之江生物(688317)最新利空
之江生物(688317)违规记录
| 诫勉谈话 公告日期:2021-04-06 |
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| 标题 | 关于对杨振慈、汪岳采取监管谈话措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券发行上市保荐业务管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 杨振慈、汪岳：
经查，我会发现你们存在以下违规行为：在担任上海之江生物科技股份有限公司首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人收入确认政策、固定资产、关联交易和关联方资金占用等情况的核查不充分。 |
| 批复内容 | 我会决定对你们采取监管谈话的行政监督管理措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 警示 公告日期:2021-04-06 |
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| 标题 | 关于对东方证券承销保荐有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券发行上市保荐业务管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 东方证券承销保荐有限公司：
经查，我会发现你公司作为上海之江生物科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，存在以下违规行为：
对发行人收入确认政策、固定资产、关联交易和关联方资金占用等情况的核查不充分，内部控制有效性不足。 |
| 批复内容 | 我会决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 警示 公告日期:2020-02-18 |
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| 标题 | 关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师张建新、司维、覃剑锋采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中国注册会计师执业准则》、《证券发行与承销管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2020]2号 |
| 批复原因 | 一、函证程序执行不到位
1.未对大额未回函函证实施替代程序
2.未对部分函证过程保持必要的控制
二、与关联交易相关的重大错报风险应对措施执行不到位 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2019-07-08 |
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| 标题 | 关于对上海之江生物科技股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《首次公开发行股票并上市管理办法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2019]19号 |
| 批复原因 | 上海之江生物科技股份有限公司：
经查，我会发现你公司在申请首次公开发行股票并上市过程中，存在个人账户支付工资等费用、未披露控股股东等关联方与发行人发生资金往来、2016年存在少计费用多计收入、设备管理不善、关联交易及内部组织结构披露与事实不符等问题。 |
| 批复内容 | 我会决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 公开谴责 公告日期:2019-05-25 |
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| 标题 | 关于给予上海之江生物科技股份有限公司及相关责任人员纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 |
| 文件批号 | 股转系统发[2019]1085号、股转系统函[2019]1784号 |
| 批复原因 | 挂牌公司未在 2018 年会计年度的结束之日起四个月内编制并披露年度报告，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公 司信息披露细则》（以下简称《信息披露细则》）第十一条的规 定，构成信息披露违规。 |
| 批复内容 | （一）给予上海之江生物科技股份有限公司公开谴责的纪 律处分，并记入诚信档案；（二）给予邵俊斌公开谴责的纪律处分，并记入诚信档案；（三）对倪卫琴采取出具警示函的自律监管措施。 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-04-17 |
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| 标题 | 上海之江生物医药科技有限公司因申报不实被缉私部门处予罚款 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 上海之江生物医药科技有限公司（海关注册登记编号311360046）于2014年1月1日至2017年3月26日期间（包含起止日），在上海关区有违反海关法律、行政法规的违法行为记录。具体为：该公司于2015年3月16日因申报不实。 |
| 批复内容 | 处予罚款人民币0.15万元。 |
| 处理人 | 上海海关缉私部门 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-03-17 |
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| 标题 | 上海之江生物科技股份有限公司因申报不实被上海海关缉私部门处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 上海之江生物科技股份有限公司（海关注册登记编号3122266086）于2014年1月1日至2017年2月14日期间（包含起止日），在上海关区有违反海关法律、行政法规的违法行为记录。具体为：该公司于2015年1月15日因所申报货物的归类错误，被缉私部门处予罚款人民币0.4万元。上述行为非重大违反海关法律、行政法规的违法行为。 |
| 批复内容 | 处予罚款人民币0.4万元 |
| 处理人 | 上海海关缉私部门 |
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