期收到中国证监会上海监管局下发的《关于上海康耐特光学股份有限公司的监管问询函》（沪证监公司字【2016】86 号）。 |
| 批复内容 | 公司就问询函所关注的问题进行了回复说明，并根据监管要求对公司2015年年度报告做补充更正，并就涉及的相关情况予以说明。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-26 |
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| 标题 | 康耐特:关于深圳证券交易所2015年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2016]第142号 |
| 批复原因 | 上海康耐特光学股份有限公司（以下称“公司”）于近期收到深圳证券交易所《关于对上海康耐特光学股份有限公司的年报问询函》（创业板年报问询函[2016]第142号）。 |
| 批复内容 | 公司对此非常重视，对2015年年度报告进行了认真复核，结合相关资料，对问询函所列问题向深圳证券交易所做出了书面回复，现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-12-18 |
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| 标题 | 康耐特:关于深圳证券交易所《关于对上海康耐特光学股份有限公司的重组问询函》之回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2015]第56号 |
| 批复原因 | 上海康耐特光学股份有限公司（以下简称“康耐特”或“公司”）于2015年11月20日收到贵部下发的《关于对上海康耐特光学股份有限公司的重组问询函》（创业板许可类重组问询函[2015]第56号）。 |
| 批复内容 | 公司现根据问询函所涉问题进行说明和解释，具体内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2015-12-15 |
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| 标题 | 康耐特:关于深圳证券交易所2015年半年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板半年报问询函[2015]第32号 |
| 批复原因 | 上海康耐特光学股份有限公司（以下称“公司”）于近期收到深圳证券交易所《关于对上海康耐特光学股份有限公司的半年报问询函》（创业板半年报问询函[2015]第32号）。
一、你公司会计政策显示，1年以内应收账款及其他应收款的坏账计提比例为3%，但财务报表附注显示，1年以内应收账款和其他应收款实际计提坏账准备比例分别为1.89%、1.05%，且并无单独计提坏账准备的应收款项，请解释说明原因。如计提有误，请补充更正半年度报告。
二、报告期内，你公司计入损益的财政项目补助为594万元。请你公司说明上述政府补助的具体内容、详细说明会计处理依据，并提供相关原始凭证。 |
| 批复内容 | 公司对此非常重视，对2015年半年度报告及其摘要进行了认真复核，结合相关资料，对问询函所列问题向深圳交易所做出了书面回复，现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-11-21 |
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| 标题 | 康耐特:关于重大资产重组停牌进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2015]第56号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所对公司本次重组相关文件进行了事后审查，于2015年11月20日出具了《关于对上海康耐特光学股份有限公司的重组问询函》（创业板许可类重组问询函[2015]第56号）。 |
| 批复内容 | 目前公司正组织有关各方和相关人员对问询函中所提出问题逐一进行回复，因完整回复问询函所涉及的数据较多，工作量较大，公司尚需一定时间完成反馈材料，公司股票将自2015年11月23日开市起继续停牌。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2011-07-15 |
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| 标题 | 上海康耐特光学股份有限公司关于上海证监局专项检查后的自我整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2011]221号 |
| 批复原因 | 一、公司治理方面存在的问题：
1、关联交易审批程序和信息披露不规范。
2、公司资金支付审批不规范。
3、收购上海蓝图、江苏蓝图股权付款过程不规范。
4、内幕信息知情人登记制度未严格执行。 |
| 批复内容 | 公司董事会对本次检查中存在的问题高度重视，及时组织相关部门和相关负责人对《监管关注函》进行了学习，以《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等法律法规对照公司实际情况，针对《监管关注函》中的相关问题逐条进行了检查，并制定了相应的整改措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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