| 监管关注 公告日期:2023-03-25 |
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| 标题 | 综艺股份:关于对上海证券交易所监管工作函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2023]0136号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的监管工作函 |
| 批复内容 | 监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2023-02-27 |
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| 标题 | 江苏证监局关于对江苏综艺股份有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2023]34号 |
| 批复原因 | 经查，综艺太阳能（卢森堡）有限公司（以下简称综艺卢森堡）系你公司全资子公司，SinoRichesLimited（中文名称：信和财富有限公司，以下简称信和财富）、AlphaSpringLimited（中文名称：阿尔法春天有限公司，以下简称阿尔法春天）系你公司的关联法人。你公司存在以下违规行为：2018年7月，综艺卢森堡与信和财富签订了《股票置换协议》。依据上述协议，2018年8月，综艺卢森堡将100万股DialogSemiconductorplc（股票代码DLG）股票转入到信和财富的账户，当时市值2,020.81万美元。2018年12月，信和财富指定阿尔法春天将280万股CommunityHealthSystemsINC（股票代码CYH）股票、70万股TAIKOPharmaceuticalCO.,LTD.（股票代码4574，以下简称大幸药业）股票转入综艺卢森堡账户，当时市值2,033.13万美元。2019年5月，综艺卢森堡与信和财富签订了《投资和股票期权协议》，约定综艺卢森堡向信和财富转入现金750万美元作为期限200天的短期投资，综艺卢森堡在交割时拥有选择权，可以根据大幸药业股票的走势，选择交割不低于750万美元市值的大幸药业股票，也可以选择现金交割，同时收取不低于年化3.2%的资金回报。依据上述协议，2019年5月，综艺卢森堡向信和财富转入现金750万美元，2019年12月，信和财富向综艺卢森堡转入大幸药业股票27万股，当时市值770.54万美元。上述交易构成关联交易，你公司未在公司2018年、2019年年度报告中将相关交易作为关联交易披露。2018年7月至2019年5月期间，你公司与信和财富发生的关联交易在连续12个月累计金额达到了股东大会审议及临时信息披露标准，你公司未按规定履行审议程序并公告。你公司的上述行为，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条、第四十八条的规定。 |
| 批复内容 | 现对你公司采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-02-27 |
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| 标题 | 江苏证监局关于对邢光新采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2023]35号 |
| 批复原因 | “邢光新：经查，综艺太阳能（卢森堡）有限公司（以下简称综艺卢森堡）系江苏综艺股份有限公司（以下简称综艺股份）全资子公司，SinoRichesLimited（中文名称：信和财富有限公司，以下简称信和财富）、AlphaSpringLimited（中文名称：阿尔法春天有限公司，以下简称阿尔法春天）系综艺股份的关联法人。综艺股份存在以下违规行为：2018年7月，综艺卢森堡与信和财富签订了《股票置换协议》。依据上述协议，2018年8月，综艺卢森堡将100万股DialogSemiconductorplc（股票代码DLG）股票转入到信和财富的账户，当时市值2,020.81万美元。2018年12月，信和财富指定阿尔法春天将280万股CommunityHealthSystemsINC（股票代码CYH）股票、70万股TAIKOPharmaceuticalCO.,LTD.（股票代码4574，以下简称大幸药业）股票转入综艺卢森堡账户，当时市值2,033.13万美元。2019年5月，综艺卢森堡与信和财富签订了《投资和股票期权协议》，约定综艺卢森堡向信和财富转入现金750万美元作为期限200天的短期投资，综艺卢森堡在交割时拥有选择权，可以根据大幸药业股票的走势，选择交割不低于750万美元市值的大幸药业股票，也可以选择现金交割，同时收取不低于年化3.2%的资金回报。依据上述协议，2019年5月，综艺卢森堡向信和财富转入现金750万美元，2019年12月，信和财富向综艺卢森堡转入大幸药业股票27万股，当时市值770.54万美元。上述交易构成关联交易，综艺股份未在公司2018年、2019年年度报告中将相关交易作为关联交易披露。2018年7月至2019年5月期间，综艺股份与信和财富发生的关联交易在连续12个月累计金额达到了股东大会审议及临时信息披露标准，综艺股份未按规定履行审议程序并公告。综艺股份的上述行为，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条、第四十八条的规定。你作为综艺股份时任董事、副总经理，综艺卢森堡时任总经理，未能准确识别关联交易并汇报综艺股份总部，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三条的规定，对上述违规行为负有主要责任。 |
| 批复内容 | 现对你采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2023-02-25 |
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| 标题 | 综艺股份:关于收到江苏证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2023]34号 |
| 批复原因 | 经查，综艺太阳能（卢森堡）有限公司（以下简称综艺卢森堡）系你公司全资子公司，SinoRichesLimited（中文名称：信和财富有限公司，以下简称信和财富）、AlphaSpringLimited（中文名称：阿尔法春天有限公司，以下简称阿尔法春天）系你公司的关联法人。你公司存在以下违规行为：2018年7月，综艺卢森堡与信和财富签订了《股票置换协议》。依据上述协议，2018年8月，综艺卢森堡将100万股DialogSemiconductorplc（股票代码DLG）股票转入到信和财富的账户，当时市值2,020.81万美元。2018年12月，信和财富指定阿尔法春天将280万股CommunityHealthSystemsINC（股票代码CYH）股票、70万股TAIKOPharmaceuticalCO.,LTD.（股票代码4574，以下简称大幸药业）股票转入综艺卢森堡账户，当时市值2,033.13万美元。2019年5月，综艺卢森堡与信和财富签订了《投资和股票期权协议》，约定综艺卢森堡向信和财富转入现金750万美元作为期限200天的短期投资，综艺卢森堡在交割时拥有选择权，可以根据大幸药业股票的走势，选择交割不低于750万美元市值的大幸药业股票，也可以选择现金交割，同时收取不低于年化3.2%的资金回报。依据上述协议，2019年5月，综艺卢森堡向信和财富转入现金750万美元，2019年12月，信和财富向综艺卢森堡转入大幸药业股票27万股，当时市值770.54万美元。上述交易构成关联交易，你公司未在公司2018年、2019年年度报告中将相关交易作为关联交易披露。2018年7月至2019年5月期间，你公司与信和财富发生的关联交易在连续12个月累计金额达到了股东大会审议及临时信息披露标准，你公司未按规定履行审议程序并公告。你公司的上述行为，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条、第四十八条的规定。 |
| 批复内容 | 现对你公司采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-02-25 |
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| 标题 | 综艺股份:关于收到江苏证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2023]35号 |
| 批复原因 | “邢光新：经查，综艺太阳能（卢森堡）有限公司（以下简称综艺卢森堡）系江苏综艺股份有限公司（以下简称综艺股份）全资子公司，SinoRichesLimited（中文名称：信和财富有限公司，以下简称信和财富）、AlphaSpringLimited（中文名称：阿尔法春天有限公司，以下简称阿尔法春天）系综艺股份的关联法人。综艺股份存在以下违规行为：2018年7月，综艺卢森堡与信和财富签订了《股票置换协议》。依据上述协议，2018年8月，综艺卢森堡将100万股DialogSemiconductorplc（股票代码DLG）股票转入到信和财富的账户，当时市值2,020.81万美元。2018年12月，信和财富指定阿尔法春天将280万股CommunityHealthSystemsINC（股票代码CYH）股票、70万股TAIKOPharmaceuticalCO.,LTD.（股票代码4574，以下简称大幸药业）股票转入综艺卢森堡账户，当时市值2,033.13万美元。2019年5月，综艺卢森堡与信和财富签订了《投资和股票期权协议》，约定综艺卢森堡向信和财富转入现金750万美元作为期限200天的短期投资，综艺卢森堡在交割时拥有选择权，可以根据大幸药业股票的走势，选择交割不低于750万美元市值的大幸药业股票，也可以选择现金交割，同时收取不低于年化3.2%的资金回报。依据上述协议，2019年5月，综艺卢森堡向信和财富转入现金750万美元，2019年12月，信和财富向综艺卢森堡转入大幸药业股票27万股，当时市值770.54万美元。上述交易构成关联交易，综艺股份未在公司2018年、2019年年度报告中将相关交易作为关联交易披露。2018年7月至2019年5月期间，综艺股份与信和财富发生的关联交易在连续12个月累计金额达到了股东大会审议及临时信息披露标准，综艺股份未按规定履行审议程序并公告。综艺股份的上述行为，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条、第四十八条的规定。你作为综艺股份时任董事、副总经理，综艺卢森堡时任总经理，未能准确识别关联交易并汇报综艺股份总部，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三条的规定，对上述违规行为负有主要责任。 |
| 批复内容 | 现对你采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2021-05-26 |
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| 标题 | 综艺股份:关于对江苏综艺股份有限公司资产收购交易对方王羲伟、黄义清、曹晓波、许嚇男、张帆、徐立峰、梁淑燕予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所[2021]38号 |
| 批复原因 | 公司资产收购交易对方王羲伟、黄义清、曹晓波、许嚇男、张帆、徐立峰、梁淑燕在标的公司业绩不达标后，未按合同约定履行业绩补偿义务，损害了上市公司利益及投资者合理信赖。 |
| 批复内容 | 对江苏综艺股份有限公司资产收购交易对方王羲伟、黄义清、曹晓波、许嚇男、张帆、徐立峰、梁淑燕予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-08 |
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| 标题 | 关于江苏综艺股份有限公司的定期报告信息披露监管问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0687号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到本问询函后立即披露，并于2020年6月16日之前，回复本问询函并予以披露，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 整改通知 公告日期:2019-12-20 |
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| 标题 | 综艺股份关于收到行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 江苏证监局[2019]102号、103号、104号、105号 |
| 批复原因 | 一、《江苏证监局关于对王羲伟采取责令改正措施的决定》（｛2019｝102号）
“王羲伟：
2014年5月，你与江苏综艺股份有限公司子公司综艺科技有限公司(以下简称综艺科技)签订《股权转让协议》，以16,389万元的价格将北京盈彩畅联网络科技有限公司(以下简称北京盈彩)60%的股权转让给综艺科技。你在协议中对2014年度至2016年度业绩进行了承诺，若业绩未能完成，将进行业绩补偿。北京盈彩未能实现投资协议中约定的2015年度、2016年度业绩，未履行的业绩承诺先后两次延期。截至目前，2015年度、2016年度业绩承诺仍未履行。
二、《江苏证监局关于对黄义清、曹晓波、竺海燕、张阳采取责令改正措施的决定》（｛2019｝103号）
“黄义清、曹晓波、竺海燕、张阳：
2014年5月,你们与江苏综艺股份有限公司子公司综艺科技有限公司(以下简称综艺科技)签订《股权转让协议》，以2,150万元的价格将上海好炫信息技术有限公司(以下简称上海好炫)55%的股权转让给综艺科技。你们在协议中对2014年度至2016年度业绩进行了承诺，若业绩未能完成，黄义清、曹晓波将进行业绩补偿。上海好炫未能实现投资协议中约定的2015年度、2016年度业绩，未履行的业绩承诺先后两次延期。截至目前，2015年度、2016年度业绩承诺仍未履行。
三、《江苏证监局关于对黄义清、王羲伟采取责令改正措施的决定》（｛2019｝104号）
“黄义清、王羲伟：
2014年5月,你们与江苏综艺股份有限公司子公司综艺科技有限公司(以下简称综艺科技)签订《股权转让协议》，以7,180万元的价格将上海量彩信息科技有限公司(以下简称上海量彩)55%的股权转让给综艺科技。你们在协议中对2014年度至2016年度业绩进行了承诺，若业绩未能完成，将进行业绩补偿。上海量彩未能实现投资协议中约定的2015年度、2016年度业绩，未履行的业绩承诺先后两次延期。截至目前，2015年度、2016年度业绩承诺仍未履行。
四、《江苏证监局关于对许嚇男、张帆、徐立峰、梁淑燕采取责令改正措施的决定》（｛2019｝105号）
“许嚇男、张帆、徐立峰、梁淑燕：
2014年5月，你们与江苏综艺股份有限公司子公司综艺科技有限公司(以下简称综艺科技)签订《关于投资北京仙境乐网科技有限公司之整体协议》，综艺科技对北京仙境乐网科技有限公司(以下简称北京仙境)增资5,000万元获得其25%的股权，增资完成后以5,200万元的价格受让北京仙境26%股权。你们在协议中承诺，若未来三年的业绩未能完成,将进行业绩补偿。北京仙境未能实现投资协议中约定的业绩，未履行的业绩承诺先后两次延期。截至目前，约定期限的业绩承诺仍未履行。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取责令改正监管措施，并将有关违反承诺的行为记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 问讯 公告日期:2017-05-27 |
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| 标题 | 综艺股份关于上海证券交易所对公司2016年年度报告的事后审核问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0606号 |
| 批复原因 | 江苏综艺股份有限公司（简称“公司”或“本公司”）于2017年5月19日收到上海证券交易所上证公函【2017】0606号《关于对江苏综艺股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》（简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 根据《问询函》要求，现将相关情况回复并公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-05-20 |
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| 标题 | 综艺股份关于收到上海证券交易所对公司2016年年度报告的事后审核问询函的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0606号 |
| 批复原因 | 2017年5月19日，江苏综艺股份有限公司（简称“公司”或“本公司”）收到上海证券交易所上证公函【2017】0606号《关于对江苏综艺股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》（简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2017年5月23日之前，就上述事项予以披露，并以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-04 |
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| 标题 | 综艺股份关于上海证券交易所对本公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0327号 |
| 批复原因 | 2016年4月7日，贵所向江苏综艺股份有限公司（以下简称“综艺股份”、“上市公司”、“本公司”）出具了《关于对江苏综艺股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》（上证公函【2016】0327号，以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 收到问询函后，我公司立即召集本次重组各中介机构，就问询函所提问题进行了认真讨论分析，做出如下补充说明（除特别说明，本回复说明中的简称与《江苏综艺股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》（以下简称“本次重组预案”）中的简称具有相同含义）。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2016-04-25 |
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| 标题 | 综艺股份关于延期回复上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0327号 |
| 批复原因 | 2016年4月7日，本公司收到上海证券交易所上证公函【2016】0327号《关于对江苏综艺股份有限公司发行股份及支付现金购买资金并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》。 |
| 批复内容 | 目前，本公司仍在积极协调中介机构及相关人员对问询函中涉及问题的回复进行进一步补充和完善，中介机构的内部审核程序尚在履行过程中。为更加全面、完整、准确地答复问询函中的内容，本公司正协调各方全力推进相关工作，将尽快提交《问询函》回复，并待上海证券交易所审核通过后发布关于《问询函》的回复公告，同时申请公司股票复牌。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-04-15 |
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| 标题 | 综艺股份关于延期回复上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0327号 |
| 批复原因 | 2016年4月7日，本公司收到上海证券交易所上证公函【2016】0327号《关于对江苏综艺股份有限公司发行股份及支付现金购买资金并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》。 |
| 批复内容 | 公司收到问询函后，积极组织中介机构及相关人员对问询函中涉及的问题进行逐项落实和回复。由于问询函涉及的问题较多，相关问题的回复需要对部分事项和数据的进一步核实、补充和完善，需要财务顾问、会计师、评估师、律师等进行确认和完善，且中介机构尚需履行内部审核流程，目前无法在2016年4月15日前完成回复。为更加全面、完整的答复问询函中的内容，公司正协调各方积极推进相关工作，预计在2016年4月15日后5个工作日内向上海证券交易所提交回复文件，待上海证券交易所审核通过后发布关于《问询函》的回复公告，同时申请公司股票复牌。
延期回复期间，公司股票将继续停牌。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-04-08 |
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| 标题 | 综艺股份关于收到上海证券交易所重大资产重组预案审核意见函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0327号 |
| 批复原因 | 2016年4月7日，本公司收到上海证券交易所上证公函【2016】0327号《关于对江苏综艺股份有限公司发行股份及支付现金购买资金并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》。 |
| 批复内容 | 根据上述《问询函》的要求，公司将与相关方及中介机构积极准备答复工作，尽快对本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案进行补充和完善，并履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2015-05-30 |
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| 标题 | 江苏综艺股份有限公司关于2014年年度报告及年报摘要的补充公告 |
| 相关法规 | 《格式准则第2号》 |
| 文件批号 | 上证公函[2015]0473号 |
| 批复原因 | 近日，本公司收到上海证券交易所出具的《关于对江苏综艺股份有限公司2014年年度报告的事后审核意见函》（上证公函【2015】0473号），提出以下问题：
一、关于新收购公司未达盈利预测标准
二、关于公司各项主营业务
三、关于财务报表附注 |
| 批复内容 | 根据上海证券交易所出具的《关于对江苏综艺股份有限公司2014年年度报告的事后审核意见函》（上证公函【2015】0473号），公司已就该意见函中有关问题在2015年5月28日披露临2015-019公告《关于2014年年度报告的事后审核意见函之回复的公告》，对相关内容进行补充。现根据该公告内容对公司2014年年度报告及年报摘要进行修订，更新后的2014年年度报告及年报摘要（修订版）详见上海证券交易所网站。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2015-05-28 |
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| 标题 | 江苏综艺股份有限公司关于2014年年度报告的事后审核意见函之回复的公告 |
| 相关法规 | 《格式准则第2号》 |
| 文件批号 | 上证公函[2015]0473号 |
| 批复原因 | 近日，本公司收到上海证券交易所出具的《关于对江苏综艺股份有限公司2014年年度报告的事后审核意见函》（上证公函【2015】0473号），提出以下问题：
一、关于新收购公司未达盈利预测标准
二、关于公司各项主营业务
三、关于财务报表附注 |
| 批复内容 | 公司现就意见函中有关问题回复说明并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-31 |
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| 标题 | 江苏综艺股份有限公司关于公司治理专项活动的整改情况报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、规范运作方面
2、内部控制方面
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| 批复内容 | 公司专项治理及整改工作的不断深入推进，使公司规范运作意识和水平得到了进一步的强化和提升。公司将以此为契机，认清形势，规范发展，进一步提高公司及董事、监事和高级管理人员规范化运作的意识和风险控制意识，把提高公司治理水平、完善公司内控制度建设作为一项长期持续性工作，促进公司健康、平稳发展，切实维护中小股东利益。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-10 |
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| 标题 | 江苏综艺股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、三会运作有待进一步完善，部分会议记录未载明审议经过、发言要点、表决结果等事项。
2、需进一步加强对下属企业财务人员的管理。
3、资金管理办法有待进一步完善。
4、对外担保制度有待进一步完善规范。
5、需进一步加强对董监事及高管人员持股变动的管理，杜绝董监事及高管人员违规买卖股票情形。
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| 批复内容 | 中国证监会江苏证监局《监管函》提出的问题和建议，对完善公司法人治理结构、内部控制制度、提高会计核算和财务管理的规范性及信息披露的及时完整性，起了很大的促进作用。本公司将以此次专项活动为契机，认真逐项落实各项整改措施，切实解决存在的问题，加强制度建设和内部管理，进一步提升公司规范运作水平，维护公司及全体股东的合法利益，推动公司稳定、健康、持续发展。
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| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2000-02-23 |
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| 标题 | 江苏综艺股份有限公司公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 中国证监会 |
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