| 监管关注 公告日期:2022-10-31 |
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| 标题 | 关于对盈康生命科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第388号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年11月7日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送青岛证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2022-08-02 |
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| 标题 | 盈康生命:关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会青岛监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 青岛证监局[2022]10号 |
| 批复原因 | “盈康生命科技股份有限公司、谭丽霞、彭文、谈波：你公司《2021年年度报告》显示，公司2021年归属于上市公司股东的净利润为亏损3.64亿元。经查，你公司未按规定在2022年1月31日前披露2021年度业绩预告，直至2022年4月25日方才披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司及公司董事长谭丽霞、总经理彭文、财务总监谈波采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 青岛证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2022-07-29 |
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| 标题 | 关于对盈康生命科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》、《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，盈康生命科技股份有限公司（以下简称“盈康生命”）及相关当事人存在以下违规行为：2022年4月29日，盈康生命披露的《2021年年度报告》显示，盈康生命2021年度经审计的归属于上市公司股东的净利润为亏损36,408.03万元。盈康生命未按规定在2022年1月31日前披露2021年年度业绩预告，直至4月25日才予以披露。盈康生命的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条、第6.2.2条的规定。盈康生命董事长谭丽霞、总经理彭文、财务总监谈波未能恪尽职守、履行勤勉尽责义务，违反了本所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条、第4.2.2条、第5.1.2条的规定，对盈康生命的上述行为负有重要责任。 |
| 批复内容 | 本所作出如下处分决定：
一、对盈康生命科技股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对盈康生命科技股份有限公司董事长谭丽霞、总经理彭文、财务总监谈波给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2022-05-10 |
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| 标题 | 关于对盈康生命科技股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2022]第286号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年5月18日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送青岛证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2021-09-22 |
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| 标题 | 关于对盈康生命科技股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板非许可类重组问询函[2021]第13号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2021年9月30日前将有关说明材料报送我部并对外披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-08-11 |
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| 标题 | 关于对盈康生命科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第343号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年8月16日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送青岛证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-07-30 |
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| 标题 | 盈康生命:关于监事亲属窗口期买入公司股票的情况及致歉的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 盈康生命科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月30日收到公司监事龚雯雯女士的通知，其配偶刘昌虎先生存在违规买入公司股票的情况 |
| 批复内容 | 公司知悉此事后高度重视，及时核查了解相关情况，龚雯雯女士及其配偶刘昌虎先生亦积极配合、主动纠正。本次违规事项的处理情况及已采取的措施如下：1、经核查，本次刘昌虎先生买入公司股票行为系其根据对证券市场、行业的判断和对公司投资价值的判断作出的自主投资行为，龚雯雯女士事先并不知晓此次交易，交易前后亦未告知刘昌虎先生关于公司经营的相关情况或其他内幕信息。刘昌虎先生上述违规交易主要系对相关法律、法规的规定了解不到位所致，不存在主观违规的情况。2、上述行为发生后，龚雯雯女士对于未能及时尽到督促义务深表自责，刘昌虎先生也深刻认识到了本次违规事项的严重性，并保证今后不再发生此类事件。龚雯雯女士及刘昌虎先生就本次窗口期买入公司股票的行为向广大投资者致以诚挚的歉意。同时，龚雯雯女士及刘昌虎先生承诺未来6个月内不减持上述买入的公司股票。龚雯雯女士及刘昌虎先生保证今后将认真学习相关法律、法规并严格规范买卖公司股票的行为。3、公司董事会要求龚雯雯女士吸取教训，切实加强对配偶的督促和股票账户管理，严格履行作为公司监事的义务。公司将进一步加强董事、监事、高级管理人员对《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规、规范性文件及公司内部管理制度的学习，并要求各相关人员自身及其亲属严格遵守有关规定，避免此类情况的再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2021-07-13 |
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| 标题 | 关于对盈康生命科技股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板非许可类重组问询函[2021]第9号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的重组问询函,创业板非许可类重组问询函[2021]第9号 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在7月28日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2021-06-07 |
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| 标题 | 关于对盈康生命科技股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板非许可类重组问询函[2021]第6号 |
| 批复原因 | 盈康生命科技股份有限公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部的重组问询函，创业板非许可类重组问询函[2021]第6号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在6月21日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-13 |
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| 标题 | 关于对盈康生命科技股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2021]第228号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在5月19日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送青岛证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-13 |
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| 标题 | 关于对盈康生命科技股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第206号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在5月20日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-04-27 |
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| 标题 | 关于对盈康生命科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第255号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函，创业板关注函[2020]第255号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年5月7日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-09-02 |
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| 标题 | 关于对盈康生命科技股份有限公司及赵璐的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年4月修订)》、《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2019]第121号 |
| 批复原因 | 2018年10月16日，盈康生命披露《关于股东增持股份计划公告》称，持有盈康生命1.36%股份的股东于钊自公告披露之日起1个月内拟通过集中竞价的方式增持盈康生命股份，增持金额1亿元至2亿元。2018年11月16日,盈康生命披露《关于股东增持计划实施结果公告》，于钊未在2018年10月17日至2018年11月16日期间增持盈康生命股票。 |
| 批复内容 | 深圳证券交易所创业板公司管理部对盈康生命及时任董事会秘书赵璐出具监管函。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2019-08-28 |
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| 标题 | 关于对于钊给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年4月修订)》、《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，于钊作为盈康生命科技股份有限公司（以下简称“盈康生命”）股东，存在以下违规行为：盈康生命于2018年10月16日披露《关于股东增持股份计划公告》称，于钊自公告披露之日起1个月内拟通过集中竞价的方式增持盈康生命股份，增持金额1亿元至2亿元。盈康生命于2018年11月16日披露《关于股东增持计划实施结果公告》，于钊未在2018年10月17日至2018年11月16日期间增持盈康生命股票。 |
| 批复内容 | 对于钊给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-11-21 |
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| 标题 | 关于对广东星普医学科技股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2018]第457号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部关于对广东星普医学科技股份有限公司的问询函，创业板问询函【2018】第457号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在11月23日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-03-19 |
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| 标题 | 关于对广东星普医学科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2018]第18号 |
| 批复原因 | 广东星普医学科技股份有限公司董事会：
2018年2月28日，你公司披露2017年度业绩快报，预计实现归属于上市公司股东的净利润151,806,352.20元。你公司于3月17日披露2017 年年度报告，显示归属于上市公司股东的净利润为122,396,192.22元，与业绩快报中预计的净利润差异为24.03% |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2014年修订）第2.1条、第11.3.4条和第11.3.8条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-08-11 |
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| 标题 | 友谊医院受到成都市锦江区市场和质量监督管理局处罚(锦江)市监械罚[2017]3号 |
| 相关法规 | 《医疗器械监督管理条例》 |
| 文件批号 | （锦江）市监械罚[2017]3号 |
| 批复原因 | 贮存医疗器械不符合医疗器械说明和标签标示要求 |
| 批复内容 | 罚款24,000元 |
| 处理人 | 成都市锦江区市场和质量监督管理局 |
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| 问讯 公告日期:2017-05-09 |
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| 标题 | 星河生物:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2017]第90号 |
| 批复原因 | 广东星河生物科技股份有限公司（以下简称“星河生物”、“上市公司”或“公司”）于2017年4月28日收到深圳证券交易所创业板公司管理部出具的《关于对广东星河生物科技股份有限公司的问询函》（创业板问询函【2017】第90号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 根据《问询函》的要求，公司对《关于现金收购四川友谊医院有限责任公司75%股权暨关联交易的公告》及《关于变更部分配套募集资金用途的公告》等公告中所涉及的问题组织各相关中介机构讨论、核查，并进行了认真分析，对《问询函》关注的问题进行了回复说明，现予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-05-05 |
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| 标题 | 关于对广东星河生物科技股份有限公司的年报问询函(二) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2017]第54号、创业板年报问询函[2017]第88号 |
| 批复原因 | 我部于2017年4月24日向你公司发送了《关于对广东星河生物科技股份有限公司的年报问询函》（创业板年报问询函【2017】第54号），现已收到你公司关于年报问询函的回复。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2017年5月8日前将有关说明材料报送我部，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-28 |
|---|
| 标题 | 关于对广东星河生物科技股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2017]第90号 |
| 批复原因 | 你公司于2017年4月27日披露了《关于现金收购四川友谊医院有限责任公司75%股权暨关联交易的公告》及《关于变更部分配套募集资金用途的公告》等公告，你公司全资子公司玛西普医学科技发展（深圳）有限公司（以下简称“玛西普”）拟以支付9.75亿元现金方式收购四川友谊医院有限责任公司（以下简称“友谊医院”）75%股权，收购款中6亿元来自变更募投项目资金。
我部对此交易高度关注，请你公司就以下问题进行说明。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2017年5月6日前将有关说明材料报送我部，并抄报广东证监局。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-24 |
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| 标题 | 关于对广东星河生物科技股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2017]第54号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所创业板公司管理部在对公司2016年报事后审查中关注到相关情况。 |
| 批复内容 | 请公司就上述问题做出书面说明，并在2017年5月2日前将有关说明材料报送深圳证券交易所创业板公司管理部，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2017-03-03 |
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| 标题 | 星河生物:关于收到广东证监局《行政监管措施决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东监管局[2017]6号 |
| 批复原因 | 经查，你公司全资子公司玛西普医学科技发展（深圳）有限公司（以下简称“玛西普”）于2016年5月至7月期间与关联法人邛崃福利医院有限公司（以下简称“邛崃医院”）共发生关联交易5,350万元，但未及时履行关联交易审议程序及披露，违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第四十八条相关规定。 |
| 批复内容 | 考虑到你公司在2016年10月下旬对子公司进行业务检查时发现上述关联交易后，即按照有关规定相继召开董事会和股东大会审议通过了相关关联交易议案，并于11月2日披露了《关于对公司关联交易事项追认的公告》，及时发现问题并及时纠正，我局根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，对你公司采取出具警示函的监管措施，请你公司认真吸取教训，督促有关信息披露义务人切实加强对证券法律法规的学习，不断完善内部控制，依法履行信息披露义务，杜绝此类问题再次发生。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2016-11-29 |
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| 标题 | 深圳证券交易所出具《关于对广东星河生物科技股份有限公司的监管函》(创业板监管函[2016]第53号) |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2016]第53号 |
| 批复原因 | 2016年11月29日，深圳证券交易所出具《关于对广东星河生物科技股份有限公司的监管函》（创业板监管函【2016】第53号）。 |
| 批复内容 | 公司在追认关联交易、补充必要审批程序、履行信息披露义务的同时，还积极加强并完善对子公司玛西普的经营管理，向玛西普派驻了财务经理，对玛西普的业务和财务情况进行全面监管；要求玛西普加强合同管理，及时向上市公司履行报备程序；加强对业务规则的学习，要求上市公司主要股东、董事、高级管理人员、监事和玛西普的主要业务人员加强对中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的有关规定的学习，充分认识信息披露的重要性和严肃性；加强对监管案例的学习，提高警示性。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-08-24 |
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| 标题 | 星河生物:关于深圳证券交易所对公司的重组问询函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2015]第22号 |
| 批复原因 | 2015年8月14日，我公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部出具的《关于对广东星河生物科技股份有限公司的重组问询函》（创业板许可类重组问询函【2015】第22号）（以下简称“问询函”）。要求公司对相关事项进行说明。 |
| 批复内容 | 我公司根据贵部要求，对《发行股份购买资产并配套募集资金暨关联交易报告书（预案）》（以下简称“预案”）中所涉及问题组织各相关中介机构讨论、核查，现就相关问题进行回复说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2013-07-31 |
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| 标题 | 广东星河生物科技股份有限公司关于广东证监局现场检查相关问题的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 广东证监函[2013]314号 |
| 批复原因 | 一、公司治理存在的问题
1、董事会表决程序不规范，个别董事未勤勉尽责。2、股东大会、董事会会议记录不完整。3、董事会会议召开程序不规范。
二、信息披露存在的问题
1、会计报表附注披露错误。2、会计政策披露不充分。
三、财务核算存在的问题
1、现金流量表列报错误。2、在建工程减值测试程序不充分。
四、规范运作存在的问题
公司在2012年年报披露过程中，未全面登记内幕信息知情人有关情况，未对内幕信息获悉方式、登记时间、知悉地点等信息进行全面登记。 |
| 批复内容 | 公司收到广东证监局的《监管关注函》后，公司董事会高度重视，并及时向董事、监事、高级管理人员进行了传达，结合《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等相关法律法规以及《公司章程》等内部规章制度，对检查中发现的问题进行了认真、深入的分析，积极查找问题的根源，结合公司实际情况制订了《关于广东证监局现场检查相关问题的整改方案》（以下简称“《整改方案》”）。《整改方案》已经公司2013年6月24日召开的第二届董事会第十九次会议审议通过。根据《整改方案》，公司进行了整改并形成了《关于广东证监局现场检查相关问题的整改报告》。
至此，公司就广东证监局本次现场检查发现的待改进的问题的整改工作暂告一段落。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2013-06-24 |
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| 标题 | 广东星河生物科技股份有限公司关于广东证监局现场检查相关问题的整改方案 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 广东证监函[2013]314号 |
| 批复原因 | 一、公司治理存在的问题
1、董事会表决程序不规范，个别董事未勤勉尽责。2、股东大会、董事会会议记录不完整。3、董事会会议召开程序不规范。
二、信息披露存在的问题
1、会计报表附注披露错误。2、会计政策披露不充分。
三、财务核算存在的问题
1、现金流量表列报错误。2、在建工程减值测试程序不充分。
四、规范运作存在的问题
公司在2012年年报披露过程中，未全面登记内幕信息知情人有关情况，未对内幕信息获悉方式、登记时间、知悉地点等信息进行全面登记。 |
| 批复内容 | 公司收到广东证监局的《监管关注函》后，公司董事会高度重视，并及时向董事、监事、高级管理人员进行了传达，结合《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等相关法律法规以及《公司章程》等内部规章制度，对检查中发现的问题进行了认真、深入的分析，积极查找问题的根源，结合公司实际情况制订了整改方案。公司将以此为动力，切实按照方案认真整改，加强公司相关人员对法律法规的认识和理解，提高业务水平和专业技能，加强信息披露管理，提高公司规范运作水平，从而确保公司持续、稳定、健康地发展。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2011-08-19 |
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| 标题 | 广东星河生物科技股份有限公司关于中国证券监督管理委员会广东监管局现场检查的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 广东监管局[2011]16号 |
| 批复原因 | 一、公司制度有关条款有待完善；
二、部分制度未得到严格执行；
三、审计委员会和独立董事未按要求开展工作；
四、内部审计工作不到位。
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| 批复内容 | 以上为公司对本次现场检查中发现的相关问题的整改报告，公司将严格按照《公司法》、《证券法》和监管机构的要求，进一步完善和提升公司治理水平，结合监管机构和广大投资者的意见和建议，认真做好公司治理工作，维护公司及全体股东的合法利益。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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