东方证券(600958)
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2023/2/27 7:08:08
 
2023年2月27日

东方证券(600958)最新利空负面消息_违规记录

东方证券(600958)最新利空

东方证券(600958)：利润降幅收窄 静候业绩反转新浪财经 2023-02-20
[利空风险类别：盈利能力下降或亏损]据新浪财经报道，东方证券(600958)：利润降幅收窄 静候业绩反转……[查看详细>>>]
环球新消息丨东方证券：2022年归母净利润30.11亿元，同比下滑43.95%中国一卡通网 2023-02-18
[利空风险类别：盈利能力下降或亏损]据中国一卡通网报道，环球新消息丨东方证券：2022年归母净利润30.11亿元，同比下滑43.95%……[查看详细>>>]
东方证券2022年度净利30.11亿同比减少43.95% 证券投资等业务收入下降挖贝网 2023-02-17
[利空风险类别：盈利能力下降或亏损]据挖贝网报道，东方证券2022年度净利30.11亿同比减少43.95% 证券投资等业务收入下降……[查看详细>>>]
东方证券2022年业绩快报：归母净利润30.11亿元、同比下降43.95%北京商报 2023-02-17
[利空风险类别：盈利能力下降或亏损]据北京商报报道，东方证券2022年业绩快报：归母净利润30.11亿元、同比下降43.95%……[查看详细>>>]
东方证券年净利下滑44%！“踩雷”麦趣尔，还霸榜券商资管亏损榜市界 2023-02-17
[利空风险类别：盈利能力下降或亏损]据市界报道，东方证券年净利下滑44%！“踩雷”麦趣尔，还霸榜券商资管亏损榜……[查看详细>>>]
东方证券：2022年净利30.11亿元 同比下降43.95%百家号-baijiahao 2023-02-17
[利空风险类别：盈利能力下降或亏损]据百家号-baijiahao报道，东方证券：2022年净利30.11亿元 同比下降43.95%……[查看详细>>>]
【风口解读】东方证券2022年净利同比降43.95%，今年财富管理链有望估值修复泡财经APP 2023-02-17
[利空风险类别：盈利能力下降或亏损]据泡财经APP报道，【风口解读】东方证券2022年净利同比降43.95%，今年财富管理链有望估值修复……[查看详细>>>]
V观财报丨东方证券：2022年净利同比降43.95%中新经纬 2023-02-17
[利空风险类别：盈利能力下降或亏损]据中新经纬报道，V观财报丨东方证券：2022年净利同比降43.95%……[查看详细>>>]
实时快报：【#东方证券：2022年净利30.11亿元 同比下降43.95%#】云财经讯，东方证券（6......微博 2023-02-17
[利空风险类别：盈利能力下降或亏损]据微博报道，实时快报：【#东方证券：2022年净利30.11亿元 同比下降43.95%#】云财经讯，东方证券（6......……[查看详细>>>]
东方证券(600958.SH)2022年度归母净利达30.11亿元，同比减少43.95%智通财经 2023-02-17
[利空风险类别：盈利能力下降或亏损]据智通财经报道，东方证券(600958.SH)2022年度归母净利达30.11亿元，同比减少43.95%……[查看详细>>>]
东方证券：2022年归母净利润30.11亿元，同比下滑43.95%界面 2023-02-17
[利空风险类别：盈利能力下降或亏损]据界面报道，东方证券：2022年归母净利润30.11亿元，同比下滑43.95%……[查看详细>>>]
东方证券披露业绩快报，2022年实现营业收入187.29亿元，同比下降23.15%；净利润30.11亿元，同比下降43.95%。受市场波动影响，公司证券投资等业务收入下降新华财经 2023-02-17
[利空风险类别：盈利能力下降或亏损]据新华财经报道，东方证券披露业绩快报，2022年实现营业收入187.29亿元，同比下降23.15%；净利润30.11亿元，同比下降43.95%。受市场波动影响，公司证券投资等业务收入下降……[查看详细>>>]
东方证券业绩快报：2022年度净利润同比下降43.95%同花顺7x24快讯 2023-02-17
[利空风险类别：盈利能力下降或亏损]据同花顺7x24快讯报道，东方证券业绩快报：2022年度净利润同比下降43.95%……[查看详细>>>]
东方证券业绩快报，2022年度净利润30.1亿元，同比下降43.95%。新浪财经 2023-02-17
[利空风险类别：盈利能力下降或亏损]据新浪财经报道，东方证券业绩快报，2022年度净利润30.1亿元，同比下降43.95%。……[查看详细>>>]
内地居民身份香港账户开户受影响？多家中资券商：目前仍可以开通新浪财经 2023-02-13
[利空风险类别：风险澄清]据新浪财经报道，内地居民身份香港账户开户受影响？多家中资券商：目前仍可以开通……[查看详细>>>]

东方证券(600958)违规记录

警示  公告日期:2022-12-16
标题关于对德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师史曼、潘竹筠采取出具警示函措施的决定
相关法规《中国注册会计师审计准则第1231号——针对评估的重大错报风险采取的应对措施》、《中国注册会计师审计准则第1314号——审计抽样》、《中国注册会计师执业准则》、《上市公司信息披露管理办法》
文件批号沪证监决[2022]311号
批复原因一、股票质押业务控制测试不到位一是未合理确定控制测试样本量。你们执行股票质押业务贷后管理控制测试时，仅抽取2个股票质押项目执行测试，未根据控制运行频率合理确定样本规模，抽取样本量明显不足。二是未恰当识别关键控制点并合理评价控制偏差。经查，公司部分股票质押业务存在贷后管理不到位、内部控制不健全等问题。你们执行股票质押业务贷后管理控制测试时，未将质押标的违约处置及时性识别为关键控制点，未针对性执行控制测试。你们执行股票质押业务实质性分析程序时，虽关注到部分项目存在违约处置不及时的情形，但未追加必要的控制测试，也未合理评价相关控制偏差。上述情形不符合《中国注册会计师审计准则第1231号——针对评估的重大错报风险采取的应对措施》（2019）第十七条、《中国注册会计师审计准则第1314号——审计抽样》（2010）第十六条的规定。二、股票质押业务减值测试审计证据不充分你们执行股票质押项目减值测试审计程序时，已关注到个别项目年末股票市价明显低于账面价值的情形，未见对减值测试所依据的重要假设、预测数据等执行充分、适当的审计程序。
批复内容现决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。
处理人上海证监局
警示  公告日期:2022-09-01
标题关于对东方证券采取出具警示函措施的决定
相关法规《证券期货业信息安全保障管理办法》
文件批号沪证监决[2022]114号
批复原因经查，你公司（统一社会信用代码：913100001322947763）某新建具有交易功能移动APP存在上线测试报告中缺少稳定性测试内容、安全测试报告不完整、压力测试报告缺少明确结论等问题。
批复内容我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。
处理人上海证监局
警示  公告日期:2022-08-12
标题关于对东方证券采取出具警示函措施的决定
相关法规《证券公司内部控制指引》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
文件批号沪证监决[2022]81号
批复原因东方证券股份有限公司：你公司（统一社会信用代码：913100001322947763）在开展股票质押业务、子公司投资等业务过程中，未按照审慎经营的原则，有效控制和防范风险，存在部分业务决策流于形式、风险管理不到位和内部控制不健全等问题。
批复内容我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。
处理人上海证监局
警示  公告日期:2021-07-06
标题关于对东方证券采取出具警示函措施的决定
相关法规《证券公司内部控制指引》、《证券公司融资融券业务内部控制指引》、《证券基金经营机构信息技术管理办法》
文件批号沪证监决[2021]93号
批复原因经查，你公司（东方证券股份有限公司，统一社会信用代码：913100001322947763）存在信息系统权限管理未遵循最小权限原则，信息系统的业务参数修改未建立有效复核流程，反映出你公司信息技术系统内部控制流程不完善、相关合规审查及风险控制不到位等问题。
批复内容现决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。
处理人上海证监局
警示  公告日期:2021-03-01
标题关于对方政采取出具警示函措施的决定
相关法规《证券投资顾问业务暂行规定》
文件批号中国证监会安徽监管局行政监管措施决定书[2021]6号
批复原因未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但存在向客户提供投资建议的行为。
批复内容我局决定对你采取出具警示函措施。
处理人安徽证监局
整改通知  公告日期:2020-01-03
标题关于对东方证券股份有限公司采取责令改正措施的决定
相关法规《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司合规管理实施指引》
文件批号 
批复原因经查，我会发现你公司存在以下问题：一是未将合规职责与风控职责严格区分，合规部内设风险经理岗，承担财富管理业务部、场外业务部、托管业务部风险管理职责。二是部分分支机构合规人员不具备3年以上相关工作经验。三是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。四是对下属子公司现场合规检查不足，近三年仅开展过1次。五是对合规有效性评估中发现问题的规范力度不足，2017年合规有效性评估发现的54项问题中，有22项尚未完成落实规范。
批复内容上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十一条、第二十三条、第二十四条、第二十八条、第三十一条、《证券公司合规管理实施指引》第十八条、第二十二条的规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应当对上述问题予以整改，并于收到本决定之日起3个月内向上海证监局提交整改报告。公司经营管理层应当按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的要求，切实履行合规管理职责，为合规总监、合规部门、合规人员履职提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。
处理人中国证监会
问讯  公告日期:2019-09-13
标题东方证券关于收到上海证券交易所对公司2019年半年度报告事后审核问询函的公告
相关法规 
文件批号上证公函[2019]2745号
批复原因东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年9月12日收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对东方证券股份有限公司2019年半年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2019】2745号，以下简称“《问询函》”）
批复内容请你公司及时披露本问询函，并于2019年9月21日之前披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。
处理人上海证券交易所上市公司监管一部
整改通知  公告日期:2019-08-01
标题关于对东方证券股份有限公司采取责令处分有关人员措施的决定
相关法规《证券公司私募投资基金子公司管理规范》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司监督管理条例》
文件批号沪证监决[2019]97号
批复原因经查，你公司在组织架构规范整改过程中，存在子公司在完成组织架构规范整改公示前违规新增业务、整改逾期等问题，你公司未能切实履行对子公司的管理责任，未对子公司合规与风险实施有效管控。你公司合规总监杨斌、上海东方证券资本投资有限公司的总经理陈波和合规负责人王国翔对此负有责任。
批复内容责令你公司在收到本决定书之日起10个工作日内，根据本单位的有关制度规定，作出处分杨斌、陈波、王国翔的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告。
处理人上海证监局
处罚决定  公告日期:2018-11-17
标题东方证券关于子公司收到中国证监会行政处罚决定书的公告
相关法规《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(证监会令第54号)、《证券法》
文件批号行政处罚决定书[2018]110号
批复原因经查明，当事人存在以下违法事实：东方花旗为粤传媒重大资产重组出具的财务顾问报告存在虚假记载。东方花旗作为粤传媒重大资产重组项目的独立财务顾问,在尽职调查过程中未勤勉尽责：未遵守尽职调查制度,未制定尽职调查清单和各主要阶段工作内容；未全面评估粤传媒并购重组活动所涉及的风险；未对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查,对香榭丽收入及应收账款核查程序缺失；内核机构未对应收账款问题进行核实,仅凭借项目组的回复即通过审核,内核程序流于形式。 东方花旗的上述行为违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（证监会令第54号）（以下简称“《财务顾问管理办法》”）第十九条第一项、第二十一条第一款、第二十二条第一款、第二十五条的规定,违反了《证券法》第一百七十三条的规定，构成《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会令第127号)第五十八条第二款、《财务顾问管理办法》第四十二条以及《证券法》第二百二十三条的情形，项目主办人郑剑辉和蔡军强是直接负责的主管人员。
批复内容根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百二十三条的规定，中国证监会决定： 一、责令东方花旗改正，没收业务收入595万元，并处以1785万元罚款； 二、对郑剑辉和蔡军强给予警告，并分别处以10万元罚款。
处理人中国证监会
处罚决定  公告日期:2018-11-03
标题东方证券关于子公司收到中国证监会行政处罚事先告知书的公告
相关法规《财务顾问管理办法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》
文件批号处罚字[2018]143号
批复原因东方花旗为粤传媒重大资产重组出具的财务顾问报告存在虚假记载。东方花旗作为粤传媒重大资产重组项目的独立财务顾问,在尽职调查过程中未勤勉尽责：未遵守尽职调查制度,未制定尽职调查清单和各主要阶段工作内容；未全面评估粤传媒并购重组活动所涉及的风险；未对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查,对香榭丽收入及应收账款核查程序缺失；内核机构未对应收账款问题进行核实,仅凭借项目组的回复即通过审核,内核程序流于形式。
批复内容根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百二十三条的规定，中国证监会拟决定： 一、责令东方花旗改正，没收业务收入595万元，并处以1785万元罚款； 二、对郑剑辉和蔡军强给予警告，并分别处以10万元罚款。
处理人中国证监会
警示  公告日期:2018-11-01
标题关于对马达采取出具警示函行政监管措施的决定
相关法规《证券投资顾问业务暂行规定》
文件批号四川证监局[2018]44号
批复原因经查，你在东方证券股份有限公司成都建设路营业部担任理财顾问期间，存在在不具备证券投资顾问执业资格的情况下通过电话方式向客户推荐股票的行为。
批复内容我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。
处理人四川证监局
警示  公告日期:2018-10-24
标题关于对林翃采取出具警示函监管措施的决定
相关法规《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)
文件批号沪证监决[2018]121号
批复原因林翃： 　　经查，你（林翃）在担任东方证券股份有限公司上海富特西三路证券营业部负责人期间，存在代理客户进行账户操作的行为。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号）第十三条第一项“证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜”的规定。
批复内容根据《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号）第二十五条第一款、第二十七条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，要求你严格遵循审慎、专业等执业原则，切实做到依法合规执业。
处理人上海证监局
立案调查  公告日期:2018-08-04
标题东方证券关于子公司收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告
相关法规 
文件批号粤证调查通字180138号
批复原因2018年8月2日，东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）的控股子公司东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（粤证调查通字180138号）。原文如下： “因你公司在担任广东广州日报传媒股份有限公司财务顾问期间涉嫌违反证券法律法规。”
批复内容根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你公司立案调查，请予以配合。
处理人中国证监会
立案调查  公告日期:2017-11-02
标题东方证券关于期货子公司收到中国证券监督管理委员会结案通知书的公告
相关法规《期货公司资产管理业务试点办法》、《中华人民共和国行政处罚法》
文件批号结案字[2017]33号、稽查总队调查通字Q160026号
批复原因2016年6月16日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）向东方证券股份有限公司的全资子公司上海东证期货有限公司（以下简称“东证期货”）下发《调查通知书》（稽查总队调查通字Q160026号），决定对东证期货涉嫌未能有效履行资产管理人职责立案调查。
批复内容2017年11月1日，东证期货收到中国证监会《结案通知书》（结案字[2017]33号）。根据《结案通知书》，中国证监会认为东证期货的涉案行为违反了《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，但违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果。依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十八条第（二）项规定，中国证监会决定对东证期货不予行政处罚，本案结案。
处理人中国证监会
整改通知  公告日期:2017-05-10
标题关于对上海东方证券资产管理有限公司采取责令改正措施的决定
相关法规《证券投资基金管理公司管理办法》
文件批号沪证监决[2017]44号
批复原因申请人子公司东证资管在业务开展中存在投资研究管理内控薄弱、交易头寸管理控制松懈、人员行为管理不到位等问题，违反了《证券投资基金管理公司管理办法》等相关法律法规。中国证监会上海监管局要求东证资管落实整改上述问题，进一步梳理相关流程，强化有关人员合规守法意识，并于2017年5月22日之前提交书面报告。
批复内容中国证监会上海监管局要求东证资管落实整改上述问题，进一步梳理相关流程，强化有关人员合规守法意识，并于2017年5月22日之前提交书面报告。
处理人上海证监局
处罚决定  公告日期:2017-02-24
标题关于上海东证期货有限公司收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》的公告
相关法规《期货交易管理条例》
文件批号处罚字[2017]24号
批复原因东证期货涉嫌违法违规一案已由中国证监会调查完毕，在东证期货与银枭公司签订的‘一对一’的资产管理计划中，东证期货未能有效履行资产管理人职责。
批复内容根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《期货交易管理条例》第六十七条的规定，中国证监会拟决定：对东证期货责令改正，给予警告，没收违法所得104,219.87元，并处以312,659.61元罚款，对乐思祥给予警告，并处以50,000元罚款。”
处理人中国证监会
立案调查  公告日期:2016-06-17
标题东方证券关于期货子公司收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告
相关法规《期货交易管理条例》
文件批号稽查总队调查通字Q160026号
批复原因东方证券股份有限公司的全资子公司上海东证期货有限公司未能有效履行资产管理人职责。
批复内容根据《期货交易管理条例》的有关规定，中国证监会决定对上海东证期货有限公司立案调查。
处理人中国证监会
立案调查  公告日期:2015-05-15
标题证监会通报“2015证监法网专项执法行动”案件调查进展情况
相关法规 
文件批号 
批复原因证监会“2015证监法网专项执法行动”自4月24日启动以来，已集中部署两批案件。除了之前已经披露的“大智慧”、“太阳纸业”等案件，截至目前，已安排进场对“朗玛信息”异常交易案，涉嫌以虚假信息重组“步森股份”案，涉嫌利用东方证券未公开信息交易案，涉嫌操纵“胶合板1502”期货合约案，“华泰集团”、“现代农装”、“汽牛股份（原）”涉嫌信息披露违法违规案，涉嫌操纵“华恒生物”、“中科招商”、“国贸酝领”等股价案，涉嫌违规交易“奥美格”案，涉嫌利用内幕信息交易“宏泰矿业”案等多起案件展开全面调查。其中，“中海阳”异常交易案、涉嫌利用第一创业证券未公开信息交易案等违法违规案件调查已取得重要进展。
批复内容证监会发言人邓舸表示，下一步，证监会在从快查处已部署案件的同时，还将按照专项行动的整体安排，继续集中部署针对特定领域重大违法违规的专项执法行动，并及时公开通报案件部署、进场调查、查处进展等有关情况。
处理人中国证监会
诫勉谈话  公告日期:2015-04-13
标题关于对上海东证期货有限公司采取监管谈话措施的决定
相关法规《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》
文件批号沪证监决[2015]32号
批复原因经查申请人子公司东证期货于2015年3月10日集中交易系统（CTP主席）因人为责任发生故障，并因重启系统造成交易系统部分中断，影响交易时间累积5分钟以上，损害了投资者合法权益。该行为构成了《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》第十二条第四项规定的较大信息安全事件。
批复内容中国证监会对东证期货有关负责人进行了相应的监管谈话。
处理人上海证监局
警示  公告日期:2014-11-12
标题收到中国证监会上海监管局关于对上海东证期货有限公司采取出具警示函措施的决定的公告
相关法规《期货公司管理办法》
文件批号沪证监决[2014]39号
批复原因申请人子公司东证期货某从业人员私自使用公司电脑代客户下达交易指令，该行为暴露出东证期货未能有效执行从业人员及信息技术设备管理等内部控制制度和工作流程，存在风险隐患，该行为违反了当时适用的《期货公司管理办法》的相关规定。
批复内容中国证监会上海监管局要求东证期货进一步加强对从业人员合规执业管理，采取有效措施认真执行公司信息技术管理制度，并于30个工作日内提交书面整改报告。
处理人上海证监局
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