上海电气(601727)
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2023/2/27 7:08:31
 
2023年2月27日

上海电气(601727)最新利空负面消息_违规记录

上海电气(601727)最新利空

上海电气虚假陈述案新进展 三投资者拟起诉索赔新浪财经 2023-02-21
[利空风险类别：法律诉讼]据新浪财经报道，上海电气虚假陈述案新进展 三投资者拟起诉索赔……[查看详细>>>]
变动开始了，家居54位高管职务及27家公司乐居财经 2023-02-20
[利空风险类别：董监高变更预警]据乐居财经报道，变动开始了，家居54位高管职务及27家公司……[查看详细>>>]
东方金诚：关注上海电气集团2022年度业绩预亏同花顺7x24快讯 2023-02-16
[利空风险类别：盈利能力下降或亏损]据同花顺7x24快讯报道，东方金诚：关注上海电气集团2022年度业绩预亏……[查看详细>>>]
东方金诚国际信用评估有限公司关于上海电气集团股份有限公司2022年度业绩预亏的关注公告货币网－评级报告-债项评级报告 2023-02-16
[利空风险类别：盈利能力下降或亏损]据货币网－评级报告-债项评级报告报道，东方金诚国际信用评估有限公司关于上海电气集团股份有限公司2022年度业绩预亏的关注公告……[查看详细>>>]
上海电气集团股份有限公司参控股公司商票兑付逾期上海票据交易所 2023-02-13
[利空风险类别：票据逾期]据上海票据交易所报道，上海电气集团股份有限公司参控股公司商票兑付逾期……[查看详细>>>]
吕亚臣、李东、张昌均、张务锋、肖亚庆，多个“大虎”被查、被判！微信-草根光伏 2023-02-11
[利空风险类别：前任或名誉董监高风险]据微信-草根光伏报道，吕亚臣、李东、张昌均、张务锋、肖亚庆，多个“大虎”被查、被判！……[查看详细>>>]
贪污受贿重婚等五罪并罚 这位高管被判20年微信-财新网 2023-02-11
[利空风险类别：前任或名誉董监高风险]据微信-财新网报道，贪污受贿重婚等五罪并罚 这位高管被判20年……[查看详细>>>]
又一退休后被查的能源高管被宣判：5罪并罚！上海电气原副总裁一审获刑20年腾讯网-新能源项目交流 2023-02-11
[利空风险类别：前任或名誉董监高风险]据腾讯网-新能源项目交流报道，又一退休后被查的能源高管被宣判：5罪并罚！上海电气原副总裁一审获刑20年……[查看详细>>>]
【伴公汀】上海电气集团原副总裁吕亚臣获刑20年，犯贪污受贿重婚等5项罪名网易-伴公汀北京 2023-02-11
[利空风险类别：前任或名誉董监高风险]据网易-伴公汀北京报道，【伴公汀】上海电气集团原副总裁吕亚臣获刑20年，犯贪污受贿重婚等5项罪名……[查看详细>>>]
五罪并罚、获刑20年！上海电气原副总裁吕亚臣判了！国际能源网 2023-02-11
[利空风险类别：前任或名誉董监高风险]据国际能源网报道，五罪并罚、获刑20年！上海电气原副总裁吕亚臣判了！……[查看详细>>>]
贪污受贿挪用公款等五罪并罚，上海电气原副总裁吕亚臣获刑20年新浪财经 2023-02-10
[利空风险类别：前任或名誉董监高风险]据新浪财经报道，贪污受贿挪用公款等五罪并罚，上海电气原副总裁吕亚臣获刑20年……[查看详细>>>]
看点：犯贪污、受贿、重婚等五罪 上海电气原副总裁吕亚臣一审获刑20年中新网 2023-02-10
[利空风险类别：前任或名誉董监高风险]据中新网报道，看点：犯贪污、受贿、重婚等五罪 上海电气原副总裁吕亚臣一审获刑20年……[查看详细>>>]
上海电气原副总裁吕亚臣一审获刑20年，犯贪污、重婚等五罪。（上海一中法院）腾讯网-华尔街见闻快讯 2023-02-10
[利空风险类别：前任或名誉董监高风险]据腾讯网-华尔街见闻快讯报道，上海电气原副总裁吕亚臣一审获刑20年，犯贪污、重婚等五罪。（上海一中法院）……[查看详细>>>]
600多亿能源巨头、上海大型国企原副总裁被判20年！曾涉“A股最大骗局”…微信-北京商报 2023-02-10
[利空风险类别：前任或名誉董监高风险]据微信-北京商报报道，600多亿能源巨头、上海大型国企原副总裁被判20年！曾涉“A股最大骗局”………[查看详细>>>]
贪污、挪用公款、重婚……数罪并罚，上海电气原副总裁一审被判20年！红星新闻 2023-02-10
[利空风险类别：前任或名誉董监高风险]据红星新闻报道，贪污、挪用公款、重婚……数罪并罚，上海电气原副总裁一审被判20年！……[查看详细>>>]

上海电气(601727)违规记录

公开谴责  公告日期:2023-02-03
标题上海电气:关于对上海电气集团股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定
相关法规《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》、《上海证券交易所股票上市规则(2020年修订)》
文件批号上海证券交易所[2023]3号
批复原因（一）未及时披露相关重大事件 （二）2020年年度报告存在虚假记载
批复内容对上海电气集团股份有限公司及其时任副总裁、电气通讯时任董事长陈干锦予以公开谴责，对时任董事会秘书伏蓉予以通报批评。
处理人上海证券交易所
处罚决定  公告日期:2022-12-26
标题上海电气:关于收到行政处罚决定书的公告
相关法规《中华人民共和国证券法》
文件批号沪[2022]29号、沪[2022]31号
批复原因经查明，上海电气存在以下违法事实： （一）未及时披露相关重大事件 （二） 2020 年年报存在虚假记载
批复内容本局决定：对上海电气集团股份有限公司责令改正，给予警告，并处以五百万元罚款。 对陈干锦给予警告，并处以五十万元罚款。
处理人上海证监局
处罚决定  公告日期:2022-12-22
标题中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕30号
相关法规《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则第22号--金融工具确认和计量》
文件批号沪[2022]30号
批复原因经查明，上海电气存在以下违法事实： 一、未及时披露相关重大事件 二、2020年年报存在虚假记载 伏某作为时任公司董事会秘书，对公司的信息披露事务负有协调和组织职责，依法负有保证公司信息披露真实、准确、完整的义务。其未能通过履职行为保证公司及时履行信息披露义务，是公司未及时披露相关重大事件的直接负责的主管人员。
批复内容根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度, 对于上海电气未及时披露相关重大事件事项，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，本局决定：对伏某给予警告，并处以二十万元罚款。
处理人上海证监局
处罚决定  公告日期:2022-12-22
标题中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕31号
相关法规《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则第22号--金融工具确认和计量》
文件批号沪[2022]31号
批复原因经查明，上海电气存在以下违法事实： 一、未及时披露相关重大事件 二、2020年年报存在虚假记载 陈某锦作为公司副总裁、电气通讯董事长，依法负有保证公司信息披露真实、准确、完整的义务。其充分知悉电气通讯应收账款逾期情况，在签署确认公司2020年年度报告中未忠实、勤勉地履行职责，是公司2020年年报存在虚假记载的其他直接责任人员。
批复内容根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度, 对于上海电气2020年年报虚假记载事项，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，本局决定：对陈某锦给予警告，并处以五十万元罚款。
处理人上海证监局
处罚决定  公告日期:2022-12-22
标题中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕29号
相关法规《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则第22号--金融工具确认和计量》
文件批号沪[2022]29号
批复原因经查明，上海电气存在以下违法事实： 一、未及时披露相关重大事件 二、2020年年报存在虚假记载
批复内容根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，对于上海电气未及时披露相关重大事件事项，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，本局决定：对上海电气集团股份有限公司给予警告，并处以二百万元罚款。对于上海电气2020年年报存在虚假记载事项，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，本局决定：对上海电气集团股份有限公司责令改正，给予警告，并处以三百万元罚款。 综合上述两项，本局决定：对上海电气集团股份有限公司责令改正，给予警告，并处以五百万元罚款。
处理人上海证监局
处罚决定  公告日期:2022-12-10
标题上海电气:关于收到行政处罚事先告知书的公告
相关法规《证券法》
文件批号沪证监处罚字[2022]24号
批复原因（一）未及时披露相关重大事件 （二）2020年年报存在虚假记载
批复内容一、对上海电气集团股份有限公司责令改正，给予警告，并处以五百万元罚款； 二、对郑建华给予警告，并处以一百四十万元罚款； 三、对沈欣给予警告，并处以七十五万元罚款； 四、对毛利民给予警告，并处以七十五万元罚款； 五、对胡康给予警告，并处以七十万元罚款； 六、对陈干锦给予警告，并处以五十万元罚款； 七、对伏蓉给予警告，并处以二十万元罚款。
处理人上海证监局
监管关注  公告日期:2022-01-28
标题关于上海电气集团股份有限公司2021年年度业绩预亏事项的监管工作函
相关法规 
文件批号 
批复原因就上海电气集团股份有限公司2021年年度业绩预亏事项作出监管关注
批复内容下发监管工作函
处理人上海证券交易所
监管关注  公告日期:2022-01-01
标题上海电气:上海电气关于上海证券交易所对公司2021年第三季度报告的信息披露监管工作函的回复公告
相关法规 
文件批号上证公函[2021]2944号
批复原因上海电气集团股份有限公司（简称“公司”或“上海电气”）近期收到上海证券交易所下发的《关于上海电气集团股份有限公司2021年第三季度报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2021】2944号）。
批复内容公司就工作函内容进行回复。
处理人上海证券交易所
立案调查  公告日期:2021-07-28
标题上海电气:上海电气重大事项公告
相关法规 
文件批号 
批复原因董事长兼首席执行官、法定代表人郑建华涉嫌严重违纪违法
批复内容目前正接受上海市纪委监委纪律审查和监察调查。
处理人上海市纪委监委
立案调查  公告日期:2021-07-06
标题上海电气:上海电气关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告
相关法规《中华人民共和国证券法》
文件批号沪证调查字2021-1-028号
批复原因公司涉嫌信息披露违法违规。
批复内容中国证监会决定对公司立案调查。
处理人中国证监会
监管关注  公告日期:2021-05-31
标题上海电气:上海电气集团股份有限公司关于收到上海证券交易所监管工作函的公告
相关法规 
文件批号上证公函[2021]0545号
批复原因上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年5月30日收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于上海电气集团股份有限公司重大风险事项的监管工作函》（上证公函【2021】0545号）
批复内容请你公司收到函件后立即披露，并认真落实本工作函要求，妥善处理相关风险事项，依法依规履行信息披露义务，全力保护上市公司和投资者的合法权益。
处理人上海证券交易所上市公司监管一部
问讯  公告日期:2018-11-21
标题上海电气关于收到上海证券交易所问询函的公告
相关法规 
文件批号上证公函[2018]2650号
批复原因上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年11月20日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）下发的上证公函【2018】2650号《关于对上海电气集团股份有限公司有关变更募集资金投资项目事项的问询函》。
批复内容请你公司于2018年11月25日之前，以书面形式回复我部，并履行相应的信息披露义务。
处理人上海证券交易所
问讯  公告日期:2017-11-28
标题上海电气关于上海证券交易所问询函回复的公告
相关法规 
文件批号上证公函[2017]2344号
批复原因上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年11月21日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）下发的上证公函【2017】2344号《关于对上海电气集团股份有限公司签订战略合作谅解备忘录事项的问询函》（以下简称“问询函”）。
批复内容现就问询函的问题答复予以公告。
处理人上海证券交易所
问讯  公告日期:2017-11-21
标题关于对上海电气集团股份有限公司签订战略合作谅解备忘录事项的问询函
相关法规《股票上市规则》、《临时公告格式指引第九十七号上市公司签订战略框架协议公告》
文件批号上证公函[2017]2344号
批复原因你公司于2017年11月18日发布《关于签订战略合作谅解备忘录的公告》称，公司下属上海电气电站集团将与惠生海洋工程有限公司联手致力于大中型浮式LNG电站的产品开发、全球市场拓展及技术服务，共同推动该新型发电解决方案的商业化合作。经事后审核，上述公告内容存在关键信息披露不完整，风险提示不充分的情况。
批复内容请你公司在收函后立即披露本函件内容，于3个交易日内就上述事项予以披露，并以书面形式回复我部。
处理人上海证券交易所上市公司监管一部
监管关注  公告日期:2015-03-13
标题关于对上海电气集团股份有限公司董事长黄迪南予以监管关注的决定
相关法规《上海证券交易所股票上市规则》
文件批号上证公监函[2015]0013号
批复原因经查明，2015年3月11日，《上海证券报》刊登了题为《上海电气集团酝酿整体上市》的报道称，上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事长黄迪南于3月10日在接受记者采访时表示，“上海电气集团的目标是在2、3年内实现整体上市，未来集团公司所有资产都将整合、打包，包括旗下上市公司中的部分公司资产，也将注入上海电气以实现整体上市。接下来，上海电气集团会有选择性地把一些上市公司资产注入上海电气，争取2、3年内实现集团资产整体上市。黄迪南透露，目前集团已开始做相关的内部资产调整工作。” 3月11日，公司股票由此紧急停牌。3月12日，公司发布公告称，公司控股股东上海电气（集团）总公司（以下简称“电气总公司”）回函确认：“电气总公司未来会有选择性地把自身的优质资产注入公司，以实现电气总公司的整体上市。”
批复内容公司董事长黄迪南在接受媒体采访时发布有关公司控股股东资产注入公司并整体上市的事项，属于对公司股票交易价格可能产生较大影响的重大信息，依法应当及时在中国证监会指定媒体上披露。董事长是公司法定信息披露义务第一责任人，以答记者问的形式代替信息披露，违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第2.2条、2.14条和第3.1.4条等有关规定以及在《董事声明及承诺书》中做出的承诺，我部对此予以关注。
处理人上海证券交易所上市公司监管一部
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