| 监管关注 公告日期:2022-05-26 |
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| 标题 | 关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第249号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年6月1日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-13 |
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| 标题 | 关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司2020年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第96号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年5月20日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 通报批评 公告日期:2020-09-14 |
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| 标题 | 关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《股票上市规则(2018年4月修订)》、《中小板企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“*ST科陆”）及相关当事人存在以下违规行为：
2017年11月及2018年5月，*ST科陆原控股孙公司中核国缆新能源有限公司（以下简称“中核国缆”）及其全资子公司中核国缆宣化县新能源有限公司（以下简称“国缆宣化”）先后与相关方签署《质押合同》，质押国缆宣化电费项目收费权及国缆宣化100%股权分别为中核资源集团有限公司和中核新源科技有限公司的融资提供担保，涉及担保金额3.75亿元，占*ST科陆2016年末经审计净资产的14.2%。针对上述担保事项，*ST科陆未按规定履行审议程序和信息披露义务，直至2020年4月25日才对外披露。 |
| 批复内容 | 本所作出如下处分决定：
一、对深圳市科陆电子科技股份有限公司给予通报批评的处分。
二、对深圳市科陆电子科技股份有限公司董事长、时任总裁饶陆华给予通报批评的处分。
三、对深圳市科陆电子科技股份有限公司时任财务总监聂志勇给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2020-07-15 |
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| 标题 | *ST科陆:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月8日收到深圳证券交易所《关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的问询函》 |
| 批复内容 | 公司收到问询函后高度重视并对问询函中关注的问题进行了核查。公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2020-07-09 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2020]121号 |
| 批复原因 | 经查，2017年11月、2018年5月，你公司附属公司中核国缆新能源有限公司、中核国缆宣化县新能源有限公司分别为中核资源集团有限公司和中核新源科技有限公司提供担保，涉及担保金额3.75亿元，占你公司最近一年经审计净资产的13.42%。上述担保事项，你公司未履行相关审议程序，也未依法及时履行信息披露义务，直至2020年4月25日才予以披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 警示 公告日期:2020-07-09 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对侯绪民、饶陆华采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，2017年11月、2018年5月，深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称科陆电子）附属公司中核国缆新能源有限公司（以下简称中核国缆）、中核国缆宣化县新能源有限公司（以下简称宣化新能源）分别为中核资源集团有限公司和中核新源科技有限公司提供担保，涉及担保金额3.75亿元，占科陆电子最近一年经审计净资产的13.42%。上述担保事项，科陆电子未履行相关审议程序，也未依法及时履行信息披露义务，直至2020年4月25日才予以披露。我局已对科陆电子采取了出具警示函的行政监管措施（行政监管措施决定书〔2020〕121号）。 |
| 批复内容 | 我局决定对侯绪民、饶陆华分别采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2020-06-10 |
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| 标题 | 关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第346号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年6月16日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-12 |
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| 标题 | 关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第58号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2020年5月19日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-04-27 |
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| 标题 | 关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第252号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函，中小板关注函[2020]第252号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年4月30日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-01-22 |
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| 标题 | 关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第89号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函中小板关注函[2020]第89号 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年2月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-11-28 |
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| 标题 | 关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2019]第205号 |
| 批复原因 | 一、重大会计差错更正
二、违规对外提供财务资助
三、未披露股份代持情况
四、未及时披露重大合同
五、未及时披露重大项目变动信息
六、募集资金管理与使用不规范 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.1条、第2.7条、第7.3条、第7.6条，本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条和本所《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第1.3条、第6.2.1条、第7.4.3条。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-10-11 |
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| 标题 | 关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第358号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的关注函中小板关注函【2019】第358号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，与2019年10月18日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-09-16 |
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| 标题 | 科陆电子:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告(一) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第296号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第296号）。 |
| 批复内容 | 公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将有关回复内容公告如下 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-09-16 |
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| 标题 | 科陆电子:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告(三) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第249号 |
| 批复原因 | 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年6月25日收到深圳证券交易所《关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的问询函》（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司收到问询函后高度重视并对问询函中关注的问题进行了核查。公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将有关回复内容公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-09-16 |
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| 标题 | 科陆电子:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告(二) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月20日收到深圳证券交易所《关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的问询函》（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司收到问询函后高度重视并对问询函中关注的问题进行了核查。公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将有关回复内容公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2019-09-06 |
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| 标题 | 关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第337号 |
| 批复原因 | 科陆电子收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的关注函》（中小板关注函【2019】第337号）。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2019年9月12日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2019-07-31 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对大华会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师张兴、刘国平采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中国注册会计师审计准则第1301号——审计证据》、《中国注册会计师审计准则第1421号——利用专家的工作》、《中国注册会计师审计准则第1141号——财务报表审计中与舞弊相关的责任》、《中国注册会计师审计准则第1321号——审计会计估计(包?/td> |
| 文件批号 | 深圳证监局[2019]158号 |
| 批复原因 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师张兴、刘国平:
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对你们执行的深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“科陆电子”）（以下简称“科陆电子”或“公司”）2017年年报审计执业项目进行了检查。经查，你们在执业中存在以下问题：
一、对百年金海相关商誉减值审计程序不充分
二、对芯珑电子相关商誉减值审计程序不充分
三、对于大额异常资金往来未保持应有的职业怀疑
四、未关注公司存货跌价准备计提的合理性 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2019-06-25 |
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| 标题 | 科陆电子:关于收到中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司现场检查办法》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《企业会计准则第8号——资产减值》、《企业会计准则第16号——政府补助》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市公司信息披露管 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2019]111号 |
| 批复原因 | 一、未及时披露重大合同
二、未披露饶陆华代芯珑电子原股东持有科陆电子股票的情况
三、子公司百年金海对外担保、对外提供财务资助未经审议并及时披露
四、商誉减值测试不审慎
五、业绩预告编制不审慎
六、财务核算存在薄弱环节
七、未及时披露重大项目变动信息
八、募集资金管理与使用不规范 |
| 批复内容 | 公司董事会将根据深圳证监局的要求进行整改，尽快形成整改报告，并根据相关规定及时履行信息披露义务。公司董事、监事及高级管理人员将以本次整改为契机，加强对证券法律法规的学习，强化规范运作意识，健全内部控制制度，加强信息披露管理，切实提高公司规范运作水平。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 警示 公告日期:2019-06-24 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对饶陆华采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司现场检查办法》、《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2019]112号 |
| 批复原因 | 一、未及时披露重大合同
二、未披露饶陆华代芯珑电子原股东持有科陆电子股票的情况
三、子公司百年金海对外担保、对外提供财务资助未经审议并及时披露
四、商誉减值测试不审慎
五、业绩预告编制不审慎
六、财务核算存在薄弱环节
七、未及时披露重大项目变动信息
八、募集资金管理与使用不规范 |
| 批复内容 | 综上，公司关于百年金海和芯珑电子相关商誉减值测试不审慎，以及收入、政府补助相关核算不规范，影响到相关财务信息披露的准确性，不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。公司业绩预告编制不审慎，不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条、第二十五条的规定。公司未披露收购百年金海合作意向协议及补充协议，未披露收购芯珑电子合作意向协议，不符合《上市公司信息披露管理办法》第三十条的规定。公司未披露控股股东饶陆华代芯珑电子原股东持有科陆电子股票，不符合《上市公司信息披露管理办法》第二十一条的规定。公司未及时披露重大项目变动信息，不符合《上市公司信息披露管理办法》第三十二条的规定。对百年金海的管控存在重大缺陷，还反映公司规范运作较为薄弱。你作为公司董事长、总经理，对上述问题负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 警示 公告日期:2019-06-24 |
|---|
| 标题 | 深圳证监局关于对聂志勇采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司现场检查办法》、《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2019]113号 |
| 批复原因 | 一、未及时披露重大合同
二、子公司百年金海对外担保、对外提供财务资助未经审议并及时披露
三、商誉减值测试不审慎
四、业绩预告编制不审慎
五、财务核算存在薄弱环节 |
| 批复内容 | 综上，公司关于百年金海和芯珑电子相关商誉减值测试不审慎，以及收入、政府补助相关核算不规范，影响到相关财务信息披露的准确性，不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。公司业绩预告编制不审慎，不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条、第二十五条的规定。公司未披露收购百年金海合作意向协议及补充协议，未披露收购芯珑电子合作意向协议，不符合《上市公司信息披露管理办法》第三十条的规定。对百年金海的管控存在重大缺陷，还反映公司规范运作较为薄弱。你作为公司财务总监、时任董事，对上述相关问题负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 问讯 公告日期:2019-06-21 |
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| 标题 | 科陆电子:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年6月17日收到深圳证券交易所《关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的问询函》（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司收到问询函后高度重视并对问询函中关注的问题进行了核查。公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将有关回复内容公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2019-06-12 |
|---|
| 标题 | 关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2019]第99号 |
| 批复原因 | 深圳市科陆电子科技股份有限公司董事会：
2018年5月19日，你公司披露《关于回购公司股份以实施股权激励的预案》。公司拟采用集中竞价、大宗交易及法律法规允许的方式从二级市场回购社会公众股，作为公司后期股权激励计划的标的股份。回购总金额不低于5,000万元、不超过2亿元，回购期限为自股东大会审议通过本回购股份方案之日起12个月内。2018年6月5日，你公司股东大会审议通过了前述回购方案。2019年6月5日，你公司披露《关于股份回购实施结果暨股份变动的公告》，称公司本次回购股份数量为0股，未完成股份回购计划。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条和第11.11.1条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-06-06 |
|---|
| 标题 | 关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司及相关当事人的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《股票上市规则(2018年4月修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2019]第92号 |
| 批复原因 | 经查，你公司存在以下违规事实：
一、会计差错更正
二、违规担保
三、信息披露违规 |
| 批复内容 | 请你公司董事会及相关当事人充分重视上述问题，吸取教训，及时提出整改措施并在6月12日前予以披露，杜绝上述问题再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-25 |
|---|
| 标题 | 科陆电子:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月25日收到深圳证券交易所《关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的问询函》（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司收到问询函后高度重视并对问询函中关注的问题进行了核查。公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将有关回复内容公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2019-05-21 |
|---|
| 标题 | 科陆电子:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第166号 |
| 批复原因 | 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月8日收到深圳证券交易所《关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的问询函》（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将有关回复内容公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2019-05-15 |
|---|
| 标题 | 关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司2018年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第147号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司2018年年报的问询函，中小板年报问询函【2019】第147号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2019年5月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2019-04-02 |
|---|
| 标题 | 科陆电子:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第103号 |
| 批复原因 | 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年3月4日收到深圳证券交易所《关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的问询函》（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司收到问询函后高度重视并对问询函中关注的问题进行了核查。公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将有关回复内容公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2019-03-01 |
|---|
| 标题 | 科陆电子:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第80号 |
| 批复原因 | 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年2月13日收到深圳证券交易所《关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的问询函》中小板问询函【2019】第80号。 |
| 批复内容 | 公司收到问询函后高度重视并对问询函中关注的问题进行了核查。公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将有关回复内容公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2019-01-18 |
|---|
| 标题 | 科陆电子:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年1月9日收到深圳证券交易所《关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的问询函》。 |
| 批复内容 | 公司收到问询函后高度重视并对问询函中关注的问题进行了核查。公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将有关回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2018-12-27 |
|---|
| 标题 | 科陆电子:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年12月13日收到深圳证券交易所《关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的问询函》。 |
| 批复内容 | 公司收到问询函后高度重视并对问询函中关注的问题进行了核查。公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-12-18 |
|---|
| 标题 | 关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2018]第241号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的监管函。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条及《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第6.3.8条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-10-15 |
|---|
| 标题 | 关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2018]第356号 |
| 批复原因 | 2018年10月14日，你公司披露《2018年第三季度业绩预告修正公告》，称2018年1-9月归属于上市公司股东的净利润预计由“13,544.11万元至21,670.57万元”修正为“0万元至8,126.46万元”，修正的主要原因是你公司前期投资上海卡耐新能源有限公司、购置光明土地等资本性支出形成较高的财务费用，且投资收益同比减少约11,200万元。我部对上述事项表示高度关注，请你公司就以下事项在三季度报告中予以详细说明。 |
| 批复内容 | 你公司拟定于2018年10月29日披露2018年第三季度报告，请你公司就上述事项作出书面说明，在第三季度报告披露的同时将相关说明提交我部并抄报深圳证监局上市公司监管处，履行信息披露义务并对外披露。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2018-09-26 |
|---|
| 标题 | 科陆电子:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年9月18日收到深圳证券交易所《关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的问询函》（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司收到问询函后高度重视并对问询函中关注的问题进行了自查。公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将有关回复内容公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2018-06-29 |
|---|
| 标题 | 关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司控股股东、实际控制人饶陆华的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2018]第115号 |
| 批复原因 | 深圳市科陆电子科技股份有限公司控股股东、实际控制人饶陆华：
你作为深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“科陆电子”或“公司”）控股股东、实际控制人，于2018年5月11日至6月4日期间，累计质押科陆电子股票9,365万股，合计占科陆电子总股本的6.65%。你未及时告知公司上述股份质押事项，导致上市公司直至2018年6月9日才对外披露相关公告。
你的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年修订）》第1.4条、第2.3条、第2.7条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.1.6条的规定。 |
| 批复内容 | 请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-03-30 |
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| 标题 | 关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司2017年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第12号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部对深圳市科陆电子科技股份有限公司2017年年报的问询函，中小板年报问询函【2018】第12号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2018年4月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-02-06 |
|---|
| 标题 | 科陆电子:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年1月22日收到深圳证券交易所《关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的问询函》（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司收到问询函后高度重视并对问询函中关注的问题进行了自查。公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将有关回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-12-20 |
|---|
| 标题 | 科陆电子:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年12月7日收到深圳证券交易所《关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的问询函》（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司收到问询函后高度重视并对函中关注的问题进行了自查。公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将有关回复内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-07-15 |
|---|
| 标题 | 科陆电子:关于对深圳证券交易所2016年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年6月22日收到深圳证券交易所《关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司2016年年报的问询函》（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司收到问询函后高度重视并对函中关注的问题进行了自查。公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将有关回复内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2017-05-09 |
|---|
| 标题 | 关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司及相关人的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2017]第57号 |
| 批复原因 | 你们在未经董事会、股东大会批准前变更承诺。 |
| 批复内容 | 你们在未经董事会、股东大会批准前变更承诺的行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.3条、第11.11.1条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.5.6条、4.5.16条的规定。请你们充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-12 |
|---|
| 标题 | 科陆电子:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月6日收到深圳证券交易所《关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的问询函》（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司收到问询函后高度重视并对函中关注的问题进行了自查。公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将有关回复内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-12-01 |
|---|
| 标题 | 科陆电子:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 问询函问题一、你公司披露建设项目的总建设金额预计约75亿元，请公司补充披露项目投资的时间安排，并充分提示风险。
问询函问题二、请公司补充披露项目的资金来源，并充分提示风险。
问询函问题三、请你公司补充披露项目收入、利润的不确定性及风险提示。 |
| 批复内容 | 公司收到问询函后高度重视并对函中关注的问题进行了自查。公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将有关回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2012-07-13 |
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| 标题 | 深圳市科陆电子科技股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板监管函[2012]第101号 |
| 批复原因 | 2012年7月13日，深圳证券交易所中小板公司管理部出具《关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的监管函》（中小板监管函【2012】第101号），该监管函就公司在业绩预告修正公告、业绩快报中披露的2011年净利润与经审计的数据存在较大差异，要求公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，在一个月内及时提出整改措施并提交董事会审议后对外披露，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 批复内容 | 公司董事会高度重视，组织相关责任部门和责任人召开会议，认真进行讨论、分析和整改，对相关责任部分及责任人进行责任认定和责任追究，深刻吸取教训，以确保公司规范运作，持续发展。公司第四届董事会第二十七次会议及第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于2011年度业绩修正事项的整改报告》。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2012-03-19 |
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| 标题 | 深圳市科陆电子科技股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2012]第24号 |
| 批复原因 | 2012年3月19日，深圳证券交易所中小板公司管理部出具《关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司董事孟建斌的监管函》（中小板监管函【2012】第24号），就公司董事孟建斌（时任）于2012年1月5日、2012年3月15日分别买入和卖出公司股票，构成《证券法》第47条所界定的短线交易。要求公司董事孟建斌（时任）充分重视上述问题，吸取教训，及时改正，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 批复内容 | 公司按有关规定收缴公司董事孟建斌（时任）本次交易所得收益18,150元。2012年3月21日，公司董事孟建斌（时任）辞去公司董事职务。后续，公司进一步加强对董事、监事、高级管理人员、涉及内幕信息的相关人员及持有公司股份5%以上股东的相关法律、法规的教育和培训，并要求上述人员以此为鉴，认真学习并严格遵守各项法律、法规和公司的有关规定，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 违法 公告日期:2012-03-19 |
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| 标题 | 深圳市科陆电子科技股份有限公司关于董事违规买卖公司股票的公告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 孟建斌违规买卖公司股票 |
| 批复内容 | 孟建斌先生已深刻认识到本次违规事项的严重性，并就此次违规买卖公司股票的行为向广大投资者表示诚挚的歉意。公司董事会将根据有关规定收回其上述交易所得收益18,150元。
后续，公司将进一步加强对董事、监事、高级管理人员、涉及内幕信息的相关人员及持有公司股份5%以上股东的相关法律、法规的教育和培训，并要求上述人员以此为鉴，认真学习并严格遵守各项法律、法规和公司的有关规定，杜绝此类事件再次发生。
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| 处理人 | 其他机构 |
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| 整改通知 公告日期:2009-04-25 |
|---|
| 标题 | 深圳市科陆电子科技股份有限公司关于深圳证监局《限期整改通知》的整改总结报告 |
| 相关法规 | 《上市公司章程指引》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等 |
| 文件批号 | 深证局公司字[2009]67号文 |
| 批复原因 | 一、制度建设方面存在主要的问题
二、公司治理方面存在的问题
三、募集资金使用方面存在的问题
四、财务管理和会计核算方面存在的问题 |
| 批复内容 | 通过此次深圳证监局对公司的现场检查，公司董事、监事、高管及相关职能部门，对公司存在的问题进行了深刻剖析和反思，并认真进行整改，提高了规范运作的自觉性；针对中国证监会深圳证监局巡检提出的问题，逐条进行整改，整改效果明显，公司的法人治理结构及内部控制制度得到了进一步的完善，募集资金的使用以及会计核算的规范性得到了加强，同时进一步提高了信息披露的及时完整性。
为进一步深化公司治理，增强规范运作意识，完善内部控制制度，提高上市公司质量，公司将在此次整改的基础上持续改进，严格按照证券监管部门的要求，不断提高公司法人治理觉悟，积累公司治理经验，建立健全各项内控制度，完善公司治理各项有关工作，进一步提高公司规范运作水平，以公司价值和全体股东利益最大化为目标，做一个诚信、规范的上市公司。
借此机会，对深圳证监局对本公司的一贯支持和指导帮助，表示衷心的感谢！ |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2009-04-07 |
|---|
| 标题 | 关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司及其相关人员给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》 |
| 文件批号 | 深证上[2009]25号 |
| 批复原因 | 1．公司于2007年12月29日向中国建设银行深圳南山支行申请了4200万流动资金，并将公司存于募集资金专户的3000万定期存单作为银行发放贷款的担保，2008年1月3日公司将上述贷款归还同时解除了募集资金的权利质押。公司未对上述事项履行相应的审批程序及信息批露义务。
2．公司于2007年4月、5月分别使用募集资金650万元归还贷款，2007年4月和8月使用募集资金350万元支付货款；2007年8月使用募集资金190万元支付投标保证金。公司未对上述事项履行相应的审批程序及信息批露义务。
3．2007年4月公司改变募集资金投资项目的实施地点并使用募集资金2204万元购买土地使用权实施募集资金投资项目，但公司在招股说明书中并没有使用募集资金购买土地使用权的计划，公司对上述事项未能及时履行相应的审批程序及信息批露义务。直到2008年10月才做出调整募集资金用途的公告。
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| 批复内容 | 一、对深圳市科陆电子股份有限公司给予通报批评的处分。
二、对公司董事长饶陆华、原董事兼财务总监袁继全给予通报批评的处分。
对于深圳市科陆电子科技股份有限公司及相关当事人的上述违规行为和本所给予的上述处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。
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| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2009-03-13 |
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| 标题 | 深圳市科陆电子科技股份有限公司关于深圳证监局《限期整改通知》的整改方案 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 深证局发[2009]67号文 |
| 批复原因 | 一、制度建设方面存在主要的问题
二、公司治理方面存在的问题
三、募集资金使用方面存在的问题
四、财务管理和会计核算方面存在的问题 |
| 批复内容 | 公司将以这次巡检为契机，进一步提高公司规范运作水平，严格执行《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深交所股票上市规则》等相关法律、法规和公司各项制度，确保公司内部制度体系更加规范严谨、科学有效，促
进公司持续、健康、稳定发展。
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| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 违法 公告日期:2008-12-09 |
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| 标题 | 深圳市科陆电子科技股份有限公司关于高级管理人员买卖公司股票的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司高管违规买卖公司股票。 |
| 批复内容 | 发生本次买卖行为后，公司立即采取了相应措施，对公司其他高级管理人员重申并强调了务必按规定买卖本公司股票，在证券交易系统操作过程中务必谨慎确认。后续，公司将进一步加强对公司董事、监事、高级管理人员及持有上市公
司股份百分之五以上的股东对相关法律、法规的教育和培训，要求董事、监事、高级管理人员以此为鉴，认真学习并严格遵守各项法律、法规和本公司章程等有关规定，勤勉尽责，忠实履行自己的职责和义务，提高守法意识，避免此类事件的再次发生。 |
| 处理人 | 其他机构 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-19 |
|---|
| 标题 | 深圳市科陆电子科技股份有限公司关于对公司治理整改报告中所列事项的整改情况的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）针对“董事、监事和高级管理人员的持续培训工作需加强”的问题
（二）针对“董事会下属专门委员会未能定期全面开展工作”的问题
（三）针对“投资者关系管理工作有待完善”的问题
（四）针对“内部建设制度需进一步完善”的问题
（五）针对“‘三会’会议记录不符合相关制度的规定
（六）针对“公司《信息披露制度》未按照《上市公司信息披露管理办法》的有关要求明确规定对未公开信息的保密措施、内幕信息知情人的范围和保密责任等”的问题
（七）针对“2007 年存在信息披露不及时、不准确的情况”的问题 |
| 批复内容 | 在深圳证监局及深圳证券交易所的重视和指导下，公司将不断深入推进公司治理及整改工作，进一步提高公司董事、监事及高级管理人员规范化运作的意识和风险控制意识，同时严格按照相关法律、法规的要求进一步完善公司股东会、董事会和监事会工作，不断完善公司内部控制制度，完善公司激励机制、风险控制机制和责任追究机制，加强投资者关系和信息披露工作，建立公司规范治理的长效机制，不断提高公司内部治理水平，促进公司持续健康发展。
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| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-17 |
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| 标题 | 深圳市科陆电子科技股份有限公司关于开展加强上市公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、“三会”会议记录不符合相关制度的规定。
2、公司《信息披露制度》未按照《上市公司信息披露管理办法》的有关要求明确规定对未公开信息的保密措施、内幕信息知情人的范围和保密责任等；
3、存在信息披露存在不及时、不准确的情况。 |
| 批复内容 | 公司将以本次公司治理专项活动的有效开展为契机，长抓不懈，持续认真地做好公司治理工作，不断克服公司治理中的薄弱环节，构筑保障公司健康发展的长效机制。严格按照相关法律、法规新的要求进一步完善内部控制制度、财务管理制度、内部约束机制和责任追究机制，规范重大投资决策、关联交易决策和其他内部工作程序，提高公司规范运作程度，最大可能的为投资者利益最大化服务；加强董事、监事、高级管理人员培训，促使其忠诚、勤勉履行职责；严格执行信息披露制度，确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，进一步提高公司透明度。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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