| 警示 公告日期:2023-01-13 |
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| 标题 | 关于对马川采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 四川证监局[2023]12号 |
| 批复原因 | 经查，你作为四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称四川华信）通威股份有限公司（以下简称通威股份）2021年度财务报表审计项目组成员，在四川华信接受通威股份年报审计委托后至审计报告公开后五日内（通威股份2021年财务报表审计报告于2022年4月26日披露），于2022年4月26日，通过名下账户累计买入通威股份股票200股（成交金额7,336元）。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-01-13 |
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| 标题 | 关于对阙亚斌采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 四川证监局[2023]10号 |
| 批复原因 | 经查，你作为四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称四川华信）通威股份有限公司（以下简称通威股份）2020年、2021年度财务报表审计项目组成员，在四川华信接受通威股份年报审计委托后至审计报告公开后五日内（通威股份2020年财务报表审计报告于2021年4月13日披露），于2020年8月28日至2021年4月12日期间，通过名下账户累计买入通威股份股票3900股（成交金额115,527元），累计卖出通威股份股票2400股（成交金额69,719元）。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-01-13 |
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| 标题 | 关于对胡馨文采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 四川证监局[2023]11号 |
| 批复原因 | 胡馨文：经查，你作为四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称四川华信）通威股份有限公司（以下简称通威股份）2020年、2021年度财务报表审计项目组成员，在四川华信接受通威股份年报审计委托后至审计报告公开后五日内（通威股份2020年财务报表审计报告于2021年4月13日披露），于2020年12月2日至2021年3月8日期间，通过名下账户累计买入通威股份股票400股（成交金额13,491元），累计卖出通威股份股票200股（成交金额6,560元）。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-06-14 |
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| 标题 | 关于通威股份有限公司的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 就媒体报道相关事项明确监管要求 |
| 批复内容 | 上海证券交易所下发监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-08-11 |
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| 标题 | 通威股份南昌分公司被南昌市应急管理局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2019年7月26日，因该该公司特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格上岗作业。 |
| 批复内容 | 南昌市应急管理局决定对其处以罚款2.00万元。 |
| 处理人 | 南昌市应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-08-11 |
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| 标题 | 通威股份南昌分公司被南昌市青山湖区农业农村局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2019年8月9日，因该公司生产与标签标示内容不一致的饲料。 |
| 批复内容 | 南昌市青山湖区农业农村局决定没收违法所得1.16万元，并处货值金额2倍罚款3.03万元。 |
| 处理人 | 南昌市青山湖区农业农村局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-08-11 |
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| 标题 | 通威股份南昌分公司被南昌市农业农村局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2020年4月7日，因生产不合格饲料产品的行为。 |
| 批复内容 | 南昌市农业农村局决定责该公司立即停止生产不合格产蛋鸭配合饲料426产品，并没收违法所得0.36万元，处货值金额2倍罚款3.96万元。 |
| 处理人 | 南昌市农业农村局 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-14 |
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| 标题 | 关于通威股份有限公司的2019年年度报告的信息披露监管问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0493号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司于2020年5月15日披露本问询函，并于2020年5月22日之前，披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-13 |
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| 标题 | 通威股份关于收到上海证券交易所2018年年度报告事后审核问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0639号 |
| 批复原因 | 通威股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年5月12日收到上海证券交易所《关于对通威股份有限公司2018年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2019】0639号）。 |
| 批复内容 | 请你公司收到本问询函后即予以披露，并于2019年5月20日之前，披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-07-01 |
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| 标题 | 绍兴市环境保护局对通威股份有限公司绍兴分公司的行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 臭气浓度超标 |
| 批复内容 | 被绍兴市环境保护局处以13.5万元罚款。 |
| 处理人 | 绍兴市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-05-21 |
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| 标题 | 四川省地方税务局稽查局对通威股份的行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 通威股份向员工发放节日补贴，未按“工资薪金所得”代扣代缴个人所得税，2013年至2015年应扣未扣“工资薪金所得”个人所得税合计79461.66元；向个人支付劳动报酬，未按“劳务报酬所得代扣代缴个人所得税，2013年至2015年应扣未扣”劳务报酬所得“个人所得税合计26，800元；向个人赠送礼品，未按”其他所得代扣代缴个人所得税，2013年至2015年应扣未扣“其他所得”个人所得税合计223459.52元；前述合计共329721.18元。 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国税收征收管理法》第六十九条规定，对发行人处以应扣未扣个人所得税款50%罚款，罚款金额为164860.59元。 |
| 处理人 | 四川省地方税务局稽查局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-07 |
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| 标题 | 佛山市南海区环境保护局对广东通威饲料有限公司的行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未及时改正超标排放大气污染物行为，按照原处罚数额对其实施按日连续处罚，按日连续处罚计罚时间段为2017年7月22日至2017年8月3日，计罚日数为13日。 |
| 批复内容 | 罚款227.5万元 |
| 处理人 | 佛山市南海区环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-11-10 |
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| 标题 | 佛山市南海区环境保护局对广东通威饲料有限公司的行政处罚 |
| 相关法规 | 《恶臭污染物排放标准》、《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2017年5月20日在生产过程中排放的臭气浓度超过《恶臭污染物排放标准》的行为违反了《中华人民共和国大气污染防治法》第十八条的规定。 |
| 批复内容 | 罚款17.5万元。 |
| 处理人 | 佛山市南海区环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-10-01 |
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| 标题 | 博罗县公安消防大队对通威股份惠州分公司的行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2017年10月，通威股份惠州分公司因消防设施、器材未保持完好有效（厂房室内消火栓系统无水、不能正常使用）。 |
| 批复内容 | 2017年10月，被博罗县公安消防大队处以5,000元罚款。 |
| 处理人 | 博罗县公安消防大队 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-09-21 |
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| 标题 | 佛山市南海区环境保护局对广东通威饲料有限公司的行政处罚 |
| 相关法规 | 《恶臭污染物排放标准》、《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 于2017年6月28日在生产过程中排放的臭气浓度超过《恶臭污染物排放标准》的行为违反了《中华人民共和国大气污染防治法》第十八条的规定。 |
| 批复内容 | 罚款17.5万元。 |
| 处理人 | 佛山市南海区环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-04-01 |
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| 标题 | 佛山市南海区环境保护局对广东通威饲料有限公司的行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国环境保护法》、《广东省环境保护条例》、《建设项目环境保护管理条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未依法重新报批建设项目环境影响评价文件擅自扩建，违反《中华人民共和国环境保护法》第十九条、《广东省环境保护条例》第二十九条第三款规定，依据《广东省环境保护条例》第七十二条；且扩建后，在未办理建设项目竣工环境保护总体验收手续的情况下主体工程投入正式生产的行为违反《建设项目环境保护管理条例》第二十三条规定。 |
| 批复内容 | 未依法重新报批建设项目环境影响评价文件擅自扩建，违反《中华人民共和国环境保护法》第十九条、《广东省环境保护条例》第二十九条第三款规定，依据《广东省环境保护条例》第七十二条，处以罚款16万元；且扩建后，在未办理建设项目竣工环境保护总体验收手续的情况下主体工程投入正式生产的行为违反《建设项目环境保护管理条例》第二十三条规定，根据《建项目环境保护管理条例》第二十八条的规定，被处以罚款3万元，合计19万元。 |
| 处理人 | 佛山市南海区环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-31 |
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| 标题 | 沈北新区招投标管理办公室对通威股份沈阳分公司的行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 通威股份沈阳分公司因三期宿舍楼勘察、监理未履行招投标手续；新建2#生产线、原料车间项目勘察未依法履行招投标手续；新建2#生产线、库房、三期宿舍楼项目设计未依法履行招投标手续。 |
| 批复内容 | 2016年，被沈北新区招投标管理办公室合计处以925元罚款。 |
| 处理人 | 沈北新区招投标管理办公室 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-05 |
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| 标题 | 通威股份对上海证券交易所《关于对通威股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易草案信息披露的问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0433号 |
| 批复原因 | 2016年4月28日，公司收到上海证券交易所下发的《关于对通威股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易草案信息披露的问询函》（上证公函【2016】0433号，以下简称“问询函”），上海证券交易所审阅公司提交的发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易草案（以下简称“草案”），需要公司及相关中介机构就以下问题作进一步说明和补充披露。 |
| 批复内容 | 本公司及中介机构对问询函涉及问题进行了认真准备，现回复并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-05-01 |
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| 标题 | 茂名市电白区质量技术监督局对通威股份茂名分公司的行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司因在用叉车未办理使用登记证。 |
| 批复内容 | 2016年5月，被茂名市电白区质量技术监督局处以10,000元罚款。 |
| 处理人 | 茂名市电白区质量技术监督局 |
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| 问讯 公告日期:2016-04-29 |
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| 标题 | 通威股份关于收到上海证券交易所对公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易草案信息披露问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0433号 |
| 批复原因 | 2016年4月28日，公司收到上海证券交易所下发的《关于对通威股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易草案信息披露的问询函》（上证公函【2016】0433号，以下简称“问询函”），上海证券交易所审阅公司提交的发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易草案（以下简称“草案”），需要公司及相关中介机构就以下问题作进一步说明和补充披露。 |
| 批复内容 | 上海证券交易所要求公司于2016年5月5日之前，针对上述问题进行书面回复，并对重大资产重组草案作相应修改。公司将积极组织相关各方按照问询函的要求逐一落实相关意见，在规定期限内报送上海证券交易所，并履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-04-01 |
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| 标题 | 沈阳市城市管理行政执法局于洪分局对通威股份沈阳分公司的行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 通威股份沈阳分公司因“在2016年3月20日于洪区双树子村张贴小广告”。 |
| 批复内容 | 2016年4月，被沈阳市城市管理行政执法局于洪分局处以800元罚款。 |
| 处理人 | 沈阳市城市管理行政执法局于洪分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
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| 标题 | 沈北新区招投标管理办公室对通威股份沈阳分公司的行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 通威股份沈阳分公司因新建2#生产线、原料车间项目监理未依法履行招投标手续。 |
| 批复内容 | 2015年，因项目监理未依法履行招投标手续，被沈北新区招投标管理办公室处以869元罚款。 |
| 处理人 | 沈北新区招投标管理办公室 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-10-01 |
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| 标题 | 沈阳市城市管理行政执法局沈北新区分局对通威股份沈阳分公司的行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2015年8月26日至2015年9月16日，通威股份沈阳分公司在沈北新区沈北路168号开发建设的“三期宿舍楼建设项目”未取得《建设工程施工许可证》擅自建设；
2015年8月26日至2015年9月16日，通威股份沈阳分公司在沈北新区沈北路168号开发建设的“三期宿舍楼建设项目”未取得《中标通知书》擅自建设。 |
| 批复内容 | 2015年10月，被沈阳市城市管理行政执法局沈北新区分局责令立即停止相关施工建设；限60日内补办相关手续，并处以12,000元罚款；
2015年10月，因项目未取得《中标通知书》擅自建设，被沈阳市城市管理行政执法局沈北新区分局责令立即停止相关施工建设；立即补办相关手续；并处以6,000元罚款。 |
| 处理人 | 沈阳市城市管理行政执法局沈北新区分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-07-01 |
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| 标题 | 成都市双流县环境保护局对通威股份特种饲料分公司的行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 通威股份特种饲料分公司使用的620膨化线冷却器废气排放管脱落，导致冷却废气未按要求进入水喷淋冷却塔进行处理。 |
| 批复内容 | 处以10,000元罚款。 |
| 处理人 | 成都市双流县环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-06-03 |
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| 标题 | 四川省地方税务局稽查局对通威股份的行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 通威股份2010年、2011年少缴营业税67，91579元、城市维护建设税4，754.10元、房产税189.694.33元、印花税1，103.34元、企业所得税334847.06元以及2011年应扣未扣个人所得税16，08972元的行为违反相关法律规定，根据《中华人民共和国税收征收管理法》第六十四条第二款规定，对发行人2010、2011年少缴的营业税、城市维修建设税、房产税、印花税处以50%的罚款，以及根据《中华人民共和国税收征收管理法》第六十九条，对发行人2011年应扣未扣个人所得税被处以50%罚款，以上处罚款合计307，202.18元。 |
| 批复内容 | 处以307,202.18元罚款。 |
| 处理人 | 四川省地方税务局稽查局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-06-01 |
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| 标题 | 沈阳市城市管理行政执法局沈北新区分局对通威股份沈阳分公司的行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2015年5月10日至2015年6月4日，通威股份沈阳分公司在沈北新区沈北路168号开发建设的“新建2号生产线、原料车间工程”未取得《中标通知书》擅自建设；
2015年5月10日至2015年6月4日，通威股份沈阳分公司位于沈北新区沈北路168号开发建设的“新建2号生产线、原料车间建设项目”未取得《建筑工程施工许可证》擅自建设。 |
| 批复内容 | 2015年6月，被沈阳市城市管理行政执法局沈北新区分局决定立即停止相关施工建设；限60日内改正，并处以35,700元罚款；
2015年6月，因项目未取得《建筑工程施工许可证》，擅自建设，被沈阳市城市管理行政执法局沈北新区分局决定立即停止相关施工建设；限60日内改正，并处以10,000元罚款。 |
| 处理人 | 沈阳市城市管理行政执法局沈北新区分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-04-01 |
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| 标题 | 绍兴市环境保护局对通威股份绍兴分公司的行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 通威股份绍兴分公司在生产基本正常的情况下，膨化浮性水产料生产线废气收集管道有破损，同时，废气处理系统曝气泵故障而未运行导致废气处理系统运行不正常，周围有异味；经查明，该公司没有及时将废气处理设施修复好并继续生产，造成处理效果下降周边区域异味明显，也未向环保部门报告相关情况，存在不正常使用大气污染物处理设施的行为。 |
| 批复内容 | 处以25,000元罚款。 |
| 处理人 | 绍兴市环境保护局 |
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| 整改通知 公告日期:2011-11-18 |
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| 标题 | 通威股份有限公司关于近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 川证监上市[2011]72号 |
| 批复原因 | 提示1：2010年8月25日，公司以1亿元总价转让持有的广东粤华水产饲料有限公司及珠海经济特区大海水产饲料有限公司股权，获取股权转让收益3,712万元。该事项公司未严格履行董事会审议程序及时披露，迟至2010年年报才予以披露。
提示 2：公司多次对外进行捐赠，但是《公司章程》及相关制度未对捐赠事项的审批权限和审批流程进行规定，存在管理漏洞。 |
| 批复内容 | 公司将认真吸取本次重大事项决策流程和信息批露方面的经验教训，进一步规范上市公司规范运作流程，继续不断加强信息披露制度的学习，提高公司整体内部控制管理水平，杜绝未来类似事件的发生。在今后的工作中，公司将持续遵守相关法律、法规，严格遵照审批流程并履行披露义务。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-30 |
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| 标题 | 通威股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 川证监字[2007]46号 |
| 批复原因 | 1、公司应根据《关于进一步加快推进清欠公司的通知》（证监公司字[2006]92号）的要求，在章程中载明制止股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施，建立对大股东所持股份"占用即冻结"的机制。
2、公司应根据《上市公司独立董事培训实施细则》要求，要求独立董事在整改阶段参加任职资格培训并取得资格证书，同时根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》（证监公司字[2005]147号）要求，加强对公司所有高管的培训工作，增强资本市场法律法规意识，进一步提高规范运作水平。
3、公司应根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 |
| 批复内容 | 在今后的工作中，公司将继续推进自查事项的整改，加快落实监管部门提出的整改要求。我们将在监管部门及广大投资者的帮助下，不断加强法人治理建设，使公司治理结构更加高效、规范、科学，不断总结和创新适合自身公司特色的治理经验，实现公司可持续的健康发展。
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| 处理人 | 四川证监局 |
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