指南针(300803)最新利空
指南针(300803)违规记录
| 监管关注 公告日期:2022-08-16 |
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| 标题 | 网信证券有限责任公司上海凯旋北路证券营业部被辽宁证监局行政处罚[2019]134号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 辽宁证监局[2019]134号 |
| 批复原因 | 营业部在投资者适当性管理工作方存在不足 |
| 批复内容 | 监管关注 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2022-08-16 |
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| 标题 | 网信证券有限责任公司青岛东海西路证券营业部被青岛证监局行政处罚青证监函[2019]198号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 青证监函[2019]198号 |
| 批复原因 | 一是对经纪人管理过于松散，二是合规管理工作深度不足 |
| 批复内容 | 监管关注 |
| 处理人 | 青岛证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2022-08-16 |
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| 标题 | 网信证券有限责任公司被辽宁证监局行政处罚辽证监[2020]108号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 辽证监[2020]108号 |
| 批复原因 | 网信证券部分分支机构存在人员匹配不足的情形，不符合监管要求 |
| 批复内容 | 监管关注 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 问讯 公告日期:2022-03-25 |
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| 标题 | 关于对北京指南针科技发展股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板非许可类重组问询函[2022]第6号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2022年4月8日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2022-02-16 |
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| 标题 | 关于对北京指南针科技发展股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2022]第1号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年2月23日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2017-01-20 |
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| 标题 | 指南针:关于收到行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《证券投资顾问业务暂行规定》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2017]9号 |
| 批复原因 | 北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于北京指南针科技发展股份有限公司采取责令改正措施的决定》([2017]9号)，决定书内容如下：
经查，我会发现你公司存在通过个人账户收取客户证券投资顾问服务费用的情况；你公司发布的部分投资咨询文稿缺少合规审核。 |
| 批复内容 | 上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第九条、第二十三条的规定。按照决定《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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