| 整改通知 公告日期:2023-03-16 |
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| 标题 | 关于对成都市新筑路桥机械股份有限公司及肖光辉、夏玉龙、张杨、贾秀英采取责令改正行政监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《企业内部控制基本规范》、《上市公司现场检查规则》 |
| 文件批号 | 四川证监局[2023]21号 |
| 批复原因 | 经查，成都市新筑路桥机械股份有限公司（以下简称新筑路桥）存在以下违规事实：
1.新筑路桥在2020年年度报告中对原控股子公司上海奥威科技开发有限公司（以下简称奥威科技）丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设披露为“评估值”（7317.04万元），但实际按照挂牌成交价（7320万元）计算确定，该信息披露有误，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令40号）第二条、第三条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令40号）第五十八条规定，经综合研判，公司董事长肖光辉、总经理夏玉龙、副总经理兼董事会秘书张杨、财务总监贾秀英等人对此负有责任。
2.新筑路桥在2020年在转让奥威科技8%股权的过程中，未严格把关，提供给资产评估有限公司用以评估奥威科技股权全部权益价值的材料中包括一份未经交易对方认可的意向性合同（合同号：2C2020-03），不符合《企业内部控制基本规范》第三十六条的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司及肖光辉、夏玉龙、张杨、贾秀英采取责令改正的行政监管措施，请你公司及上述责任人在收到本监督管理措施后30个工作日内向我局提交书面整改报告。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2023-03-15 |
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| 标题 | 新筑股份:关于公司及相关责任人员收到四川证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《企业内部控制基本规范》、《上市公司现场检查规则》 |
| 文件批号 | 四川证监局[2023]21号 |
| 批复原因 | 1.新筑路桥在2020年年度报告中对原控股子公司上海奥威科技开发有限公司（以下简称奥威科技）丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设披露为“评估值”（7317.04万元），但实际按照挂牌成交价（7320万元）计算确定，该信息披露有误
2.新筑路桥在2020年在转让奥威科技8%股权的过程中，未严格把关，提供给资产评估有限公司用以评估奥威科技股权全部权益价值的材料中包括一份未经交易对方认可的意向性合同（合同号：2C2020-03） |
| 批复内容 | 我局决定对你公司及肖光辉、夏玉龙、张杨、贾秀英采取责令改正的行政监管措施，请你公司及上述责任人在收到本监督管理措施后30个工作日内向我局提交书面整改报告。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 问讯 公告日期:2022-06-28 |
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| 标题 | 关于对成都市新筑路桥机械股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 非许可类重组问询函[2022]第9号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所上市公司管理一部向公司下发重组问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2022年7月8日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2022-01-18 |
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| 标题 | 新筑股份:关于深圳证券交易所对公司问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部问询函[2022]第9号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2021-07-09 |
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| 标题 | 新筑股份:关于深圳证券交易所对公司2020年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第515号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理部下发的问询函，公司部年报问询函〔2021〕第515号。 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-04-24 |
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| 标题 | 关于对成都市新筑路桥机械股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第249号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函，中小板关注函[2020]第249号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年4月28日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报四川证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-01-16 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2020】1号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 四川证监局[2020]1号 |
| 批复原因 | 经查明，吴红强存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成及公开过程
二、吴红强内幕交易新筑股份股票 |
| 批复内容 | 没收吴红强违法所得336，936.65元，并处以673，873.30元罚款。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-10 |
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| 标题 | 关于对成都市新筑路桥机械股份有限公司2018年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第128号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对成都市新筑路桥机械股份有限公司2018年年报的问询函，中小板年报问询函【2019】第128号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在5月17日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报四川证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-04-16 |
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| 标题 | 关于对成都市新筑路桥机械股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第219号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对成都市新筑路桥机械股份有限公司的关注函，中小板关注函【2019】第219号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2019年4月19日前将有关材料报送我部并对外披露，同时抄报四川证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-03-28 |
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| 标题 | 新筑股份:关于深圳证券交易所对公司问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第8号 |
| 批复原因 | 成都市新筑路桥机械股份有限公司（以下简称“公司”或“新筑股份”）董事会于2019年1月7日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对成都市新筑路桥机械股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第8号）。 |
| 批复内容 | 现对问询函中有关问题回复如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-06-21 |
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| 标题 | 新筑股份:关于深圳证券交易所对公司问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第479号 |
| 批复原因 | 成都市新筑路桥机械股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2018年6月13日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对成都市新筑路桥机械股份有限公司的问询函（中小板问询函【2018】第479号）。 |
| 批复内容 | 公司立即组织相关部门认真进行检查、准备，现对问询函中有关问题回复予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-06-06 |
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| 标题 | 新筑股份:关于深圳证券交易对公司2017年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第237号 |
| 批复原因 | 成都市新筑路桥机械股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2018年5月28日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对成都市新筑路桥机械股份有限公司2017年年报的问询函（中小板年报问询函【2018】第237号）。 |
| 批复内容 | 公司收到问询函后立即组织相关部门认真进行检查、准备，现对问询函中有关问题回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2017-11-01 |
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| 标题 | 关于对成都市新筑路桥机械股份有限公司6名员工违规买卖股票的监管关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 川证监公司[2017]77号 |
| 批复原因 | 公司在实施股票激励计划过程中，存在6名激励对象在知悉公司筹划激励事项后至公司公开披露激励计划期间买卖公司股票的行为 |
| 批复内容 | 要求公司对此次股票激励计划相关内幕信息知情人登记情况进行说明，就公司内幕信息相关内部控制的有效性进行自查；要求公司查找上述事项发生的原因，明确相关人员责任，梳理制度及执行的薄弱环节，加强相关法规制度的学习，提出切实可行的整改措施。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 问讯 公告日期:2017-09-02 |
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| 标题 | 新筑股份:关于对深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第460号 |
| 批复原因 | 成都市新筑路桥机械股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）董事会于2017年8月28日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对成都市新筑路桥机械股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第460号）。 |
| 批复内容 | 现对问询函中有关问题回复如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-27 |
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| 标题 | 新筑股份:关于深圳证券交易对公司2016年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第59号 |
| 批复原因 | 成都市新筑路桥机械股份有限公司（以下简称 “公司”）董事会于2017年4月18日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对成都市新筑路桥机械股份有限公司2016年年报的问询函（中小板年报问询函【2017】第59号）。 |
| 批复内容 | 公司立即组织相关部门认真进行检查、准备，现对问询函中有关问题回复予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-01-12 |
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| 标题 | 新筑股份:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第8号 |
| 批复原因 | 成都市新筑路桥机械股份有限公司（以下简称 “公司”）董事会于2017年1月5日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对成都市新筑路桥机械股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第8号）。 |
| 批复内容 | 现对问询函中有关问题回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-04 |
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| 标题 | 新筑股份:关于深圳证券交易所2015年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第118号 |
| 批复原因 | 成都市新筑路桥机械股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到深圳证券交易所出具的《关于对成都市新筑路桥机械股份有限公司2015年年报的问询函》（中小板年报问询函【2016】第118号）。 |
| 批复内容 | 公司就相关情况进行了自查，对问询函中所列问题已向深圳证券交易所作出书面回复。现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-11-06 |
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| 标题 | 新筑股份:关于控股股东收到中国证监会行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 成稽调查通字15209号、中国证监会[2015]39号 |
| 批复原因 | 经查明，新筑投资存在以下违法事实：
新筑投资，系新筑股份持股超过5%的控股股东。2014年12月3日至2015年3月31日期间，新筑投资通过托管在广发证券成都新光路营业部和兴业证券成都航空路营业部的证券账户，以大宗交易方式累计减持“新筑股份”3,500万股，合计交易金额39,950万元，占新筑股份总股本的5.42%。2015年3月31日，新筑投资减持“新筑股份”超过5%部分的股份数为270.97万股，成交金额为3,373.58万元。综上，新筑投资减持“新筑股份”已发行股份累计达到5%时，没有在履行报告和披露义务前停止卖出“新筑股份”，违反法律规定减持累计达270.97万股，成交金额为3,373.58万元。黄晓波作为新筑投资副总经理、管理部负责人，具体负责减持事项，是对涉案违法行为直接负责的主管人员。
新筑投资超比例减持未及时披露及在限制转让期限内减持“新筑股份”的行为，违反了《证券法》第八十六条、第三十八条的规定，构成《证券法》一百九十三条及第二百零四条所述行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，根据《证券法》第一百九十三条及第二百零四条的规定，中国证监会决定：
1、责令新筑投资改正违法行为，在收到处罚决定书之日起3日内对超比例减持情况进行报告和公告，并就超比例减持行为公开致歉。
2、对新筑投资超比例减持未及时披露及在限制转让期限内减持“新筑股份”的转让行为予以警告，同时对其直接负责的主管人员黄晓波予以警告。
3、对新筑投资超比例减持未及时披露行为处以40万元罚款，对新筑投资在限制转让其内的减持行为处以170万元罚款，合计罚款210万元。对新筑投资超比例减持未披露行为直接负责的主管人员黄晓波处以20万元罚款，对新筑投资在限制转让期限内的减持行为直接负责的主管人员黄晓波处以20万元罚款，合计罚款40万元。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2015-11-03 |
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| 标题 | 新筑股份:关于深圳证券交易所监管关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第487号 |
| 批复原因 | 成都市新筑路桥机械股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到深圳证券交易所出具的《关于对成都市新筑路桥机械股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2015】第487号）。提出以下问题：
一、请说明最近两年你公司声屏障业务实现的营业收入和净利润金额、占同期营业收入和净利润的比例，以及其在你公司业务结构中的重要性。
二、请分析上述处理结果是否影响你公司声屏障产品对其他客户的正常销售，如造成影响，请说明拟采取的具体补救措施。
三、请说明你公司对于和被暂停的声屏障业务相关的产品、资产及人员的后续安排。
四、公司认为应予说明的其它事项。 |
| 批复内容 | 公司就深圳证券交易所关注的中国铁路总公司各单位暂停与公司声屏障产品合作关系12个月一事（事件内容详见公司2015年10月23日在指定媒体披露的《对公司声屏障业务产生影响的事项公告》，公告编号：2015-078）进行了详细的自查，对关注函中所列需补充说明事项已向深圳证券交易所作出书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-10-23 |
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| 标题 | 新筑股份:关于深圳证券交易所2015年三季报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板三季报问询函[2015]第1号 |
| 批复原因 | 成都市新筑路桥机械股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到深圳证券交易所出具的《关于对成都市新筑路桥机械股份有限公司2015年第三季度报告的问询函》（中小板三季报问询函【2015】第1号）。 |
| 批复内容 | 公司就相关情况进行了自查，对问询函中所列问题已向深圳证券交易所作出书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违法 公告日期:2015-10-23 |
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| 标题 | 新筑股份:对公司声屏障业务产生影响的事项公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 铁总物资函[2015]1166号 |
| 批复原因 | 中国铁路95306网（http://wzcgzs.95306.cn）发布了中国铁路总公司关于物资供应商处理通报，成都市新筑路桥机械股份有限公司(以下简称“公司”或“新筑股份”)存在不良记录：伪造声屏障检测报告； |
| 批复内容 | 根据《中国铁路总公司关于成都新筑路桥机械股份有限公司和大连明日环境工程有限公司不良行为处理结果的通报》（铁总物资函〔2015〕1166号）。自本通知下发之日起，铁路各单位暂停与新筑股份声屏障产品合作关系12个月（自2015年10月16日至2016年10月15日止）。
本次经营环境变化预计不会影响公司2015年度的业绩预计结果，但对公司明年及以后年度经营业绩将产生一定影响。 |
| 处理人 | 中国铁路总公司 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-08-21 |
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| 标题 | 中国证监会依法严厉查处上市公司大股东及实际控制人违法减持案件 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 近期，我会集中力量对上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违反法律规定减持的行为进行依法处理。目前，立案稽查的52起案件中，有40起已经进入审理程序，其中首批20起该类案件已审理完毕并进入事先告知程序。
该类案件的共同特点是上市公司持股5%以上股东、一致行动人及实际控制人，涉嫌在减持上市公司股份过程中，存在超比例减持未及时披露及在限制转让期限内减持上市公司股份的行为。首批20起案件共涉及10名自然人股东、1名实际控制人、11家法人股东以及法人股东的17名责任人。上述案件中，违法超比例减持的金额最高为73756.5万元，违法减持的比例最高达7.52%。
涉案上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违法减持上市公司股份，无视《证券法》第86条规定“暂停、报告、公告”的要求，未在规定期限内报告、公告并停止交易，是严重缺乏诚信的行为，是对资本市场“三公”原则的公然违反，尤其在证券市场异常波动期间，加剧了市场波动，干扰了市场正常运行。 |
| 批复内容 | 作为证券市场的监管者，我会将严格按照法律规定，依照法定程序，充分利用法律赋予的职权，迅速对该类案件依法处理，对涉案上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人的违法减持行为予以法律制裁。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 立案调查 公告日期:2015-07-27 |
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| 标题 | 新筑股份:关于控股股东收到中国证监会调查通知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 成稽调查通字15209号 |
| 批复原因 | 新筑投资集团有限公司涉嫌超比例减持违规。 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你公司立案调查，请予以配合。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2015-05-09 |
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| 标题 | 成都市新筑路桥机械股份有限公司关于深圳证券交易所2014年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2015]第58号 |
| 批复原因 | 成都市新筑路桥机械股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“新筑股份”）于2015年5月4日收到深圳证券交易所下发的《关于对成都市新筑路桥机械股份有限公司2014年年报的问询函》（中小板年报问询函【2015】第58 号）。问询函中指出相关问题。 |
| 批复内容 | 公司立即组织相关部门认真进行检查、准备，对问询函中相关问题进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-03-23 |
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| 标题 | 关于对成都市新筑路桥机械股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2015]第30号 |
| 批复原因 | 2015年2月28日，公司披露了2014年度业绩快报，披露的2014年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为2,385.76万元。2015年3月24日，公司披露了2014年度业绩快报修正公告，披露2014年度净利润为1,158.9万元，与前期披露的业绩数据存在较大差异。 |
| 批复内容 | 要求公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生，同时提醒公司应当诚实守信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2013-05-13 |
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| 标题 | 成都市新筑路桥机械股份有限公司关于对深圳证券交易所监管函的整改报告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2012]第135号 |
| 批复原因 | 公司全资子公司眉山新筑建设机械有限公司为购买眉山新筑产品并向光大银行进行按揭贷款的客户提供回购担保，2011年6月28日至2012年6月17日期间、2012年6月27日至2013年6月26日期间回购担保授信额度分别为3,000万元、5,000万元，但公司未及时履行审批程序和信息披露义务，直至2012年11月9日经董事会补充审议后才对外披露。公司的上述行为违反了深圳证券交易所《股票上市规则》第2.1条和第9.11条的规定。 |
| 批复内容 | 公司董事会对监管函所涉及的问题高度重视，就存在的问题制定了相应的整改措施。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2012-10-30 |
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| 标题 | 成都市新筑路桥机械股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况以及相应整改措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 川证监上市[2012]67号 |
| 批复原因 | 1、2011年、2012年，新筑股份全资子公司眉山新筑为光大银行向其产品用户发放的按揭贷款提供回购担保，公司未及时履行审批程序和信息披露义务。
2、根据新筑股份于2011年、2012年与招商银行股份有限公司成都龙腾东路支行签订的《授信协议》，眉山新筑为招商银行股份有限公司成都龙腾东路支行1.5亿元授信提供保证担保。新筑股份对此项担保在2010年、2011年审计报告短期借款进行了披露，但未召开董事会会议进行审议，也未披露。
3、公司收购雅安通工厂后，启动搬迁技改项目，累计投入约1.6亿元，该项目技改投资未召开董事会审议。 |
| 批复内容 | 公司对中国证监会四川监管局提出的问题高度重视，于2012年12月17日向中国证监会四川监管局提交了《关于证监局现场检查中发现问题的整改情况报告》，并实施了整改措施。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2011-08-19 |
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| 标题 | 成都市新筑路桥机械股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况以及相应整改措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 川证监上市[2011]49号 |
| 批复原因 | 1.内幕信息知情人制度未得到严格执行
2.募集资金使用程序不规范
3.会计核算存在问题 |
| 批复内容 | 公司对中国证监会四川监管局提出的问题高度重视，于2011年8月30日向中国证监会四川监管局提交了《关于中国证监会四川监管局监管意见函关注事项的落实情况汇报》，并实施了整改措施。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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