| 警示 公告日期:2023-03-29 |
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| 标题 | 西藏城投:关于对西藏城市发展投资股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则(2020年修订)》、《上海证券交易所股票上市规则(2022年修订)》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2023]0044号 |
| 批复原因 | 根据中国证券监督管理委员会西藏监管局出具的《关于对西藏城市发展投资股份有限公司、刘颖采取出具警示函措施的决定》（【2022】13号）（以下简称《警示函》）查明的事实及相关公告，2021年5月25日，有投资者在E互动平台向西藏城市发展投资股份有限公司（以下简称西藏城投或公司）提问，公司股东大会上提出盐湖提锂项目产能规划的传闻是否属实。2021年6月9日，公司在E互动平台回复称，参股公司西藏国能矿业发展有限公司（以下简称国能矿业）正在进行两湖5万吨共10万吨开发利用方案及可行性研究，未准确回应关于股东大会是否提出盐湖提锂项目产能规划的传闻，相关回复内容不准确，存在误导性。相关回复发布后，公司股价连续两个交易日分别上涨7.81%、9.99%。2022年12月13日，有投资者在E互动平台提问国能矿业结则茶卡“3+3”万吨项目开发环评进展。2022年12月22日，公司回复称，国能矿业相关项目环评报告正在审批，自主开发及委托加工的盐湖开发技术均不存在实质性障碍。根据公司2023年1月21日披露的公告，国能矿业收到西藏自治区生态环境厅，关于暂停审批3万吨工业级氢氧化锂项目环境影响报告书的通知，原因系一期工程存在现状调查不清等问题。但公司在E互动平台回复投资者提问时，未提示项目环评审批可能暂停的风险，回复内容不准确、不完整。在盐湖提锂概念受到市场和投资者关注的热点时期，公司相关信息发布可能对公司股价和投资者决策产生较大影响。公司前期在E互动平台相关回复内容不准确、不完整，风险提示不充分，可能对投资者决策造成误导。 |
| 批复内容 | 对西藏城市发展投资股份有限公司及时任董事会秘书刘颖予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2023-03-21 |
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| 标题 | 西藏城投:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告(藏证监函[2018]176号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 藏证监函[2018]176号 |
| 批复原因 | （1）公司治理方面存在公司治理相关制度未及时修订、公司建立的内幕信息知情人登记档案不完备的问题；
（2）公司内控方面存在公司内控制度制定及执行有待加强、公司建立的资金（筹资、投资和资金营运等活动）授权、批准、审验等相关管理制度不完善，对资金审批授权机制不明确，且执行不到位的问题；
（3）公司财务方面存在会计基础工作有待加强、会计处理不够严谨的问题。 |
| 批复内容 | 针对上述事宜，西藏证监局要求公司及相关人员进行关注并整改。 |
| 处理人 | 西藏证监局 |
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| 警告 公告日期:2023-03-21 |
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| 标题 | 西藏城投:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司2018年存在控股股东的非经营性资金占用。期初，控股股东资金占用款余额485.75万元，主要来源于公司代垫控股股东承诺诉讼赔付义务；2018年4月3日，控股股东已将上述款项归还公司。期末，控股股东资金占用款余额78.43万元，包含公司代控股股东缴纳的涉诉房屋的水电费、土地使用费等费用；22019年3月19日，控股股东已将上述款项归还公司。 |
| 批复内容 | 上海证券交易所决定对公司、时任董事长、董事会秘书、财务负责人、总经理、控股股东给予口头警告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2023-03-21 |
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| 标题 | 西藏城投:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告(藏证监函[2022]250号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 藏证监函[2022]250号 |
| 批复原因 | 西藏证监局对公司进行现场检查过程中发现公司存在信息披露程序不规范等方面的问题，要求公司自查相关人员是否违反规定，对照公司内部相关规定启动内部责任追究机制，并报送整改情况书面报告。 |
| 批复内容 | 收到西藏证监局下发的监管关注函 |
| 处理人 | 西藏证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-12-28 |
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| 标题 | 关于对西藏城市发展投资股份有限公司、刘颖采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 西藏证监局[2022]13号 |
| 批复原因 | 2021年6月9日，西藏城投在E互动回复相关投资者问询时，未准确回应关于股东大会是否提出盐湖提锂项目产能规划的传闻，相关回复内容不准确，存在误导性，并造成西藏城投股价异常上涨。 |
| 批复内容 | 我局对西藏城投及刘颖采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 西藏证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2013-11-06 |
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| 标题 | 西藏城市发展投资股份有限公司关于近五年是否被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 藏证监函[2013]125号 |
| 批复原因 | 2013年11月26日，针对公司2012年年报进行现场检查的情况，中国证监会西藏监管局出具《关于约见谈话的通知》，与约谈人员进行了谈话，主要对以下问题进行关注：
1、《内幕信息知情人登记管理制度》登记信息不全面。
2、部分会计处理错误，需要更加注重会计处理细节。
3、信息披露不到位，关联方关联交易抵消披露。 |
| 批复内容 | 整改情况如下：
1、加强《内幕信息知情人登记管理制度》的执行力度，确保登记信息全面、无遗漏。
2、进一步加强会计处理的规范性，重视错误并确保日后工作不出现重复的错误。
3、进一步强化规范运作的意识，加强会计披露全面、及时、有效性。 |
| 处理人 | 西藏证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2013-07-17 |
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| 标题 | 西藏城市发展投资股份有限公司关于近五年是否被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 藏证监函[2013]85号 |
| 批复原因 | 2013年7月17日，中国证监会西藏监管局出具《监管关注函》关注内容如下：
2013年7月17日，《每日经济新闻》发表了一篇名为《西藏城投“先圈后买”207亩地涉嫌定向出让》的文章，指出公司2013年5月通过出让程序取得的13.8公顷土地（约207亩），项目于2012年3月（尚未取得该地块使用权的情况下）就已开工，请公司对文章所提事项进行核实。 |
| 批复内容 | 核实情况如下：
1、公司子公司及其战略伙伴于2012年1月5日与陕西省西咸新区泾河新城管理委员会签订协议，约定陕西省西咸新区泾河新城管理委员会按法定程序提供公司子公司及战略伙伴1000亩土地用于公司或锂业公司进行项目的开发和建设，其中首期供地300亩，第二、三期用地共700亩。
2013年5月17日，公司孙公司陕西国能锂业有限公司在陕西省咸阳市泾阳县国土资源局举办的国有土地招拍挂出让活动中竞得土地，并按照有关法律法规，泾阳县国土资源局与2013年5月22日至6月1日对此次竞拍进行了公示，公示无异议后，于2013年7月8日签订土地出让合同。
2、2012年土地平整、活动板房建设等工作属于政府在土地动迁后进行的基础建设工作，系政府行为，公司并未参与并实施上述工程。 |
| 处理人 | 西藏证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2013-05-06 |
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| 标题 | 西藏城市发展投资股份有限公司关于近五年是否被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 藏证监函[2013]55号 |
| 批复原因 | 2013年5月6日，中国证监会西藏监管局出具《监管关注函》关注内容如下：
2013年5月4日，《证券日报》发表了一篇《西藏城投5亿元存货“失踪”专家直指报表存疑》的文章，称公司2012年第四季度的存货减少额为6.11亿元，2012年第四季度实际结转营业总成本1.06亿元，期间相差5.05亿元存货没有结转成本，请公司就文章中所提事项进行核实。 |
| 批复内容 | 核实情况如下：
1、由于合并范围改变导致2012年中报和三季报存货及预收账款余额相较于2011年底增加7亿元。2012年底，随着动迁补偿款逐步支付，桥东项目的补偿成本已基本确定，国投置业账面体现为存货，考虑到国投置业账面的预收账款7亿元实际为桥东项目的预付房源款，因此将国投置业桥东项目存货与预收账款予以抵消，导致2012年底存货及预收账款相较于2012年三季报减少。
2、扣除上述7亿元影响外，公司对2012年下半年的存货结转成本及预收账款变化情况进行了解释。 |
| 处理人 | 西藏证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2012-09-07 |
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| 标题 | 西藏城市发展投资股份有限公司关于近五年是否被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 藏证监函[2012]91号 |
| 批复原因 | 2012年9月7日，针对公司内部控制规范试点开展情况以及内控审计质量进行现场检查，中国证监会西藏监管局出具《监管关注函》关注内容如下：
1、内部控制制度建设方面：内部控制评价工作小组组建欠规范，制度中欠缺产品质量控制、体现企业社会责任条款，公司内控手册中未描述出业务流程的控制点及各控制点的岗位设置，未能建立内控风险评估制度、责任追究机制。
2、内部控制制度执行方面：内幕信息知情人登记不够完整、财务会计处理内控制度中存在问题、未能及时编制内部控制评价工作计划及整改方案。 |
| 批复内容 | 公司已完成整改，并对整改情况予以公告。 |
| 处理人 | 西藏证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2011-06-30 |
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| 标题 | 西藏城市发展投资股份有限公司关于近五年是否被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 藏证监上市函[2011]13号 |
| 批复原因 | 2011年6月30日，针对公司2010年年报现场检查，中国证监会西藏监管局出具《监管关注函》关注内容如下：
1、公司治理和内控制度建设执行方面：公司治理机制和内控制度建立不完善、执行不充分，董事会专门委员会议事归责尚需进一步完善并充分发挥董事会专门委员会的作用。
2、会计基础及财务处理方面：公司财务力量有待加强。 |
| 批复内容 | 整改情况如下：
1、公司治理和内控制度建设执行：公司将继续加强公司治理机制及内部控制制度的建立和完善，对于尚未建立的制度，结合公司的实际情况进行建立，对于已经建立的制度，加强执行落实的情况，确保公司更加规范、有效的运作。公司将加强公司董事会专门委员会的履职，充分发挥公司董事会专门委员会的作用。
截至目前，公司建立并完善了公司治理结构，公司运作规范。
2、会计基础及财务处理方面：进一步加强财务力量，防范财务风险。 |
| 处理人 | 西藏证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2010-05-06 |
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| 标题 | 西藏城市发展投资股份有限公司关于近五年是否被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 藏证监上市函[2010]14号 |
| 批复原因 | 2010年5月6日，针对公司2009年年报及披露等有关情况进行现场检查，中国证监会西藏监管局出具《监管关注函》关注内容如下：
1、制度建设方面：未制定包括分子公司管理制度、内幕信息管理及内幕信息知情人报备制度等关键管理制度。
2、财务报告附注方面：未按规定披露房地产销售收入的确认原则及具体方法，未披露本期存货中确认资本化金额的资本化率，营业收入未按规定分项目披露各期间金额。 |
| 批复内容 | 整改情况如下：
1、制度建设方面
（1）公司制定了《董事、监事和高级管理人员持有公司股票及变动管理制度》、《分、子公司管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《外部信息管理制度》，并经西藏城投第五届董事会第九次会议审核通过后正式生效。
（2）公司将加强制度执行的有效性，严格按照各项制度规范公司的经营管理活动，切实加强制度的保障作用。
截至目前，上述制度运行情况良好。
2、财务报告附注方面
公司已根据《公开发行证券公司信息披露编报规则第11号——从事房地产开发业务的公司财务报表附注特别规定》的要求，对存货、预收账款和营业收入进行了完整的披露。 |
| 处理人 | 西藏证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-23 |
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| 标题 | 西藏雅砻藏药股份有限公司关于公司治理整改报告中所列事项的整改情况说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 藏证监上市函[2007]11号 |
| 批复原因 | (一)关于“公司董事长目前兼任公司总经理，不利于公司决策层与经营层的分离”问题
(二)关于“监事会会议记录上大多以 《意见记录表》上的签字为准，建议公司仍需在会议记录本上签字”问题
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| 批复内容 | 通过开展专项治理活动，经过公司全面自查及监管部门的现场检查和指导,发现了公司在法人治理方面存在问题和不足，经过整改，公司的制度建设和内部管理得到了进一步加强，有利于解决公司存在的问题和不足,提高了公司运作的独立性、透明性和规范化运作水平，公司法人治理水平得到了进一步的改善。今后，公司将继续按照《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的有关精神，不断完善公司治理结构，提高公司规范化运作水平，推动公司持续稳定、健康的发展。 |
| 处理人 | 西藏证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-12-25 |
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| 标题 | 西藏雅砻藏药股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及上海证券交易所《股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | (一)规范运作方面
(二)内部制度管理方面
(三）关于投资者关系管理方面，公司未建立投资者互联网互动平台问题
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| 批复内容 | 通过开展专项治理活动，经过公司全面自查及监管部门的现场检查和指导,发现了公司在法人治理方面存在问题和不足，经过整改，公司的制度建设和内部管理得到了进一步加强，有利于解决公司存在的问题和不足,提高了公司运作的独立性、透明性和规范化运作水平，公司法人治理水平得到了进一步的改善。今后，公司将继续按照《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的有关精神，不断完善公司治理结构，提高公司规范化运作水平，推动公司持续稳定、健康的发展。
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| 处理人 | 西藏证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2005-01-18 |
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| 标题 | 西藏金珠股份有限公司董事会关于公布"限期整改通知书"主要内容的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 资金使用决策程序不规范，对外拆借大额资金未履行必要的程序；内控制度不健全；个别会计科目处理不正确；担保数额、应收款数额巨大；中科健侵占公司利益 |
| 批复内容 | 中国证监会西藏监管局于2004 年10 月15 日至21 日对我公司进行了专项检查，并于2004 年11 月19 日就本次检查中发现的问题要求我公司做限期整改，同时要求于2004 年12 月20 日将经董事会审议并形成决议的《整改方案》报送中国证监会西藏监管局并予披露。由于《整改方案》涉及相关内容的手续不齐全，经营层相关意见尚不一致，公司董事会会议无法审议及形成决议并按期公告；因此，公司于2005 年1 月4 日在《中国证券报》上做了《关于延期披露<整改方案>的公告》。 |
| 处理人 | 西藏证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2003-08-16 |
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| 标题 | 西藏金珠股份有限公司董事会关于整改工作的报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》、《公开发行股票公司信息披霹实施细则》(试行)、《公开发行证券公司信息披露编报规则第15号-财务报告的一般规定》 |
| 文件批号 | 拉证监发[2003]28号 |
| 批复原因 | “五分开”不彻底；“三会”运作不规范；部分信息披露不完整、不真实； |
| 批复内容 | 根据贵办2003年4月24日至5月12日对我公司进行的巡回检查及2003年7月2口下达的拉证监发(2003)28号《限期整改通知书》的要求，我公司董事会、监事会及经营班子对比予以了高度重视，认为此次巡回检查对公司的整体运作进行了一次全面的评估，对公司今后的良性健康发展做了有益的指导和帮助，公司就此深表谢意。
公司经对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》、《公开发行股票公司信息披霹实施细则》(试行)、《公开发行证券公司信息披露编报规则第15号-财务报告的一般规定》等法律法规，就进一步完善公司整体的规范运作，加强募集资金项目的使用效果和规范化，提高财务核算和信息披露的工作质量．加强相关项目的风险控制等将采取积极的措施，并在规定的期限内逐条有序的予以落实。 |
| 处理人 | 拉萨特派办 |
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