| 监管关注 公告日期:2023-02-02 |
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| 标题 | 关于对康跃科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2023]第59号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-06-07 |
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| 标题 | 关于对康跃科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第270号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2022-05-05 |
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| 标题 | 关于对康跃科技股份有限公司的2021年年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2022]第199号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在5月19日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送山东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-11-01 |
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| 标题 | 关于对康跃科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第442号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-05-13 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书(2021)6号(江丽芬) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2021]6号 |
| 批复原因 | 一、江丽芬控制使用证券账户情况
二、江丽芬利用实际控制的账户组操纵股价 |
| 批复内容 | 一、对江丽芬操纵“姚记扑克”的行为，没收江丽芬违法所得775,149.39元，并处以1,550,298.78元的罚款；
二、对江丽芬操纵“蓉胜超微”的行为，没收江丽芬违法所得4,960,416.73元，并处以9,920,833.46元的罚款；
三、对江丽芬操纵“彩虹股份”的行为，没收江丽芬违法所得1,073,745.69元，并处以2,147,491.38元的罚款；
四、对江丽芬操纵“美尔雅”的行为，没收江丽芬违法所得205,346.13元，并处以30万元的罚款；
五、对江丽芬操纵“新劲刚”的行为，没收江丽芬违法所得77,367.48元，并处以30万元的罚款；
六、对江丽芬操纵“宝钢包装”的行为，处以30万元的罚款；
七、对江丽芬操纵“康跃科技”的行为，处以30万元的罚款；
八、对江丽芬操纵“弘高创意”的行为，处以30万元的罚款。
合计对江丽芬没收违法所得7,092,025.42元，并处以15,118,623.62元的罚款。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-06 |
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| 标题 | 关于对康跃科技股份有限公司的2020年年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2021]第163号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在5月13日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送山东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-12-18 |
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| 标题 | 关于对康跃科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第550号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明并充分提示风险，在12月23日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送山东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-09-30 |
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| 标题 | 关于对康跃科技股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板非许可类重组问询函[2020]第13号 |
| 批复原因 | 公司受到深圳证券交易所创业板公司管理部关于对康跃科技股份有限公司的重组问询函，创业板非许可类重组问询函【2020】第13号 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明并充分提示相关风险，在10月12日前将有关说明材料报送我部并对外披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-09-18 |
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| 标题 | 关于对康跃科技股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板非许可类重组问询函[2020]第11号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部关于对康跃科技股份有限公司的重组问询函，创业板非许可类重组问询函【2020】第11号 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明并充分提示风险，在9月25日前将有关说明材料报送我部并对外披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-05 |
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| 标题 | 关于对康跃科技股份有限公司的2019年年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第128号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年5月13日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送山东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-01-08 |
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| 标题 | 关于对康跃科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第9号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-10 |
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| 标题 | 关于对康跃科技股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2019]第164号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对康跃科技股份有限公司的年报问询函，创业板年报问询函【2019】第164号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在5月15前将有关说明材料报送我部，同时抄送山东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-08-28 |
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| 标题 | 关于对康跃科技股份有限公司的半年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板半年报问询函[2018]第18号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对康跃科技股份有限公司的半年报问询函（创业板半年报问询函【2018】第18号）。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在8月31前将有关说明材料报送我部，同时抄送山东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-05-11 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书(〔2018〕3号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书[2018]3号 |
| 批复原因 | 经查明，南京雷奥存在以下违法事实：
自2014年9月24日起，周信钢控制并操作其本人3个证券账户、其妻“李某”2个证券账户、其女“周某”2个证券账户共7个证券账户交易“康跃科技”股票，至2016年7月25日，合计持有“康跃科技”股票8,318,643股，占康跃科技总股本的4.9909%；2016年7月26日，南京雷奥作为周信钢一致行动人控制并操作雷奥3期证券投资基金账户买入“康跃科技”409,700股,占康跃科技总股本的0.2458%。截至2016年7月26日,南京雷奥与周信钢控制的相关账户合计持有康跃科技8,728,343股，占康跃科技总股本的5.2367%。
以上事实，有相关人员的询问笔录、《账户实际控制情况说明》，相关证券账户开户、交易记录，相关上市公司公告等证据为证，足以认定。
作为一致行动人，南京雷奥与周信钢合计持有“康跃科技”股票达到5%时，未在该事实发生之日起三日内向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知康跃科技并予公告。
南京雷奥的上述行为违反了《证券法》第八十六条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十三条所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息”的行为。周信钢作为南京雷奥交易“康跃科技”的决策者，是对上述行为直接负责的主管人员。 |
| 批复内容 | 根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条的规定，我局决定：
一、对南京雷奥给予警告，并处以三十万元罚款；
二、对周信钢给予警告，并处以十万元罚款。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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