| 问讯 公告日期:2022-07-22 |
|---|
| 标题 | 阳谷华泰:关于对深圳证券交易所问询函回复的提示性公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2022]第2号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所问询函回复。 |
| 批复内容 | 公司收到问询函后，积极组织相关中介机构对问询函提及的问题进行了认真研究和逐项核查，现按照相关要求对问询函的回复予以披露，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网的《山东阳谷华泰化工股份有限公司与中泰证券股份有限公司关于问询函的回复》及《北京观韬中茂律师事务所关于山东阳谷华泰化工股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票的专项核查意见》。公司将按照要求将上述问询函的回复及时报送深交所。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-08-11 |
|---|
| 标题 | 戴瑞克受到东营市河口区安全生产监督管理局处罚((东河)安监罚(2018)104号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》 |
| 文件批号 | （东河）安监罚[2018]104号 |
| 批复原因 | 因戴瑞克发生一般生产安全责任事故并瞒报事故， |
| 批复内容 | 对戴瑞克作出罚款200万元的决定 |
| 处理人 | 东营市河口区安全生产监督管理局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-08-11 |
|---|
| 标题 | 戴瑞克受到黄岛海关处罚(黄关检罚字[2020]0199号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国进出口商品检验法实施条例》 |
| 文件批号 | 黄关检罚字[2020]0199号 |
| 批复原因 | 戴瑞克以一般贸易方式向海关申报出口一票环已烯货物，货值64080美元，总数量36000千克。戴瑞克未在出口报关前向生产地海关报检 |
| 批复内容 | 决定对当事人科处罚款人民币38514元整 |
| 处理人 | 黄岛海关 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-08-11 |
|---|
| 标题 | 阳谷华泰受到黄岛海关处罚(黄关检罚字[2021]0055号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国进出口商品检验法》、《中华人民共和国进出口商品检验法实施条例》 |
| 文件批号 | 黄关检罚字[2021]0055号 |
| 批复原因 | 阳谷华泰以一般贸易方式向海关申报出口一批橡胶硫化促进剂CBS-80等6项货物，报关单号为436020210000012167，其中第三项货物申报商品名称为橡胶硫化促进剂TMTD-80，申报数量为250千克，申报总价为人民币5287.5元。经海关查验，该项货物属于9类危险货物，联合国编号为3077，其包装容器未经出入境检验检疫机构鉴定。阳谷华泰上述使用未经出入境检验检疫机构鉴定的出口危险货物包装容器的行为 |
| 批复内容 | 决定对当事人科处罚款人民币0.0474万元整 |
| 处理人 | 黄岛海关 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-08-11 |
|---|
| 标题 | 华泰进出口受到黄岛海关处罚(黄关检罚字[2021]0060号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国进出口商品检验法》、《中华人民共和国进出口商品检验法实施条例》 |
| 文件批号 | 黄关检罚字[2021]0060号 |
| 批复原因 | 华泰进出口以一般贸易方式向海关申报出口一批橡胶硫化促进剂MBTS-75等4项货物，报关单号为436020210000010941，其中第四项货物申报商品名称为橡胶硫化促进剂TMTD-80，申报数量为1500千克，申报总价为5145美元。经海关查验，该项货物属于9类危险货物，联合国编号为3077，其包装容器未经出入境检验检疫机构鉴定。华泰进出口上述使用未经出入境检验检疫机构鉴定的出口危险货物包装容器的行为 |
| 批复内容 | 决定对当事人科处罚款人民币0.401万元整 |
| 处理人 | 黄岛海关 |
|
| 警告 公告日期:2021-08-11 |
|---|
| 标题 | 戴瑞克受到东营市卫生健康委员会警告(东卫职罚[2020]5号) |
| 相关法规 | 《职业病防治法》 |
| 文件批号 | 东卫职罚[2020]5号 |
| 批复原因 | 戴瑞克未按照规定在厂区设置公告栏 |
| 批复内容 | 给予警告 |
| 处理人 | 东营市卫生健康委员会 |
|
| 警告 公告日期:2021-08-11 |
|---|
| 标题 | 戴瑞克受到东营市卫生健康委员会警告(东卫职罚[2020]6号) |
| 相关法规 | 《职业病防治法》 |
| 文件批号 | 东卫职罚[2020]6号 |
| 批复原因 | 戴瑞克未按照规定对洗眼器进行经常性维护检修 |
| 批复内容 | 给予警告 |
| 处理人 | 东营市卫生健康委员会 |
|
| 警告 公告日期:2021-08-11 |
|---|
| 标题 | 戴瑞克受到东营市卫生健康委员会警告(东卫职罚[2020]7号) |
| 相关法规 | 《职业病防治法》 |
| 文件批号 | 东卫职罚[2020]7号 |
| 批复原因 | 戴瑞克未督促指导职工正确佩戴使用防护用品 |
| 批复内容 | 给予警告 |
| 处理人 | 东营市卫生健康委员会 |
|
| 警告 公告日期:2021-08-11 |
|---|
| 标题 | 戴瑞克受到东营市卫生健康委员会警告(东卫职罚[2020]8号) |
| 相关法规 | 《职业病防治法》 |
| 文件批号 | 东卫职罚[2020]8号 |
| 批复原因 | 戴瑞克未按照规定在产生职业病危害的作业岗位醒目位置设置警示标识 |
| 批复内容 | 给予警告 |
| 处理人 | 东营市卫生健康委员会 |
|
| 问讯 公告日期:2020-08-18 |
|---|
| 标题 | 阳谷华泰:关于对深圳证券交易所半年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板半年报问询函[2020]第2号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2020-04-04 |
|---|
| 标题 | 阳谷华泰:关于对深圳证券交易所年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第11号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函，创业板年报问询函[2020]第11号。 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-05-08 |
|---|
| 标题 | 关于对山东阳谷华泰化工股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2018]第36号 |
| 批复原因 | 山东阳谷华泰化工股份有限公司董事会：
你公司于2018年5月4日直通披露了《2017年年度权益分派实施公告》，但未选择“利润分配及公积金转增股本实施公告”类别，导致本应该经本所事前审核的相关公告直通披露，且未在系统录入分红派息业务参数，造成较大的业务风险。在我部督促下，你公司于次日补充录入了相关业务参数。
你公司的上述行为违反了《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第1.4条、第2.1条、第2.5条规定。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 整改通知 公告日期:2015-12-31 |
|---|
| 标题 | 关于对山东阳谷华泰化工股份有限公司的处罚决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 烟尘排放超标。 |
| 批复内容 | 被东营市环保局河口分局行政处罚，公司已整改完毕。 |
| 处理人 | 东营市环保局河口分局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2015-12-01 |
|---|
| 标题 | 关于对子公司山东戴瑞克新材料有限公司的处罚决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因锅炉烟气排放物超标。 |
| 批复内容 | 被东营市环保局河口分局处以4万元罚款。 |
| 处理人 | 东营市环保局河口分局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2015-11-21 |
|---|
| 标题 | 阳谷华泰:关于控股股东、实际控制人收到《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《行政处罚法》 |
| 文件批号 | 中国证监会《行政处罚决定书》[2015]48号 |
| 批复原因 | 经查明，王传华存在以下违法事实:
作为阳谷华泰董事长、实际控制人、控股股东，王传华于2014年6月27日、2014年12月24日和2015年3月27日通过大宗交易分别卖出“阳谷华泰”350万股、151万股和1400万股，成交价格分别为8.71元、7.29元和10.66元，占公司总股本比例分别为1.25%、0.54%和4.99%，累计减持公司总股本6.78%。
王传华减持“阳谷华泰”累计达到5%后，未及时向中国证监会和深圳证券交易所提交书面报告，也未通知上市公司并予以公告。在没有报告、公告的情况下，王传华未停止买卖股票。王传华减持阳谷华泰已发行股票5%以后，违法减持的股份数为4,998,240股，违法减持金额为53,281,238.40元。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第二款、第二百零四条，《行政处罚法》第二十七条第一款第(一)项的规定，我会决定:
一、责令王传华改正，在收到行政处罚决定书之日起3日内对超比例减持情况进行报告和公告，并就超比例减持行为公开致歉。
二、对王传华超比例减持未披露及限制期内减持行为予以警告。
三、对王传华超比例减持未披露行为处以40万元罚款，对王传华限制期内减持行为处以260万元罚款，对王传华合计罚款300万元。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 处罚决定 公告日期:2015-08-21 |
|---|
| 标题 | 中国证监会依法严厉查处上市公司大股东及实际控制人违法减持案件 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 近期，我会集中力量对上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违反法律规定减持的行为进行依法处理。目前，立案稽查的52起案件中，有40起已经进入审理程序，其中首批20起该类案件已审理完毕并进入事先告知程序。
该类案件的共同特点是上市公司持股5%以上股东、一致行动人及实际控制人，涉嫌在减持上市公司股份过程中，存在超比例减持未及时披露及在限制转让期限内减持上市公司股份的行为。首批20起案件共涉及10名自然人股东、1名实际控制人、11家法人股东以及法人股东的17名责任人。上述案件中，违法超比例减持的金额最高为73756.5万元，违法减持的比例最高达7.52%。
涉案上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违法减持上市公司股份，无视《证券法》第86条规定“暂停、报告、公告”的要求，未在规定期限内报告、公告并停止交易，是严重缺乏诚信的行为，是对资本市场“三公”原则的公然违反，尤其在证券市场异常波动期间，加剧了市场波动，干扰了市场正常运行。 |
| 批复内容 | 作为证券市场的监管者，我会将严格按照法律规定，依照法定程序，充分利用法律赋予的职权，迅速对该类案件依法处理，对涉案上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人的违法减持行为予以法律制裁。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 立案调查 公告日期:2015-07-25 |
|---|
| 标题 | 阳谷华泰:关于公司控股股东及实际控制人收到中国证监会调查通知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 鲁证调查通字15057号 |
| 批复原因 | 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）的控股股东及实际控制人王传华先生于2015年7月24日接到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（编号：鲁证调查通字15057号）：因你减持“阳谷华泰”股票行为涉嫌违反证券法律法规。 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你进行立案调查，请予以配合。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 整改通知 公告日期:2015-05-22 |
|---|
| 标题 | 山东阳谷华泰化工股份有限公司关于最近五年被证券监管理部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《企业安全生产管理费用提取和管理办法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《企业会计准则——基本准则》、《企业会计准则第14号——收入》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 中国证券监督管理委员会山东证监局（以下简称“山东证监局”）分别于2011年3月、2012年2月、2013年9月对公司进行了现场检查，根据山东证监局提出的监管意见，公司董事会、监事会和高级管理层对存在的问题和整改事项进行审慎研究，并已采取相关措施逐一整改。 |
| 批复内容 | 现将山东证监局2011年、2012年、2013年监管意见中的相关问题及整改情况说明。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2015-04-01 |
|---|
| 标题 | 关于对子公司山东戴瑞克新材料有限公司的处罚决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因锅炉烟气排放物超标。 |
| 批复内容 | 被东营市环保局河口分局处以10万元罚款。 |
| 处理人 | 东营市环保局河口分局 |
|
| 违法 公告日期:2014-04-15 |
|---|
| 标题 | 山东阳谷华泰化工股份有限公司关于监事敏感期买卖股票的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 本公司监事王兴军先生未向董事会报备于2014年3月27日通过深圳证券交易所交易系统减持了其持有的本公司股票5,000股，成交均价15.12元/股。交易完成后，王兴军先生仍持有公司股份53,500股，占公司总股本的0.04%。
由于公司将于2014年4月24日披露公司2014年第一季度报告，王兴军先生本次减持行为违反了中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（证监公司字[2007]56号）第十三条、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第3.1.11条、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.7.13条的相关规定。 |
| 批复内容 | 王兴军先生已深刻认识到了本次违规事项的严重性，并就本次违规买卖股票行为向广大投资者致以诚挚的歉意。
公司监事王兴军先生于2014年3月27日卖出股票时，公司已披露2013年年度报告及2014年第一季度业绩预告，没有提前获悉未公开的的财务数据等信息，不属于利用内幕信息交易；交易时点无影响公司股价波动的敏感信息。公司董事会已在公司内部对其通报批评并进行处罚，并已向其进一步说明了有关买卖公司股票的规定，要求其今后应认真学习、严格规范买卖公司股票的行为，谨慎操作，杜绝此类情况的发生。 |
| 处理人 | 其他机构 |
|
| 整改通知 公告日期:2011-05-13 |
|---|
| 标题 | 山东阳谷华泰化工股份有限公司关于中国证监会山东监管局现场检查发现问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深交所创业板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 山东监管局[2011]5号文 |
| 批复原因 | 一、财务核算方面的问题
二、规范运作及内部控制方面存在的问题
三、信息披露及信息管理方面存在的问题
|
| 批复内容 | 公司将以本次整改为契机，严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深交所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关法律、法规和公司各项制度，健全公司治理，构建规范运作的长效机制，确保公司持续、健康、稳定发展。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
|
