| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2022-08-12 |
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| 标题 | 迪威尔:关于持股5%以上股东误操作导致短线交易及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 股东杨建民因误操作，进行了一笔股票数量为3,000股买入操作，构成短线交易。 |
| 批复内容 | 股东杨建民在减持期间进行的买入交易系操作失误导致，不存在利用短线交易谋求利益的目的，不具有短线交易的主观故意。股东杨建民已深刻意识到本次事项的严重性，并就本次操作失误构成的短线交易给公司和市场带来的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意。股东杨建民将吸取本次短线交易事件的教训，加强法律法规学习，严格规范买卖公司股票的行为，审慎操作，严格遵守《证券法》的规定，杜绝此类情况的再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 警示 公告日期:2022-01-20 |
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| 标题 | 江苏证监局关于对杨建民采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2022]7号 |
| 批复原因 | 杨建民:
经查,截至2021年7月16日,你持有南京迪威尔高端制造股份有限公司(以下简称迪威尔)股票21,750,000股,占迪威尔总股本的11.17%,系迪威尔持股5%以上的股东,持有的股份均系迪威尔首次公开发行前取得的股份。2021年7月16日公司披露,你计划通过集中竞价方式及大宗交易方式减持合计不超过11,000,000股的公司股份,在2021年8月8日至2022年2月7日通过集中竞价减持不超过3,300,000股,在2021年7月22日至2022年1月21日通过大宗交易减持不超过7,700,000股。
2021年8月8日至2021年12月16日,你通过集中竞价交易方式减持公司股份3,704,000股,其中404,000股超出减持计划中集中竞价交易减持股数,你减持该部分超出减持计划数量上限的股票,未履行预先披露义务。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应加强对证券法律法规及相关制度的学习,进一步提高规范意识,自觉维护证券市场秩序,认真履行信息披露义务,积极配合上市公司做好信息披露工作。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-01-20 |
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| 标题 | 迪威尔:关于对南京迪威尔高端制造股份有限公司股东杨建民予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 上证科创公监函[2022]0001号 |
| 批复原因 | 当事人：杨建民，南京迪威尔高端制造股份有限公司股东。经查明，2021年7月16日，南京迪威尔高端制造股份有限公司（以下简称公司或者迪威尔）披露股东减持股份计划公告，公司股东杨建民计划自2021年8月8日至2022年2月7日通过集中竞价减持不超过3,300,000股，占公司总股本的1.70%，通过大宗交易减持不超过7,700,000股，占公司总股本的3.96%。截至该公告日，杨建民及其一致行动人合计持有公司27,950,000股，占公司总股本的14.35%，其中杨建民个人持有公司21,750,000股，占公司总股本的11.17%，全部为公司首次公开发行前取得的股份。2021年12月22日，公司披露股东提前终止减持计划暨减持结果公告显示，股东杨建民通过集中竞价方式减持公司股份3,704,000股，占公司总股本的1.90%。相较前期减持计划，杨建民超额减持404,000股，占公司总股本的0.20%。 |
| 批复内容 | 对南京迪威尔高端制造股份有限公司股东杨建民予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-12-22 |
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| 标题 | 迪威尔:迪威尔关于持股5%以上股东违规减持公司股票及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 南京迪威尔高端制造股份有限公司（简称“公司”）2021年12月21日获悉持股5%以上股东杨建民先生因统计失误违规减持公司股票的事项。 |
| 批复内容 | 1、股东杨建民先生将重新巩固学习《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规和规范性文件，严格履行减持计划的要求，杜绝此类事件再次发生。
2、股东杨建民先生对本次违规减持公司股票的行为进行了深刻反省，并提前终止本次减持计划。杨建民先生就本次行为向公司及广大投资者造成负面影响表示诚挚的歉意，以后一定会加强对相关法律法规、规范性文件的学习，加强持有公司股票的证券账户的管理，加强事先与公司证券部的沟通，信守承诺，杜绝此类事件再次发生。
3、公司董事会获悉此事项后高度重视，及时核实了相关操作情况。公司将以此为戒，进一步加强组织实际控制人、持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员再次认真学习《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、规范性文件，严格按照相关规定，审慎操作，防止此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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